科学研究及其科研方法

科学研究及其科研方法（上）在讲课之前我们对专业技术人员做这个界定，通俗地讲专业技术人员就是搞专业搞技术有职称的人，那么我们国家的法律法规对专业技术人员做了一个专门的限定，它在八十年代的时候就有这么一个界定，说是依照国家人才法律法规，经过国家人事部门全国统考合格并经国家主管部委注册备案，颁发注册职业证书，在企业或事业单位从事专业技术工作的技术人员及其具有前述职业证书，并从事专业管理工作。那么这批人员他们又在1983年以前没有资格考试之前他们主要是通过评定的方式取得专业技术职称，而在84年以后这两条路并举，一个就是可以考取国家职业资格，具有专业技术的职业证书，比如说会计师、经济师等等。也有一大批继续实行的是职称评定的这种制度，像教授系列、研究员系列、正公司系列，编辑系列等等都是实行了一种考试和职称评定相结合的这么一种方法来确定。为什么我们专业技术人员要学习科研方法和论文写作？我觉得首先我们要从科研方法本身来认识。可以说科研能力是一个国家创新能力的最集中的体现，而科研的方法应该是科研能力的核心竞争力。对于我们专业技术人员来讲谁都离不开学习和使用科研方法，可以说对于国家来讲培训和提高科研方法是实施人才强国战略，实施国家创新工程，增强国际科技竞争力的一个重要举措。而对于我们专业技术人员来讲学习科研方法是一种提高自身的科学素养，提高自身的科研能力，不断适应严峻的能力挑战，最终实现自我价值的一种需要和途径。这是刚才讲的为什么要学习科研方法。第二个为什么要学习论文写作。论文它是一种特殊的文体，它跟我们小学中学义务教育阶段学的语文很不一样，论文它是一种知识、技术、思想等创新的主要表现形式，也是科研成果的主要载体之一。对于专业技术人员来讲谁都离不开写论文，发表论文，因为科研论文往往是职称的资格认定和评审的主要依据，我们评职称，评教授副教授，研究员，副研究员怎么评，主要是看他的论文，看他的成果，看他的专著。这个我们觉得在咱们中国现行的职称制度里面应该说科研论文就像他们进步的或者搭建这个技术人员人生大厦的一块块砖是一样，离不开论文的写作和积累。而且论文写作是在科研各项技能中非常重要的一项基本的技能，发表论文也是推出科研成果的最主要而有效的途径。所以掌握论文写作或者各种科研文体的一种写作技能是能够推动专业技术人员在科研实践方面的全面发展，能够促进科技创新能力的提升，促进科研成果的转化，从而全面地提高一个国家、民族、单位以及个体的创新能力。刚才也讲了我们可能前面讲的主要对专业技术人员，但是还有一个群体是同样也需要学习科研方法和论文写作的，比如说是一个管理者群体。现在我们可能很多讲企业管理、行业管理还有公共管理、政府管理，这些管理者为什么要学习科研方法和论文写作呢，他们可能平时不接触这块工作。但实际上学习一点科研方法对于提升管理者的素质是非常重要的。比如说因为科研论文它主要是承载知识的一种体系，而知识是创新的工程，知识管理也是公共管理、行业管理、市场管理的一个基础，那么我们越来越趋向于管理要求专业化和科学化，在这个背景下如果我们管理者要有这方面的基本知识、基本素质，那么对于管理起来就不会出现人们常常所诟病的外行管理内行的这种弊端，相反他在知识管理、科研管理还有组织公关方面能够发挥更大的作用，然后全面地提升整个管理工程。因此讲科研方法和论文写作同样是各项管理者所需要的一个基本技能之一。这个正是我们今天讲课的开场白，为什么专业技术人员和管理者需要学习这块知识。一、什么是科学研究（一）科学研究的概念首先我们讲第一个方面科学研究的概念。科学研究是继承与创新的过程，是从自然现象的发现到技术发明的过程，也是从原理理论到应用和产品的过程，是从基础理论研究到应用研究、开发研究的过程。从这些来分析看我们可以看到科学研究是一种创造、修改、综合知识的一种探索行为，它往往包含着几个要点。第一个就是创造新的知识点，或者有发现发明。第二个是整理知识，让知识系统化，可运用化，对原来的一些知识进行一种清理、修改和提炼的过程。然后是综合原有知识应用于实践的过程。还有是创造新的知识和方法来认识未知世界，解决未知问题的这种过程。（二）科学研究对象科学研究根据它对象的不同我们往往把它分成两大科学体系，那就是自然科学和社会科学。像自然科学我们往往又根据它细化的一些研究对象又分为物理学、化学、生物学、天文、气象、地质、农学、医药、数学以及各种应用性的技术科学。而社会科学往往会包括一些法学、经济学、教育学、文艺学、文史学、政治学等等。这些学科的分类我们教育部会有更多的一些体系分类，也分一级学科、二级学科，甚至还有一些具体的专业方向等等，这个都说明了科学研究的对象目前已经是体系化、门类化。（三）科学研究特点及意义从它的研究特点来看我们可以看到科学研究往往是在前人的基础上进行创新，所以继承性和创新性是它的两大基本特点。也就是说我们科学研究都是踩在前面巨人的肩膀上，然后才能获得一种的提升。如果科学研究没有创新它就没有生命，没有进步。继承性是基础，创新性是目标，科学研究就是这样的两者结合的一个高级的思维活动。科学研究对于一个国家的发展，对于人类的进步是具有重要意义的。科学研究本身来讲具有创造学术价值，推动技术进步，促进社会发展这方面的意义和作用。（四）科学研究的类型前面讲到科学研究它的对象划分，是自然科学研究和社会科学研究。那么我们从它研究的功能和作用来分又可以把它分成四类研究。一种是基础研究，一种是应用研究，还有一种是开发研究，还有现在我们大家都讲系统论、综合化、统筹兼顾，那么兼顾了前面三种的研究也往往被称为是综合研究。我们可以看到基础研究往往是对新理论、新原理的探讨，目的在于发现先的科学领域，为新的技术发明和创造提供理论前提。而应用研究往往是把基础研究发现的一些新理论一应用于特定的目标和领域的研究，主要目的是为基础研究成果开辟具体的应用途径，使之转化为使用技术。而开发研究往往又称为发展研究，也就是把基础研究、应用研究应用于生产和实践，社会实践的这种环节，它是从转化为生产力的一个环节，一个构成部分。现在我们也知道航天工程也好，原子弹的研究也好，还有我们一些三峡大坝工程的研究也好，它的研究往往既需要理论的基础研究，也需要应用型的战略基础方面的研究，更多的需要落实于技术的应用细节，因此一个大的研究项目往往是一个综合的研究，也就是以上三类研究的一种结合。（五）科研课题科学研究往往通过开设课题的一种方式来进行，以一种项目制，课题制的方式来进行一种促进和管理，这里面大家也可以都会看到，这说到一个科研课题的问题，科研课题它往往是指一种具体化的研究方案或者研究计划。应该说科研项目是科学研究的一些具体内容，也是科学研究的具体实践形式。对于科研方法来讲它是一种具体的应用范畴，也是我们科研管理、知识管理的一个主要抓手。科研课题是指以探索所发现或应用开发为目的，以解决某种科学技术问题为目的，拥有某部门或团体的科研或开发资金支持，并且在规定时间内完成规定任务的一些计划和方案。可以看到科研课题的管理，好多学校，事业单位都有一个很重要的部门，就是科研主管部门，他们主要一个管理任务就是管理科研课题，就是对他们的立项、执行、结项，还有成果的转化等等进行全面管理的一个职能部门。（六）科研课题的分类及管理科研课题也可以进行分类，而且不同的类别实施的管理办法是不一样的，比如他们在分类管理的过程中往往会分成几类。一个从课题承担单位与课题立项单位他们的关系情况来分的话往往会分为纵向课题、横向课题和自身课题。纵向课题往往是该单位的主管部门垂直系统的交派下来的那种课题，像很多国家级的课题，它对各个高校也好，各个研究院所也好都会把它作为是纵向课题。还有一些地方把它自己系统内的，比如说很多大学他把教育部的课题也是列为纵向课题。还有横向课题可能不是自己的上级机关，也不是自己的主管部门，而是社会上的很多协作的单位，包括政府、企业、企业事业单位以及社会团体等等，他们都有可能给他一些课题，这个横向合作的关系是一种课题。另外很多科研单位、科研院所、高校，他们自己也投入相当大的一些资金立一些项目来鼓励科研人员研究他们自己的课题。他们的管理方法往往也是从这三个维度去设计一些管理制度进行管理。现在我们很多地方他们在学科评价也好，对科研能力影响的社会评价也好，他们都以课题的级别来作为一个指标进行划分，这个从课题的立项机构本身级别来分我们也经常会把它分成国家级、省部级、厅局级以及其他的项目等等。那么在这里面都讲到了国家级的课题。在我们国家行政学院可能只承认三大类的课题是国家级的课题，其中一个就是国家自然科学基金项目课题。这个课题它是由国家自然科学基金委员会独立掌管的一大批国家财政资金，它主要支柱的是各大自然学科的基础研究。在这里面他们可能也为了运用于实践还专门设立了一些管理学部的一些研究和应急的一些课题，主要是为了服从社会经济发展的需要以及国家的战略需要进行支柱一些课题，它往往是具有综合学科性质，人文和社科相结合的这么一个课题。还有第二个就是由我们全国社会科学规划办公室他们设立的一个国家社会科学基金课题，国家社科基金课题项目，这个项目它应该说是，因为社会科学跟意识形态联系比较紧密，他们主要是由中宣部成立一个全国哲学社会科学规划办公室来主管。它主要设立的课题就是咱们说的文科方面的课题，像经济学、管理学、法学、教育学、艺术学等等。它总共有13学科的门类，都设了相应的课题，而且每年一批课题都向全国进行招标。第三类课题就是国家软科学研究计划，它是由科技部主管的，但是也专门制订了国家软科学研究项目的管理办法。这些国家级的课题都非常权威，他们有一些是通过法律法规的手段来进行管理的。比如说自然科学基金课题它的管理就是温家宝总理通过的一个专门的基金条例，自然科学基金条例就是他们用于指导进行课题管理的一种具体的规范。在这些课题里面他们对于我们国家的自然科学、社会科学发展还有决策科学的发展都起到了非常重要的作用，而我们在它们的导向下很多科研机构以及大学校里边他们都会组织相当的力量去争取这些国家级的课题，并且以此作为培养人才，发展科研还有发展重点学科，发展重点研究机构的一些载体，然后用于扶持科学研究事业的全面发展。二、科研如何选题刚才讲到了科研课题，什么样的题目能成为科研课题，或者成为它的选题，成为研究的对象呢。我们可以看到不是任何一个小小的题目就能成为一个科研选题的，科研选题要有一些基本的特征和原则。一般来讲科研选题要体现创新性，也就是说这个科研选题一定是前期有一定的研究，近期它能够取得一些创新的研究，那么这种题目就要明确科研起点，而且要有可预见的科研终点，要把继承和创新结合起来，这就是我们科研选题的创新性原则。第二这个题目之所以值得我们投入时间、精力和资金去研究，它肯定是有意义的，有价值的，这个价值体现为两个层面，一个是有理论的创新意义，也就是说有科学的价值或者学术的价值。第二个层面是有现实应用的意义，也就是说它有能够直接应用，能够产生效益，并且能够解决实际问题，这个价值性的原则是我们把它列为科研选题的一个主要的重要的原则。第三个科研选题要提出来以后有办法去做，它不是空想，也就是说是要有可行性的原则。有一些特别难的选题如果没有技术支撑，没有方法支撑，那么它就不可行。所以可行性原则有几个方面，包括我们课题评审的过程中可能也会结合这几个方面进行评审。比如说选题的难易、大小和技术条件适度。第二个它在科学原理上是可行的而不是荒谬的。第三个在科研条件上是可行的，也就是说在文献资料、研究经费、协作单位和人员、仪器设备、检测手段等等条件是必须能够支撑的。那么像这样的选题确定出来我们才有可能去获得一种现实的研究，才能够实际有效地推动科研的发展。三、科研基本步骤一般来讲我们科研也分一些程序，有一些基本步骤。科研的步骤只是指在科学研究中要采用的一些最基本的，最有成效的环节。一般社科类研究和理工类研究它们的程序步骤是略有区别的。社科类研究的话我们经常是这样一个体系，比如说它首先是提出研究课题，开始研究之前需要收集整理前人的资料，通过各种形式来获取资料，然后对资料进行综合分析判断，进行梳理。这个资料