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证券投资学考试试题一．名词解释（４×４`）１．债券：２．股票价格指数：３．市净率：４．趋势线：二．填空（５×２`）１．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。２．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。３金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。４．８浪理论中８浪分为主浪和＿＿＿。５．ＭＡＣＤ是由正负差（ＤＩＦ）和＿＿＿两部分组成。三．单选（１５×２`）１．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）Ａ．期货Ｂ．股权Ｃ．基金Ｄ．股票２．股票理论价值和每股收益的比例是指（）Ａ．市净率Ｂ．市盈率Ｃ．市销率Ｄ．收益率３．下列情况属于多头市场的是（）Ａ．ＤＩＦ＜０Ｂ．短期ＲＳＩ＞长期ＲＳＩＣ．ＤＥＡ＜０Ｄ．ＯＢＯＳ＜０４．证券按其性质不同，可以分为（）Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券５．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。Ａ．正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性６．安全性最高的有价证券是（）Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券７．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价８．金融期货的交易对象是（）Ａ．金融商品Ｂ．金融商品合约Ｃ．金融期货合约Ｄ．金融期货９．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。Ａ．宏观经济环境Ｂ．制度因素Ｃ．上市公司质量Ｄ．行业大环境１０、行业分析属于一种（）。Ａ.微观分析Ｂ.中观分析Ｃ.宏观分析Ｄ.三者兼有１１．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A．资产负债表Ｂ．利润表Ｃ．现金流量表Ｄ．利润分配表１２．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）Ａ.锤型线Ｂ.纺锤线Ｃ.十字形Ｄ.光头线１３．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价１４．连接连续下降的的高点，得到（）Ａ．轨道线Ｂ．上升趋势线Ｃ．支撑线Ｄ．下降趋势线１５．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）Ａ．股票的票面价值Ｂ．股票的账面价值Ｃ．股票的内在价值Ｄ．股票的发行价格四．判断题（１０×１`）１．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。（）２．投机者可以买空但不能卖空。（）３．股票按上市地区可划分为Ａ股，Ｂ股,Ｈ股,Ｎ股Ｓ股。（）４．一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也跟着下跌。（）５．头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一种卖出信号。（）６股价创新高，指标没有创新高，称为顶背离，是买入信号。（）７.当DIF0说明短期指数平滑线比长期指数平滑线高，是多头市场。（）８．证券市场是股票，债券，证券投资基金，金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的分析。（）９．如果今收盘价≥前收盘价，则这一潮水是属于多方的潮水。（）１０．如果企业在年度内没有足够现金派发优先股股息，普通股可以分发股息。（）五．简答题（４×６`）１．证券市场价格的主要影响因素有哪些？２．技术分析理论的三大假设是什么？３．中央银行调整货币政策的手段有哪些？４．简述格兰维尔法则的买入信号。六．计算题（１×１０`）假设某股市三种股票的交易资料如下，假设基期股票价格指数为１００，利用加权综合法以报告期交易量为权数求出股价指数。项目种类股价交易量基期(P０ )报告期(P１)基期(W０)报告期(W１)A61080150B41160100答案：一、名词解释１．债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。２．股票价格指数：简称股价指数，是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。３．市净率：是指股票价格与每股净资产的比例。４．趋势线：是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。二、填空：１．流通性２．契约型基金３、外汇市场４．调整浪５．异同平均数（ＤＥＡ）三、选择题：ＡＢＢＡＡＢＢＣＣＢＢＣＢＤＣ四、判断题：××√×√×√√√×五、简答题：１答：影响证券市场价格的影响因素主要有以下几方面：（１）．宏观因素。包括宏观经济因素；政治因素；法律因素；军事因素；文化、自然因素。（２）产业和区域因素。（３）公司因素。（４）市场因素。２答：假设１——市场行为包括一切信息。假设２——价格沿趋势波动，并保持趋势。假设３——历史会重复。３答：（１）．调整法定存款准备金；（２）．再贴现政策；（３）．公开市场业务。４答：平均线从下降开始走平，价格从下向上穿平均线；价格连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升；价格跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线；价格跌破均线，均线继续上涨。以上四种情况均为买入信号。六．计算题解：ＰＩ＝100415061001115010×100＝40090011001500×100＝200答：股价指数为200。证券投资学考试试题一．名词解释（４×４`）１．债券：２．股票价格指数：３．市净率：４．趋势线：二．填空（５×２`）１．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。２．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。３金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。４．８浪理论中８浪分为主浪和＿＿＿。５．ＭＡＣＤ是由正负差（ＤＩＦ）和＿＿＿两部分组成。三．单选（１５×２`）１．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）Ａ．期货Ｂ．股权Ｃ．基金Ｄ．股票２．股票理论价值和每股收益的比例是指（）Ａ．市净率Ｂ．市盈率Ｃ．市销率Ｄ．收益率３．下列情况属于多头市场的是（）Ａ．ＤＩＦ＜０Ｂ．短期ＲＳＩ＞长期ＲＳＩＣ．ＤＥＡ＜０Ｄ．ＯＢＯＳ＜０４．证券按其性质不同，可以分为（）Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券５．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。Ａ．正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性６．安全性最高的有价证券是（）Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券７．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价８．金融期货的交易对象是（）Ａ．金融商品Ｂ．金融商品合约Ｃ．金融期货合约Ｄ．金融期货９．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。Ａ．宏观经济环境Ｂ．制度因素Ｃ．上市公司质量Ｄ．行业大环境１０、行业分析属于一种（）。Ａ.微观分析Ｂ.中观分析Ｃ.宏观分析Ｄ.三者兼有１１．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A．资产负债表Ｂ．利润表Ｃ．现金流量表Ｄ．利润分配表１２．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）Ａ.锤型线Ｂ.纺锤线Ｃ.十字形Ｄ.光头线１３．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价１４．连接连续下降的的高点，得到（）Ａ．轨道线Ｂ．上升趋势线Ｃ．支撑线Ｄ．下降趋势线１５．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）Ａ．股票的票面价值Ｂ．股票的账面价值Ｃ．股票的内在价值Ｄ．股票的发行价格四．判断题（１０×１`）１．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。（）２．投机者可以买空但不能卖空。（）３．股票按上市地区可划分为Ａ股，Ｂ股,Ｈ股,Ｎ股Ｓ股。（）４．一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也跟着下跌。（）５．头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一种卖出信号。（）６股价创新高，指标没有创新高，称为顶背离，是买入信号。（）７.当DIF0说明短期指数平滑线比长期指数平滑线高，是多头市场。（）８．证券市场是股票，债券，证券投资基金，金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的分析。（）９．如果今收盘价≥前收盘价，则这一潮水是属于多方的潮水。（）１０．如果企业在年度内没有足够现金派发优先股股息，普通股可以分发股息。（）五．简答题（４×６`）１．证券市场价格的主要影响因素有哪些？２．技术分析理论的三大假设是什么？３．中央银行调整货币政策的手段有哪些？４．简述格兰维尔法则的买入信号。六．计算题（１×１０`）假设某股市三种股票的交易资料如下，假设基期股票价格指数为１００，利用加权综合法以报告期交易量为权数求出股价指数。项目种类股价交易量基期(P)报告期(P)基期(W)报告期(W)A61080150B41160100答案：一、名词解释１．债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。２．股票价格指数：简称股价指数，是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。３．市净率：是指股票价格与每股净资产的比例。４．趋势线：是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。二、填空：１．流通性２．契约型基金３、外汇市场４．调整浪５．异同平均数（ＤＥＡ）三、选择题：ＡＢＢＡＡＢＢＣＣＢＢＣＢＤＣ四、判断题：××√×√×√√√×五、简答题：１答：影响证券市场价格的影响因素主要有以下几方面：（１）．宏观因素。包括宏观经济因素；政治因素；法律因素；军事因素；文化、自然因素。（２）产业和区域因素。（３）公司因素。（４）市场因素。２答：假设１——市场行为包括一切信息。假设２——价格沿趋势波动，并保持趋势。假设３——历史会重复。３答：（１）．调整法定存款准备金；（２）．再贴现政策；（３）．公开市场业务。４答：平均线从下降开始走平，价格从下向上穿平均线；价格连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升；价格跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线；价格跌破均线，均线继续上涨。以上四种情况均为买入信号。六．计算题解：Ｐ＝×100＝×100＝200答：股价指数为200。选择题（7*2’）有价证券是（C）的一种形式。商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本计算利息时按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算被称为（B）。贴现债券B、复利债券C、单利债券D、累进利率债券股份有限公司的最高权力机构是（C）。董事会B、监事会C、股东大会D、理事会证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C）管理和运用。基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问下列指标中，反映市场趋势的指标是（D）。A、乖离率BIASB、相对强弱指标RSIC、腾落指数ADLD、平滑异同移动平均线MACD在下列K线组合中，那个是鲸吞型组合（）。7、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。多头套期保值B、空头套期保值C、交叉套期保值D、平行套期保值8、证券按其性质不同，可以分为（A）。A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有券9、贴现债券的发行属于（C）。A、平价发行B、溢价发行C、折价发行D、都不是10、蓝筹股通常指（b）的股票。A、发行价格高B、经营业绩好的大公司C、交易价格高D、交易活跃11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）托管。基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问12、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因现货价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（A）。多头套期保值B、空头套期保值C、交叉套期保值D、平行套期保值13、证券公司的主要业务内容有（D）。A、股票、债券和基金B、发行、自营和基金管理C、承销、咨询和基金管理D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理14、在双重顶反转突破形态中，颈线是（C）。A、