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QMS/EMS/OHSMS内审报告受控状态：分发号：编号：编制：审批：发布：浙江XXXXXXXXXX制造有限公司2017年度内部审核计划R-53№：01审核目的验证质量环境管理体系是否符合，是否得到有效实施、保持和改进。被审部门所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）审核依据ISO9001：2015标准，ISO14001:2015标准OHSAS18001：2007标准体系文件，相关法律法规审核方法现场抽样、查、问、核对审核时间暂定于2017年2月下旬持续时间2天编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划编号：R-54NO：01审核目的检查公司QMS/EMS/OHSAS18001的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.审核范围体系所覆盖的所有产品和部门审核依据■ISO9001:2015■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用的法律法规□顾客投诉。审核日期2017.2.26-27报告发布日期2016.12.28审核组名单（A组）组长：周N军（B组）组员：陈M新日期审核时间审核部门涉及条款审核员268:00-8:30首次会议8:30-12:00管理层QMS：4.1，4.2，4.3，5.1，5.25.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1，10.3OHSMS:4.14.24.3.14.3.34.4.14.5.54.6EMS:4.14,.24.34.45.15.25.36.1.16.27.17.49.29.310.110.210.3B行政部OHSMS:4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.4、4.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.4EMS:4.26.26.1.26.1.36.1.47.27.37.47.5.27.5.38.18.210.210.3A13:00-16:00行政部继续上午工作A销售部QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3EMS:4.26.1.26.28.110.2B16:00-17:00审核组会议278:00-12:00生产部（车间）QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6OHSMS:4.3.14.3.34.3.44.4.34.4.64.4.74.5.3EMS:4.26.1.26.28.18.210.2A品质部QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.4.74.5.3EMS:4.26.1.26.28.18.210.2B13:00-15:00采购部QMS：5.3，5.2，7.4，8.4，9.1.3OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3EMS:4.26.1.26.28.110.2B财务部EMS：4.26.1.26.28.110.2OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.6A15:00-16：00资料整理、审核组会议16:00-17:00末次会议编制/日期：陈M新2017.2.18批准/日期:周N军2017.2.18内审会议签到表R-58内审实施时间2017-2-26至2017-2-27会议地点会议室内审组长周N军内审员陈M新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李R林管理层总经理李R林管理层总经理陈M新行政部主任陈M新行政部主任方S珲生产部经理方S珲生产部经理冯Q奎品质部经理冯Q奎品质部经理罗A灵采购部经理罗A灵采购部经理刘Q芸财务部经理刘Q芸财务部经理童H艳销售部经理童H艳销售部经理周N军管理层管理者代表周N军管理层管理者代表会议记录R-11A/0NO：会议时间2017年2月26会议地点会议室主持人周N军记录人陈M新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周N军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周N军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。内审检查表编号：R-55被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26内审组长：周N军内审员：李R林序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS14.44.24.34.1●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011三个标准要求建立管理体系；●管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求；●过程是否已被识别并适当规定，职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；●公司对外包过程是否进行了识别和控制。（1）有一套完整的管理体系文件；（2）删减的过程及证明；（3）文件中对体系的过程和产品实现过程（包括运作过程）的描述；（4）手册中对涉及的过程运作的要求和相关程序文件；（5）依据的法律法规和相关要求；（6）纠正和预防措施的运作程序是否有；（7）对体系过程的监视和测量；（8）公司的外包过程在体系文件中是否明确了管理。YYYYYYYY27.57.5.17.57.5.14.4.4●形成文件的方针、目标和管理手册；●标准所要求建立的程序文件及相关文件；●按标准要求规定了体系的适用范围，对其核心要素（过程）及相互关系进行了描述；（1）QEOHSMS手册，包括形成文件的QEOHS方针、目标；（2）程序文件、作业指导书、相关的法律法规；（3）文件和标准要求的记录均有；（4）规定相关文件的查询方式和路径。YYYY内审检查表编号：R-55被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26内审组长：周N军内审员：李R林序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS●标准所要求的记录；●相关文件的查询路径。37.57.5.17.57.5.14.4.4●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011编制和保持管理手册。参照上述证据Y455.15.1.155.14.4.1●公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据；●承诺是否在对顾客、员工、社会三方面予以体现；●是否进行了定期评审。（1）文件化的QEOHS方针和目标内容；（2）法律、法规培训实证；（3）管理评审资料。YYY55.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2●是否对顾客的要求、环境因素和重大危险源进行了识别；●是否建立了相应的程序文件予以支持。（1）增强顾客满意的证据；（2）相应的程序；（3）重要环境因素清单；（4）重大危险清单及控制计划。YYYY内审检查表编号：R-55被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26内审组长：周N军内审员：李R林序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS65.25.2.15.2.25.24.2●QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺；●是否对QEOHS方针的适宜性进行了评审。（1）有符合标准要求并经公司总经理批准的方针；（2）问及的部门负责人和员工能结合本职工作对方针的理解；（3）有定期评审的记录。YYY76.26.26.2.14.3.3●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；●所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；●目标、指标是否可测，与公司的QEOHS方针相一致。（1）QEOHS目标、目标分解的证据；（2）相关职能、层次经主管领导批准，符合标准要求和公司实际情况的目标和指标。YY86.26.26.2.14.3.3●是否对管理体系进行了策划，内容是否满足标准要求；●有无目标、指标管理方案；●有否定期评审，必要时的修订记录。（1）对体系文件策划结果评价证据；（2）符合标准要求的管理方案；（3）方案的评审、修订记录。YYY内审检查表编号：R-55被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26内审组长：周N军内审员：李R林序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS95.35.34.4.1●最高管理者是否确保公司内的职责权限得到规定和沟通；●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；●职责的沟通是如何进行的，方式是什么。（1）职责权限的规定；（2）各职能部门的职责；（3）相关职能人员的安全生产责任制；（4）沟通的证据。YYYY105.35.34.4.1●公司最高管理者是否指定了管理者代表，并规定了相关的职责权限；●管理者代表是否按标准规定要求履行其职责和权限。（1）管理者代表任命书；（2）管理者代表职责规定；（3）管理者代表开展体系管理工作的证据。YYY117.47.44.4.3●最高管理者是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。（1）企业内部沟通方式的例证；（2）符合标准规定的程序；（3）信息交流资料及有关证据。YYY内审检查表编号：R-55被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26内审组长：周N军内审员：李R林序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS●最高管理者是否按规定定期主持进（1）管理评审计划；Y行了管理评审，以确保QEOHSMS持（2）管理评审报告；Y129.39.34.6续的适宜性、充分性和有效性；（3）管理评审决议实施记录及跟踪验Y●管理评审的输入是否满足规定要求；证报告；（4）管理评审的相关记录。Y●管理评审的输出能否满足规定要求。135.37.17.1.15.37.17.1.14.4.1●实施、保持QEOHS管理体系，并持续改进其有效性所需的资源；●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；（1）体系运行的人力资源及资金保障证据；（2）职能分配表；（3）各级人员的安全生产责任制。YYY●对监视、测量、分析和改进过程进（1）满足要求的策划文件；Y行策划，并按要求实施；（2）环境业绩报告；Y149.19.1.19.19.1.14.5.1●建立并保持一套文件支持的程序，对质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量，并满足规定要求。（3）有关环境的检测记录及报告；（4）重大危险源控制绩效记录及有关YY职业健康安全的监测检查记录。内审检查表编号：R-55被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26内审组长：周N军内审员：李R林序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS156.26.26.2.14.3.3●利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进QEOHSMS的有效性；●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。（1）证实持续改进的资料；（2）符合标准要求的管理方案；（3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。YYY16●是否发生顾客、相关方严重投诉（1）是否发生顾客、相关方严重投诉。Y未发生严重投诉17111●删减合理性（1）过程有无删减；如有删减，其删减是否合理。Y过程无删减18●是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故（1）是否发生重大质量事故（2）是否发生重大环境、职业健康安