基础押题卷八(解析)

.1页基础押题卷八（解析）单选题(1)依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A、1亿元B、5亿元C、2亿元D、3亿元专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：131依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿人民币。(2)债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。A、增加B、不变C、减少D、没有影响专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：259债券的价格变动风险随着期限的增加而增加。(3)可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。A、股东的权利B、债权方的权利C、投资者的权利D、债权转让的权利专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：104可转换公司债在转换前不具有股东权利。(4)优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的()。A、债权B、所有权C、支配权D、控制权专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：67优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权.(5)2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。A、该指数系列以2002年12月31日为基日B、基期指数为100C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券D、样本指数价格选取日终全价专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：249考察中国债券指数。该指数以2001年12月31日为基日。(6)我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。A、5%B、8%C、10%.2页D、15%专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：中页码：302我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。(7)2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。A、外国企业在中国境内发行的股票B、外国企业在中国境外发行的股票C、中国企业在境内发行的股票D、中国企业在境外发行的股票专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：432003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于中国企业在境外发行的股票。(8)将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。A、基础工具B、衍生工具C、收益D、风险专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：163将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的。(9)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（），从而引发了1997年东南亚金融危机。A、缺少发达的货币市场B、企业过于依赖银行的间接融资C、企业过于依赖直接融资D、混业经营专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：115考核亚洲债券市场的内容。(10)债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。A、浮动债券B、息票累积债券C、附息债券D、零息债券专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：82考察息票累积债券的概念。(11)我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。A、公益金B、红利C、任意公积金D、股息专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：255公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提.3页取任意公积金。法律法规性问题。(12)持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是（）。A、可转换优先股票B、可交换公司债券C、可转换公司债券D、收益公司债券专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：104可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。(13)上市开放式基金的英文简称是（）。A、ETFB、LOFC、TIPSD、SKJ专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：128上市开放式基金的英文简称是LOF。(14)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A、公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B、通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C、通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：59通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。(15)股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。A、境内上市外资股B、境外上市外资股C、蓝筹股D、红筹股专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：72股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为境内上市外资股。(16)国际债券的主要计价货币不包括（）。A、人民币B、美元C、欧元D、瑞士法郎专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：113国际债券以自由兑换货币作为计量货币。一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。(17)当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A、面值B、净值C、价格D、市值专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：68.4页考察优先股。(18)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。A、转换比例B、转换价值C、转换期限D、转换数量专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：182转换价格=可转换债券面值/转换比例。(19)我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。A、临时停市B、永久停市C、终止其股票上市交易D、罚款专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：230第一百一十四条因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。(20)证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。A、定向资产管理业务B、集合资产管理业务C、专项资产管理业务D、非定向资产管理业务专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：286证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是专项资产管理业务。(21)证券投资基金在美国称（）。A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、证券投资基金专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：118美国称证券投资基金为共同基金。(22)证券投资基金在美国称（）。A、共同基金B、指数基金C、证券投资信托基金D、单位信托基金专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：118证券投资基金在美国称共同基金。(23)从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。A、远期B、期货C、期权D、互换.5页专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：179权证和期权相似。(24)基金托管费通常是（）。A、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人C、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人D、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：135基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。(25)自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。A、金融机构的去杠杆化B、放松金融管制C、金融监管的改革D、金融创新专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：30自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。(26)已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。A、国家持股B、国有法人股C、境内上市外资股D、内部职工股专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：73有限售条件股份包括国家持股、国有法人股、其他内资持股和外资持股。(27)我国的商业银行债券不包括（）。A、普通债券B、次级债券C、政策性金融债券D、小微企业专项金融债券专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：98商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。(28)以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A、信用衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、股权类产品的衍生工具专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：149以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具。(29)股票价格指数期货的交易单位是（）。A、基础指数的数值B、交易所规定的每点价值C、基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积D、手.6页专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：165股票价格指数期货的交易单位是基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积，以现金结算。(30)场外交易市场的价格决定主要方式为（）。A、连续竞价方式B、集合竞价方式C、公开竞价方式D、议价方式专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：231-232常识题，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。(31)证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书C、基金资产净值、基金份额净值D、对证券投资业绩进行的预测专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：141对证券投资业绩进行预测是不允许的。(32)以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A、大额投资资金B、大额储蓄资金C、小额储蓄资金D、小额投资资金专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：中页码：88以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金，故有时被称为储蓄债券。(33)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行审核委员会审核申请文件前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），还可同时在（）刊登该招股说明书（申报稿）。A、证券交易所网站B、公司网站C、证券业协会网站D、以上都对专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：336《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行审核委员会审核申请文件前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），还可同时在公司网站刊登该招股说明书（申报稿）。(34)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。A、附息债券B、缓息债券C、贴现债券D、零息债券专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：82常识题，考察附息债券的定义。(35)中国证监会于（）发布《证券公司风险控制指标管理办法》。A、2006年.7页B、2007年C、2008年D、2009年专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：279,2802006年7月，中国证监会发布了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。(36)我国规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A、4B、3C、2D、1专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：中页码：338考查证券公司申请融资融券业务资格的条件。(37)（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A、社会公众股B、外资股C、国家股D、法人股专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：70国家股是指有权