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1VDA6.3：2016过程审核培训2VDA6.3:2016版在P2、P3、P4部分和D部分作了较大变动，在条款和要求内容上作了精简和调整。例如：P部分条款总数变为57个（P2（7个）、P3（5个）、P4（7个）共19个，P5共7个，P6共26个，P7共5个）；星号条款数变为18个（2010版19个）；P1条款数36个（2010版35个）；P2、P3、P4条款作了重新编排，对2010版中P2与P3、P4存在的内容要求重复的地方作了改进；删掉了基本属性（PV,ZI,KO,RI）；部分条款的顺序、内容做了调整，例如：原P6.2.3（设备能力要求）放到了物质资源P6.4.X里。原P7.4（0公里问题）和原P7.5（0公里后）作了合并，往客户端的发运从P7移至P6.6.X，P6.3.X条款顺序…增加了对软件管理的内容点；评分指南作了简化。参考文献以条款关联矩阵表的形式出现。VDA6.3:2016版变化简介3目录什么是VDA三类审核的区别VDA6.3前言VDA6.3简介VDA6.3使用说明过程审核员要求审核过程潜力分析（P1）评价材料产品的过程审核审核问卷4VerbandderAutomobilindustrieVDA是什么VDA德国汽车工业联合会5德国汽车质量管理组织DGQ：德国质量协会VDA：德国汽车工业联合会VDA-QMC：德国汽车工业联合会质量管理中心6体系审核关注焦点：质量管理体系的有效性确定质量管理体系的质量能力；根据具体的管理体系标准（ISO9001，TS16949，VDA6.1…）以及顾客的特殊要求，检查质量管理体系基本程序的充分性、适宜性和有效性过程审核关注焦点：产品质量和相关过程的质量能力针对选择的有质量能力的产品/产品组，检查已策划开发以及生产过程的适用性、合理性。针对产品不能满足要求和/或产品在进一步加工使用过程中可能出现的问题，对其潜在风险开展评价。产品审核关注焦点：产品质量和相关过程的质量能力评价成品或半成品的质量特性根据确定的质量特性评估产品或服务的符合性，确认现有质量保证措施的有效性一旦出现不符合项，则说明生产过程中存在薄弱环节。审核的不同类型7前言PrefaceVDA6.3:20168以下VDA6.3过程审核是VDA战略的一部分，“VDA汽车工业质量标准”（VDA6.X卷）。VDA6认证要求：VDA6.1VDA6.2VDA6.4VDA6.1质量管理体系审核-批量生产VDA6.2质量管理体系审核-服务VDA6.4质量管理体系审核-生产设备VDA6.3VDA6.5过程审核-批量生产/服务VDA6.7过程审核-生产设备产品审核QUALITYSTANDARDSOFTHEGERMANAUTOMOTIVEINDUSTRY(VDA6)汽车制造商和供应商之间可根据此出版物在审核方面达成一致的协议。VDA6.X91.0引言IntroductionVDA6.3:201610审核标准VDA6.32010已完全修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验对其进行更新和优化。过程审核的标准VDA6.3与其他VDA出版物的相互作用，特别是新零件成熟度保证（MLA）和稳健生产过程（RPP）。在本卷中，对过程特定内容给出了要求，因此，过程审核和体系审核之间的区别是明确的。此外，问卷调查的内容和结构都进行了修订。嵌入式软件产品中的硬件和软件之间的接口已被包括。然而，对于软件开发的其他方法的详细评价是用（AutomotiveSPICE、CMMI…）服务过程审核的内容也进行了修订。计算结果进行了调整。所有的问题都被平等的权衡。通用的方法已被删除。分类系统使用A、B和C及可靠的降级规则，包括*问题进行了保留。在本卷中，对过程审核员资格给出了更加详细的要求。对内部和外部过程审核人员提出了不同的要求。关于本审核标准的审核员资格，重点还考虑到审核的实际执行情况。在可持续发展领域的评价问题，符合社会标准、环境保护和资源保护不包含在问卷调查。对于这些领域有特殊的监测方法，以及法律和规范性指令。然而，如果审核员观察到显著点，这是违反本过程审核标准的要求或有负面影响的产品特性，这些应该被记录在案，并进行评价。VDA其他卷系列和AIAG手册与审核问卷的对应关系在本VDA6.3后面给出一个对应矩阵。当前的信息和VDA出版物的最新状况可以在VDAQMC网站查到。112.0使用说明InstructionsforuseVDA6.3:2016122.1过程审核的定义过程审核是在产品开发周期用以评价过程有效性的方法。过程审核的目的是检查规范要求/过程步骤的一致性。检查到的任何偏差都记录为审核结果用以评估基于产品风险和/或过程的风险。评估必须考虑导致的风险会是什么，如果调查结果显示不符合标准的产品。132.2过程审核的应用领域顾客组织VDA6.3VDAMLA定义和设计产品/过程供应商预选：潜在供应商分析产品/过程开发的实现顾客服务（售后）批量生产发包定点SOP报价过程（合同评审）定义和设计产品/过程供应商预选：潜在供应商分析产品/过程开发的实现批量生产顾客服务（售后）P1P2/P3P2–P4P5–P7P5–P7X1X2X3X4X5概念阶段持续量产图：可能使用过程要素142.3分类过程审核-潜力分析-在供应链中的应用范围产品/过程定义预选供方潜力分析产品/过程开发批量生产顾客服务(售后)SOP授予合同提供过程(合同评审)产品/过程定义预选供方潜力分析产品/过程开发批量生产顾客服务(售后)SOP接收订单发行合同接收订单、发行合同、SOP顾客组织供方组织顾客供方子供方152.4过程风险识别（风险分析）在过程审核中，各过程对产品的影响是决定性的，因此，评估必须从所涉及的产品风险的角度作出决定。由于这个原因，在这个过程中的潜在风险必须审核准备时（见4.3章节）尽早确定，以便他们可以充分评估过程。使用过程要素6的龟型图的一个例子如下页所示，但该模型可以用于所有的过程要素。16过程风险分析方法：乌龟图模型P6.2所有生产过程是否受控？P6.3过程支持–人力资源P6.4使用什么方法来实现过程？P6.5过程实施的有效性如何？172.4过程风险识别（风险分析）首先给出了一个描述是什么“输入”被转换成一个“输出”的过程。还应考虑以下问题：这个过程是如何工作的？工作内容、工作流程、方法、过程、指南-见问卷6.2）。什么职能/区域/人员支持这一过程？（人力资源、产能、能力、权限、资格等资源-见问卷6.3）。采用什么手段来实施这个过程？（如机器、工具、测试设备、设施等设备的材料来源，见问卷6.4）。过程的有效性如何？（有效性、性能指标、效率、避免浪费、过程变差减少-见问卷6.5）。在第二阶段，这些问题所产生的潜在风险是确定的。这些潜在的风险，必须在审核中被询问和评价。确保合理的将风险最小化。审核员或审核组应利用他们的知识来识别潜在的可能影响产品质量的产品和过程的风险。这使得专注于特定的点和/或限制审核范围。接触面有很大的影响。接触面不足或不正确可以通过（变更管理）。183.0过程审核的要求RequirementsforProcessAuditorsVDA6.3:2016193.1审核员资格专业知识：良好的质量工具和方法方面的知识（如：审核过程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA等）；顾客特殊要求相关的知识；管理体系要求相关的知识（如：ISO/TS16949、DINENISO9001、VDA6.1）；产品和过程的专业培训。专业培训的证据：成功的参与VDA6.3培训（知识考试及格）。专业经验：至少3年的工作经验（2年专业经验，公司培训期间可以考虑），制造业企业最好在汽车行业，包括至少一年的质量管理经验。3.1.1内部审核员203.1审核员资格专业知识：杰出质量工具和方法方面的知识（如：审核过程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA等）；审核员资格（谈判、冲突管理、审核程序）、顾客特殊要求相关的知识；管理体系要求相关的知识（如：ISO/TS16949、DINENISO9001、VDA6.1）；产品和过程的专业培训。专业培训的证据：审核员资格满足ENISO19011（例如VDA6.3–基本合格，第一/二方审核员的DINENISO9001、ISO/TS16949或VDA6.1）。专业经验：至少5年的工作经验（3年专业经验，公司培训期间，可以考虑在此基础上），在制造企业最好在汽车行业，包括至少一年的质量管理经验；成功的参与（知识测试及格），在VDA6.3培训通过VDAQMC或其授权进行的。3.1.2供应商审核员213.1审核员资格专业知识：杰出质量工具和方法方面的知识（如：审核过程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA、SWOT、DOE等）；审核员资格（谈判、冲突管理、审核程序）；顾客特殊要求相关的知识；管理体系要求相关的知识（如：ISO/TS16949、DINENISO9001、VDA6.1）；产品和过程的专业培训。专业培训的证据：审核员资格满足ENISO19011（例如VDA6.3–基本合格，第一/二方审核员的DINENISO9001、ISO/TS16949或VDA6.1）；成功的参与（资格证书知识测试及格），在VDA6.3培训通过VDAQMC或其授权进行的。专业经验：至少5年的工作经验（3年专业经验，公司培训期间可以考虑），制造业企业最好在汽车行业，其中至少有两年以上质量管理经验。3.1.3独立审核员的审核独立的外部审核人员，第三方组织并为组织进行审核服务。224.0审核过程AuditprocessVDA6.3:201623审核过程–内部和外部审核的程序跟踪和关闭结果展示评价实施准备审核委托审核计划Auditprocess24审核计划审核委托准备落实评价结果展示跟踪和关闭输入过程阶段输出•审核要求•时间框架•审核员配置•更新的审核计划•以往积累的经验根据审核要求编制审核计划•审核计划4.1审核计划根据审核要求建立审核计划当新的要求出现时滚动调整审核计划25审核程序审核委托准备实施评价结果展示跟踪和关闭输入过程阶段输出•审核原因•审核计划与委托方沟通，确定初始状况•审核委托4.2审核委托澄清与客户的初步情况起草审核委托264.3审核准备审核程序审核委托准备实施评价结果展示跟踪和关闭输入过程阶段输出•审核委托•过程文件确定审核小组•审核小组确定审核小组与组织协调审核计划，制定审核检查表收集资料确定过程和审核重点27审核程序审核委托准备实施评价结果展示跟踪和关闭输入过程阶段输出•被评审的组织现场•审核计划•审核组•具体的审核检查表审核启动会议，对审核目的和时间安排进行沟通•更新的审核计划•联系人4.4审核实施审核启动会议，对审核目的和时间安排进行沟通如果审核发现关键问题，立即采取行动根据审核计划，使用检查表进行审核28审核程序审核委托准备实施评价结果展示跟踪和关闭输入过程阶段输出•审核中的发现•审核模板•检查表中的各个具体问题根据评价方案开展评价•审核中的发现•定量评价4.5评价根据计划和评价依据进行评价审核后续的决定29审核程序审核委托准备实施评价结果展示跟踪和关闭输入过程阶段输出•审核发现•审核评价•审核中文件注释进行最后的讨论•根据审核委托编制的审核报告•质量能力有关的结果和发现•必要时觉得的跟踪审核4.6结果展示进行最后的讨论发布审核报告编制审核报告30审核程序审核委托准备实施评价结果展示跟踪和关闭输入过程阶段输出•发布的审核报告审核组织指定纠正措施的完成日期和责任人•针对问题原因的改善计划、时间要求和责任人4.7跟踪和关闭审核组织指定纠正措施的完成日期和责任人有效性检查和关闭审核组长检查纠正措施的合理性、澄清任何不一致315.0潜在分析（P1）PotentialAnalysis(P1)VDA6.3:2016325.1潜在分析的概念-DefinitionofPotentialAnalysis潜在分析是用来评估新的供应商（竞争者）。对于现有的供应商的潜力分析可以在新的