项目采购管理

$徐沛宋维玮$目录项目采购管理概述采购计划编制询价(招标）计划编制询价（招标）供应商选择合同管理合同收尾项目采购管理过程$2020/6/6暑期家教采购蔬菜、米炊具油盐酱醋$2020/6/6导入例子•某德国自行车制造公司，打算制造一批5种款型的自行车，需要采购5种（A、B、C、D、E）不同类型的组件，它决定向中国供应商采购这5种不同组件，以下有5个供应商报价分别如下:型号供应商1供应商2供应商3供应商4供应商5A3638354039B2827293030C4345444246D2731283030E3030313029报价型号$2020/6/6一、项目采购管理概述1、相关概念采购采—选择；购—取得。采购人员或采购单位基于某种目的和要求购买商品或劳务的一种商业行为。具体：采购人员或采购单位根据需求提出采购计划，确定供应商，经过商务谈判确定价格、交货期及相关条件，签订合同并按要求收货付款的过程。$2020/6/6项目采购（ProjectProcurement）是指通过努力从项目组织外部获得物料、工程和服务的整个采办过程。•货物采购指购买项目所需的投入物（如机械、设备、材料等）及与之相关的服务•工程采购是通过招标或其它商定的方式选择工程承包单位及其相关服务•咨询服务采购主要指聘请咨询公司或咨询专家项目采购管理是对整个项目采购活动所进行的计划、组织、指挥、协调、控制等一系列活动，是一项管理活动。$2020/6/62、项目采购分类项目采购物料采购工程采购咨询服务有形采购无形采购$2020/6/6项目采购按采购方式分类采购方式采购类型简介招标采购公开招标购所有潜在合格投标者公平竞争（30万以上）非招标采购邀请招标采购邀请5个以上投标者来竞标（30万以上）询价采购收集供应商产品信息，评价其条件及价格，最终确定一个单一来源采购直接与供应商签订采购合同竞争性谈判购邀请3家以上供应商进行谈判C:\Users\HP\Desktop\项目管理\400万部千元手机招标3G企业面临集体疯狂_高清.mp4$2020/6/6项目采购特点目标的唯一性，临时的一次性，逐渐完善的周期性项目采购管理的重要性（1）确保采购经济有效。（成本）（2）有助于掌握市场变化趋势。（3）保证项目按计划实施。（4）从制度上最大限度地防止腐败现象的发生。项目采购管理目标是以最低的成本及时地为项目提供满足其需要的物料、工程和服务。—T、Q、C$2020/6/6案例：港澳珠大桥工程港珠澳大桥工程包括三•港珠澳大桥是东亚建设中的跨海大桥，连接香港大屿山、澳门半岛和广东省珠海市.•连接香港、澳门和珠海的跨海大桥全长接近50公里，主体工程长度约35公里，包含离岸人工岛及海底隧道，将会形成“三小时生活圈”，缩减穿越三地时间。大桥的设计寿命为120年，预计于2016年完工。大桥落成后，将会是世界上最长的六线行车沉管隧道，及世界上跨海距离最长的桥隧组合公路。$据估算，港珠澳大桥总投资为726亿元。融资方案已于日前确定，口岸及连接线部分由粤港澳三地政府投资兴建，总投资约350亿元；主桥部分总投资约376亿元，其中，中央政府和粤港澳三地政府共同出资157.3亿元，银行贷款融资约220亿元。港珠澳大桥启动工程珠澳口岸人工岛填海工程施工中标候选人公示期日前刚刚结束，由中国交通建设股份有限公司所属的第一航务工程局和天津航道局；咨询服务采购工程采购C:\Users\HP\Desktop\项目管理\港珠澳大桥工程招标_标清.flv$点击添加标题二、采购计划编制采购计划：指确定哪些项目需求，以从实施组织之外采购产品或服务的过程。该项过程应在范围定义期间完成。它涉及到考虑是否需要采购、采购什么、如何采购、采购的价格、采购多少、何时采购。（Whether、How、What、Howmany、Howmuch、When)流程项目范围说明书产品描述采购所需的资源外部约束条件市场行情计划假设前提其他管理计划输入自制或外购分析短期租赁或长期租赁权衡专家判断合同类型权衡招标标准文件工具与技术项目采购计划工作说明书输出$2020/6/61、采购计划编制的输入项目范围说明书：包括了项目可交付成果的功能和特性要求，应达的质量标准和技术规范。产品描述：项目产品描述提供了采购过程中应予以考虑的技术问题或注意事项重要信息。采购所需资源：实施组织若不曾设置正式的发包人员，则项目班子就必须提供项目采购活动所需的资源与专业知识。外部约束条件：采购计划不仅受到项目质量、成本、时间的约束还受到国家法规、金融环境、交通运输、产品供求关系、国际贸易摩擦等诸多因素影响。市场行情：编制项目采购计划时，要考虑市场上资源的种类、供应商提出的价格以及适用的合同条款等。计划假设前提：指为项目采购计划编制而主观认定的假定因素（真实的、现的或者确定性）。其他管理计划：采购管理计划除了与项目的质量及成本计划密切相关之外，还需要与其他计划衔接。$2020/6/62、采购计划编制工具与技术•1）自制或外购分析（成本平衡点分析法）例：某项目实施需用A产品，若自制，单位产品变动成本为12元，并需另外增加专用设备为4000元；若外购，购买量大于3000件，购价为13元/件购，购买量小于3000件，购价为14元/件。试决策采购方式。23467x需用量（千件）4000＋12x13x14x0成本/千元$x1表示用量小于3000件时外购产品平衡点X2表示用量大于3000件时外购产品平衡点X表示产品用量用量小于3000件时外购产品成本为y=14x用量大于3000件时外购产品成本为y=13x产品自制成本为y=12x+4000则，平衡点x1：12x+4000=14x得X1=2000件平衡点X2：12x+4000=13x得X2=4000件因此，当用量在0—2000件时，选择外购当用量在2000—3000件时，选择自制当用量在3000—4000件时，选择外购当用量大于4000件时，选择自制$•2）短期租赁或长期租赁权衡租赁是项目获得外部资源的一种常用的方式。应该根据项目对租赁品的预计使用时间、租金大小求得长期租赁与短期租赁的成本平衡点，进而决定选用哪种租赁方式。例：某项目若短期租赁一种设备，租金按天计算，每天100元；也可以长期租赁，租金每天为60元，但必须在开始时缴纳固定手续费用5000元。试对其采购选择做出分析。解：在这种情况下，进行短期或长期租赁选择，也要根据项目对设备的具体使用时间来分析短、长期的成本平衡点。设在预计租期为X天时，长、短期租赁费用相等，则有100X=5000+60XX=125天租赁决策如下：若项目预计租用设备不超过125天，应选择短期租赁；若项目预计租用设备超过125天，应选择长期租赁更合适。$3)专家判断聘请一些有经验的采购专家作为顾问或邀请他们直接参加采购过程。4)合同类型权衡（将在下面的合同管理中介绍）$3、采购计划编制的输出（1）项目采购计划项目采购计划应说明如何管理项目采购过程，具体包括：•①项目需采购资源的类型；•②采购时采用的合同类型；•③每种资源预计的采购价格；•④如何管理资源的供应商；•⑤采购管理如何与项目管理的其他方面进行协调。项目采购计划可以是正式的或非正式的，可以是详细的或框架性的，具体采用什么形式要根据项目的需要而定。（2）工作说明书（StatementOfWork，SOW）是清晰地规定项目采购细节的文档，目的是让潜在的卖方确定他们是否有能力提供所需的产品或服务。工作说明书的详细程度随采购项目的性质、买方的需求或合同形式的不同而不同。$三、询价（招标）计划编制标准格式专家判断工具与技术采购计划工作说明书其他计划输入投标邀请书询价邀请书建议邀请书输出$•招投标文件类型–投标邀请书（IFB）•邀请潜在的供应商投标的文件–询价邀请书（RFQ）•用于征求潜在卖方报价或标书的文件–建议邀请书（RFP）•邀请供应商提供方案的文件$•RFP评价标准的制定–例如：技术手段30%管理方法30%历史绩效20%价格因素20%专家建议:赋予技术标准的权重不应大于赋予管理标准和成本标准的权重。$四、询价（招标）•询价（招标）询价（招标）就是买方从潜在的卖方获得建议书或标书的整个过程，包括获得报价、出价、和合适的建议书或标书。输入1.采购文档2.合格供应商列表工具与技术1.招标说明会2.广告输出1.建议书2.标书$1、询价（招标的原则）招标的基本原则公开原则；公平原则；公正原则；诚实信用原则。公开招标的一般流程–招标准备阶段–投标准备阶段–开标评标阶段–决策签约阶段$询价（招标）的详细流程组织招标班子申请批准招标编制招标文件和标底发布招标公告投标资格预审发放投标文件、收取投标保证金组织招标文件答疑接收投标文件开标询标评标决标与中标者签订合同履行合同组织评标委员会申请公证未中标单位收回招标文件，退还投标保证金$五、供应商选择输入1.建议书2.评价标准3.组织策略工具与技术1.合同谈判2.加权方法3.筛选法4.独立评价输出1.合同供应商选择流程：制定评价方法、选择标准收集相关供应商产品及报价信息，选出候选对象用上述标准对候选对象进行分析比较，形成报告召集相关负责人会审，作出最终选择$供应商选择的标准和方法选择供应商主要考虑如下因素：①成本成本就是投标者的报价，这可能是选择供应商的决定因素，但是如果供应商最后不能及时提供合乎标准的物料、工程和服务，那么尽管他的报价最低，也不能选择这样的供应商。②技术方案选择供应商时应该考虑供应商的技术实施方案是否适用、具有灵活性，是否考虑了实施可能存在的风险。③进度计划分析选择供应商时还要考虑供应商的进度计划是否科学、合理，是否能在项目规定的时间内完成项目的目标。④供应商在同类项目中的经验如果供应商在同类项目中积累了很多经验，就很有可能在规定的时间内提供符合标准的物料、工程和服务。$选择供应商的工具及方法1）合同磋商2）加权分析法3）独立评估法序号权重（%）评分（分）总分（分）1对于采购方需求的理解程度10707002产品质量是否符合项目标准208517003产品价格是否具有相对优势15659754供应商设备规模和供货能力10202005生产用原材料的来源和质量2901806供应商的全面质量管理水平157010507供应商的组织管理能力状况3802408资金能力和财务信用状况5552759产地与项目实施地点的距离2408010产品供应交通运输的方便性38024011售后服务的水平及反应速度55025012厂家的市场销售历史和商誉1060600总分（标准=6500）1006490$六、合同合同是平等主体的自然人、法人、其他经济组织（包括国内和国外的）之间建立、变更、终止民事法律关系的协议。合同是使卖方负有供应产品或服务的责任，使买方负有为该产品付款的责任的一种双方都有义务的协议。项目合同是指项目业主或其他代理人与项目承包方或供应方之间，为完成某确定的项目目标或规定的内容，明确相互的权利和义务关系而达成的协议、子协议。$项目合同的特点合同是当事人协商一致的协议，是双方或多方的民事法律行为合同的主体是自然人、法人和其他组织等民事主体合同的内容是有关设立、变更和终止民事权利义务关系的约定，通过合同条款具体体现出来合同须依法成立，只有依法成立的合同，当事人才具有法律约束力$项目合同的类型按合同计价方式分：固定价（或固定总价）合同成本补偿合同单价合同$固定价（或固定总价）在这类合同中，买主和分包商或供应商对他们严格定义的产品（主要是劳务）设定一个双方认同的总体价格，这个价格是固定不变的，除非经双方协商同意后方可改变。固定价格合同也包括对达到或超过既定项目目标（例如进度目标等）的奖励。固定总价加奖励费合同（FixedPricePlusIncentiveFee,FPIF)合同实际备注第一种情况第二种情况目标成本(TargetCost)10000080000130000最高价是买方能够支付的最大金额。在第二种情况下，卖方可能遭受损失（负利润）目标利润(TargetProfit)10000100000分担比率(Shari