食品安全管理体系审核通用检查表(适合各部门)

-1-食品安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：行政部、生产部、品保部、采购部、营销部、财务部、食品安全小组、公司领导层编制/日期：尹恩中、帅年球、陈挥鞭、张燕/2014.09.20批准/日期：易铁明/2014.09.20审核准则：ISO22000、体系文件、适用法律法规审核/日期：2014.09.25-9.26审核员：尹恩中、帅年球、陈挥鞭、张燕ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2文件要求4.2.1总则◆检查有无形成文件的食品安全方针、目标√◆有无形成文件的食品安全方针、目标？√○食品安全方针、目标已形成文件。◆检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录√◆有无ISO22000要求形成文件的程序和记录√○有ISO22000要求的相关程序和记录。◆检查文件的充分性√◆现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和更新？√○现有文件能确保食品安全体系的有效建立实施和更新4.2.2文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求？√◆程序内容是否完整？是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？◆程序文件是否为有效版本？◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围之内？◆是否规定了文件的保管办法？◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？√√√√√√○程序内容按规定编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审，版本有效，其范围包括外来文件，规定了保管办法，适时评审其有效性，规定了失效文件的管理办法，确保其有效性和可操作性。◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况√◆所有文件是否字迹清楚？◆所有文件标识是否明确？√√○所有文件字迹清楚。所有文件均明确标识。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏，符合——○，观察项——△，一般不符合——×，严重不符合——××（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。-2-续表：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.2文件控制◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况√◆文件发布前是否得到授权人的批准？？◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适用文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√√√√○文件均经过授权人批准，注明了制定日期。文件暂无修改的情况。每年管理评审时对文件进行评审。使用处使用的所有文件都为有效版本。文件的保管符合要求。◆外来文件的控制√◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定？◆执行得如何？√√○对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废做出了规定，执行有效。◆作废文件的管理√◆是否对保留的作废文件进行了标识和管理，以防止误用？√○公司暂无作废文件，将来发生作废文件的保留现象时，加盖“作废保留”印章予以标识。4.2.3记录控制◆是否有对记录进行管理的程序？√◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做出了规定？◆与本组织有关的记录有哪些？◆与受审部门有关的记录有哪些？◆程序中是否包含对记录的质量要求？◆是否有保留期限的规定？保留期限是否符合法规要求？√√√√√○程序规定了记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容，并有保留期限的规定，符合规定的要求。-3-续表：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.3记录控制◆记录管理的实况√◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？◆记录是否填写正确、字迹清楚？◆贮存是否便于存取和检索？◆贮存环境如温度、湿度是否适宜？防尘、防蛀等保护措施是否得当？◆过期记录是否按要求进行处置？◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？√√√√√√√√√√○编制了“质量记录清单”，按程序要求对记录进行了标识、储存、检索、保护，储存环境适宜，采取了防尘防蛀等措施，对过期记录进行处置，现行记录保持完整，具有可靠性、可见性，对相关产品、活动或服务具有其可追朔性，员工可在记录及相关信息管理系统中获取相应信息。编制了“记录清单”或汇总表，存取和检索式方便的。5.1管理承诺◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？√◆总经理是否制定并批准书面的食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？◆是否采取必要措施（包括培训、会议、墙报宣传、文件等方式），确保将有关满足客户、法律、法规、ISO22000标准要求的重要性传达到组织各级人员，并使各级人员在工作中严格遵守？√√√√○总经理已批准书面的食品安全方针和目标，通过培训、会议、宣传、文件等方式将相关文件传达到全体员工，并要求严格遵守，确保员工正确理解并贯彻执行。-4-续表：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查5.1管理承诺◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？√◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？◆是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？◆是否为每项活动提供充分的资源？√√√○最高管理者利用从充分的资源，定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性，让全体员工理解其要求的重要性，确保在工作中实施这些要求。5.2食品安全方针◆食品安全方针的制定√◆是否制定了文件化的食品安全方针？◆食品安全方针是否经最高管理者批准？√√○制定了食品安全方针的相关文件并经最高管理者批准。◆食品安全方针的内容√◆是否与组织在食品链中的作用相适应？◆是否符合于顾客商定的食品安全要求，符合法律法规的要求？◆是否说明沟通的安排？◆是否有可测量目标来支持？◆是否与公司其他方针一致？√√√√○食品安全方针的内容与组织在食品链中的作用相适应，符合顾客商定的食品安全要求及法律法规的要求，安排定期与客户沟通，制定了可测量目标予以支持，并保持了与公司其他方针的一致。◆食品安全方针的传达与沟通√◆如何向全体员工传达的？◆采取了那些方式？◆员工是否了解食品安全方针？√√√√△对食品安全方针的宣传力度应进一步加强，如张贴在员工容易看到的地方，加强对方针的理解并具体执行。◆食品安全方针是否得到实施？√◆检测食品安全目标统计结果，确认方针是否得到实施？√○通过检测食品安全目标统计结果，确认方针已基本得到实施。◆食品安全方针的评审与修订◆是否有定期评审食品安全方针的规定？◆最高管理者是否定期评审过食品安全方针？◆如何对食品安全方针进行修订？◆评审、修订的依据是什么？√√√√√○公司最高管理者在每年的管理评审会议上组织对食品安全方针进行评审，如有必要，根据相关法律法规对食品安全方针进行修改。-5-续表：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查5.3食品安全管理体系策划◆策划是否满足食品安全目标及食品安全管理体系的总要求？食品安全管理体系策划的输出是否形成文件？√◆如何保证策划能满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？◆现有食品安全管理体系策划后形成了多少文件？有多少份程序文件？是否满足需要？◆食品安全目标是否实现（以此确认食品安全管理体系策划的有效性）？√√√○编制了“管理手册”、“程序文件”和“前提方案“、”操作性前提方案“以及相关的“作业文件“或“作业指导书“，能够满足管理体系的需要。根据对食品安全目标考核的结果，目标都已实现。◆是否提供了实施食品安全目标的资源？√◆实施食品安全目标的资源是否充足，有多少检验员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与食品安全有关的人员是否进行了培训？√√○实施食品安全目标的资源充足，有2名检验员、4名审核员、均发给聘书，相关设备计量器具均检验合格，相关人员也已培训。◆食品安全管理体系策划是否体系了持续改进？√◆现有文件是否体现了食品安全管理体系的持续改进？√○现有文件基本体现了食品安全管理体系的持续改进◆食品安全管理体系策划是否受控？更改期间食品安全管理体系的完整性是否得到了保持？√◆文件的更改是否受控？◆文件是否与现状一致？√√√√○文件的更改均已受控，保持了食品安全管理体系的完整性。5.4职责和权限◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限？√◆是否有清晰的组织结构图？◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？◆受审部门的职责是什么？◆是否规定所有员工有责任向指定人员汇报与食品安全管理体制有关的问题？√√√√√√○有清晰的组织结构图，规定了相关部门或岗位的职责并形成文件，规定所有员工有责任向指定人员汇报与食品安全管理体系有关的问题。-6-续表：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查5.4职责和权限◆处理问题人员的职责、权限√◆组织是否指定了负责处理问题的人员？是否明确了指定人员的职责和权限？◆指定人员接到问题汇报后，是否适时采取了措施并记录了所采取的措施？√√√○组织指定了负责处理问题的人员，并明确其职责和权限，当接到问题汇报后，均能采取措施并做相关记录。◆有关职责、权限如何传达到位的？√◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？◆各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系？◆各类人员是否明确完成职责任务与实现食品安全方针之间的关系？√√√○岗位责任制度规定了各部门、各类人员的职责、权限及相互关系，各类人员均明确完成职责任务与实现食品安全方针之间的关系。5.5食品安全小组组长◆食品安全小组组长的职责权限√◆食品安全小组组长是否对体系的建立、实施、保持负责？◆是否向最高管理者报告食品安全管理体系的运行情况？◆是否管理食品安全小组并组织领导其工作？◆是否确保食品安全小组成员得到相关培训和教育？√√√√√√√√○食品安全小组组长对体系的建立、实施、保持负责，向最高管理者报告食品安全管理体系的运行情况，组织领导食品安全小组工作，給小组成员得到相关培训和教育。5.6沟通◆是否制定了沟通的程序？√◆组织是否有沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容进行了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见？√√○会上会下广泛听取、收集员工的意见及建议，由领导层加以分析、处理。-7-续表：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查5.6沟通◆外部沟通的内容√◆是否与供方和分包商进行了沟通？◆是否与顾客或消费者进行了沟通？沟通的内容是否包括产品信息（包括有关预期用途、特定贮存要求以及适宜时含保质期的说明书）、问询、合同或订单处理及其修改，以及包括抱怨的顾客反馈？◆是否与食品主管部门进行沟通？◆是否与对组织食品安全有影响的相关方以及受组织食品安全影响的相关方进行交流？√√√√○经常与顾客保持沟通，听取客户的意见、建议，对顾客反馈的所有信息进行分析，制定处理措施，并由供销部对客户反馈相关信息的处理情况。与食品安全管理部门也经常进行沟通，与相关部门进行交流，确保食品安全管理体系的实施。◆外部沟通的要求√◆外部沟通是否能确保给组织的产品提供充分的食品安全方面的信息？◆当已知的食品安全维护是由食品链中其他组织控制时，是否要求这些组织给本组织提供充分的食品安全危害方面的信息？◆沟通时是否做好了记录？◆是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对食品安全的要求？◆是否指定专门人员进行食品信息的外部沟通？是否明确了这些人员的职责和权限？外部沟通获得的信息是否作为体系更新和管理评审的输入？√√√√√√○通过外部沟通，获取顾客和主管部门