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收件纪录项目类别1．产业化培育项目□日期2．专项科研项目√收件人3．中青年培养计划项目□西安市科技局软计划项目总结报告项目编号：项目名称：项目负责人：承担单位：资助金额：计划完成时间：实际完成时间：联系电话：西安市科技局二○○二年制1填表说明1.项目完成后必须在3个月内将总结报告由所在单位报送西安市科技局；产业化培育项目在申请验收后填写。项目结束后一年内完成的成果仍可报送。2.封面“收件记录”由教育厅统一填写。3.在“项目类别”处选择相应项目类型。4.简表：“简表”内容必须逐项认真填写，采用国家公布的标准简化汉字。填入表中的各项内容或数据，必须是本项目所取得的结果。新产品含农业新品种和计算机软件。固化设备数指5000元以上设备。5.表5中注意所列论著数目要与简表中填报的数目相符合。6.本表一式三份，学校一份，教育厅两份。2研究工作总结要求简明扼要，实事求是，一般字数控制在2000字左右（如需要可另加页）。请按下列提纲编写：1.主要研究内容及达到的技术指标及成果形式；2.主要的科学发现和创新之处；3.研究成果的科学意义及反响、应用前景及成果转化情况、已取得的社会或经济效益；4.与预期研究计划任务和目标比较及存在的问题分析。1主要研究内容及达到的技术性指标及成果形式1.1主要研究内容（1）西安创新型城市建设研究。从知识创新、技术创新、产业创新、制度创新和环境创新五个维度描述了创新型城市的构成要素，并以此为基础构建城市创新评价指标体系；在对西安市创新型城市建设现状分析的同时，沿着纵向的发展脉络和横向的发展差异两个方面进行评价，寻求存在的问题和探讨发展模式及路径。（2）总部经济有关研究。在对总部经济的极化、扩散、聚集、创新等效应理论分析的基础上，着重考察了西安市总部经济的发展现状，指出了发展的潜力和存在的问题。（3）总部经济对西安创新型城市建设的促进作用研究。分析了总部经济与区域创新系统、区域创新能力的关系，研究了总部经济对创新城市建设的促进作用、对西安创新型城市建设影响因素的作用机理和西安总部经济与四区两基地建设的协同发展机制。以此为基础，提出了通过总部经济发展促进西安创新型城市建设的对策建议。1.2主要结论（1）创新型城市内涵及构成要素。创新型城市强调技术创新对经济发展的重要作用，其理念是要树立企业的创新主体地位，开发企业的创新能力，发展城市经济。以此为基础，促进其他形式的创新，带动整个城市的快速发展。创新型城市的建设依赖于整个城市的创新水平、创新氛围和创新基础，其构成因素为五个方面的创新：知识创新、技术创新、制度创新、文化创新等，这也是评价城市创新的五个维度。（2）创新的来源和动力机制。集聚经济和产业集群能够在公共设施和服3务相对完善的空间，集中大量企业、科研机构和人力资源，组成一个个完整的产业链，降低产业成本，提高效益和效率，是创新的来源。市场竞争和全球化效应是创新的动力，通过知识生产和交互，增加知识存量，得到知识和技术溢出效应，提高城市的市场竞争力。（3）创新城市建设的评价指标体系。从创新型城市构成要素角度评价城市创新能力，从投入-产出效率角度评价创新效益和效率，从指标优化的角度，提高评价的可行性。指标体系要注重文化内涵、政府治理、制度建设等软件方面的测度，对于硬件指标的测度强调完善的基础设施，创新资金和人力资源的投入。创新评价的最终要求是看城市创新系统是否建立、创新能力是否提高、是否建成了实现产业结构不断优化的机制，是否有力地推动了经济的持续发展。因此创新指标为：1）大中型企业R&D经费；2）大中型企业R&D人员数；3）大中型工业企业新产品开发经费；4）大中型企业新产品产值占工业总产值的比重；5）全社会专利申请数；6）第三产业占GDP比重；7）产业国际竞争力；8）实际利用外资占GDP比重；9）地方财政科技经费支出；10）大专院校科技活动经费来自企业的比例；11）每百人拥有图书数量；12）人均GDP；13）年末金融机构各项贷款余额；14）高校与研究院所科学家与工程师数；15）高等学校科技活动经费筹集；16）发表科技论文数量。（4）西安市创新城市建设的评价。从纵向发展来看，①知识创新能力增长较快。高校与科研机构投入大量资金改善教学和科研的软、硬件设施，大大提高了西安的知识创新能力，是西安未来发展的巨大支撑。②技术创新能力增长最快。政府以西安高新区为引擎，打造技术高地，颁布各种优惠政策，汇聚各种创新资源，尤其是引进海内外的人才，吸引了众多世界500强企业在高新区设研发中心。③产业创新有所发展。西安目前已建成了以机械设备、交通运输、电子信息、航空航天、生物医药、食品饮料、石油化工为主的门类齐全的工业系统，④制度创新不断推进。制定并实施了《区域创新系统规划纲要》，对区域内的科技资源进行整合；设立政府财政资金引导的“种子资金”、风险投资基金、技术创新扶持基金、融资担保基金和各类成果转化基金，逐年增加财政引导性资金；出台了保护知识产权资助基金等一系列特殊的优惠政策。⑤创新环境不断改善。从与北京、上海、天津和重庆的横向比较来看，西安的整体建设情况仅仅略好于重庆，与京沪两地相差悬殊。在五种能力对比中，知识创新能力排名第三，有向好的发展趋势；技术创新能力排名最后；产业创新能力排名第四，西安有完善的产业，其中国防工业所占比例较大，第三产业发展落后，农业产4业竞争能力不强，进出口贸易额占全国的比例很小；制度创新能力排名第四，与其他四城市相比较，还要开拓思路，创新思维；创新环境排名第四，并且在逐年改善。（5）总部经济的发展能够聚集创新资源，为区域创新提供资源支撑。总部企业处于价值链的高端，都是知识密集型企业，有大量的优秀人才、先进的技术以及大量的资金，能够最大限度释放创新资源效能，使得总部企业能够产生源源不断的创新成果。当区域整体创新水平提高后，又会集聚更多的创新资源，形成一个良性循环，实现区域的可持续发展。（6）总部经济产生社会资本效应，提高区域创新能力。总部的聚集使得区域内增加了平等、创新、开放的社会资本，区域内企业共同遵循的价值观消除了企业在沟通时的障碍，使得知识扩散渠道顺畅，从而不断涌现的创新能够快速扩散，提高了区域生产率，降低了交易成本。总部的聚集使得专业的信息、技术等各种资源也汇聚在总部聚集区内，有利于区域获取资源并对资源进行整合。在总部企业入驻后，区域竞争压力增大，使企业及工作人员加速创新，并加快创新转化的速度，缩短创新周期，最终带动整个区域创新能力的提升。（7）总部经济能够带动创新服务业的发展，推动区域创新体系的完善。总部进行大量创新活动会对各类创新服务产生较大需求，为满足企业总部、研发中心、技术中心等的创新需求，一批技术、信息、咨询等服务机构将在总部机构所在地聚集，促进区域建立健全的科技服务机构，形成社会化、网络化的科技中介服务体系，进一步提升专业化服务水平。此外，企业总部的聚集发展，也对政府创新服务提出更多、更高的要求。围绕总部企业的科技创新投资需求，政府将进行大胆探索和先行先试，形成多元化、多层次的科技投融资体系，提升区域创新服务功能。（8）总部经济通过创新溢出效应，营造良好的创新环境。总部聚集区内的企业由于地理位置接近，彼此之间能够进行频繁的交流和顺畅的信息沟通，从而加强显性知识的传播，有利于人员间隐性知识的分享与扩散，企业可以相互学习和促进创新。有形或无形的创新网络的形成，将会促进企业各项技术不断向周围扩散和渗透。同时，其他企业也会通过模仿和自主研发，不断地进行技术革新和改造，提高自身竞争力。总部企业的创新示范带动效应，能促进企业本身及其所属产业技术创新能力的提高。总部经济具有技术创新所需要的组织基础、产业文化、知识积累和扩散的内在机制，为构建区域创新体系和营造创新环境提供了坚实基础。5（9）总部企业创新文化有利于区域创新文化的形成。文化是企业在长期成长过程中逐渐形成的成员间认可的价值观、理念以及行为规范等。公司总部作为创新的主要载体和组织者，具有极强的革新禀性，会带来创新文化和创新理论，形成一种创新氛围，逐渐形成区域的创新文化。区域创新文化形成后，企业家和个人的创新意识会不断增强，树立追求创新的价值观，促进创新的企业制度。（10）西安总部经济发展现状。在全国35个主要城市总部发展能力排名中，西安与重庆、大连、沈阳等共7个城市属于第三能级城市，总部经济的综合能力处于一般水平，基础条件、商务设施、研发能力、专业服务、政府服务和开放程度等6个分项发展能力也大都居于35个城市的平均水平。（11）总部经济对西安区域创新能力的实证研究结果。建立概念模型，从总部经济4个方面，采用电子信息、生物医药、先进制造、新材料、新能源、现代服务业5个行业的样本，得到14个命题的假设检验结果。隐性知识溢出对西安企业创新能力有正向作用，显性知识溢出的作用不太明显；区域外社会资本、结构资本、认知资本对企业创新能力有正向作用；人力资源、财力资源和信息资源与企业创新能力有显著正相关关系；创新文化对企业创新能力的提升有重要影响；总部经济对企业创新能力有较大作用。企业自身模仿学习能力不强，关系资本为负面影响，企业间存在诚信问题。（12）创新城市的发展模式。从创新城市的历史经验和西安市的建设现状来看，混合型发展模式较为可行。将政府与市场两种力量结合起来，使创新活动自上而下，自下而上同时开展。政府完善创新制度，确立创新目标和规划，建设城市公共设施，积极对外进行战略性的招商引资活动，增加城市科技创新投入，企业是创新的主力军，科研机构是创新的技术源泉，由市场配置资源，支持和引导创新。（13）西安建设创新型城市路径选择。发展总部经济是创新城市建设的路径之一。总部经济具有极化、扩散、聚集、创新、辐射等效应，能够吸引更多的高端资源，通过总部集聚，产业的集群化和多元化增进知识和技术的积累和传播，提供资源支撑，提高创新的效率；总部经济有利于提高区域创新能力，有利于区域创新文化的形成，有利于营造良好的创新环境，有利于推动区域创新体系的完善，这些都是建设创新城市的构成要素和必要条件。政府要优先考虑制度创新，建立健全政策法规体系，使得各种创新资源能够聚集并释放最大效能。要加强支撑作用，搞好硬件设施，营造浓厚的创新氛围，教育并提高市6民的文化素养。1.3达到的技术指标本项目的研究共给出下述子系统的评价指标：①创新城市建设的构成要素；②创新城市评价指标体系；③创新型城市建设与总部经济发展；④总部经济的知识溢出传导途径；⑤总部经济集群创新文化对区域创新的影响机制；⑥总部经济影响区域创新能力的理论模型。1.4成果形式在核心期刊发表文章5篇，一般期刊4篇。形成项目结题报告一份，另有拟发表文章5篇。2主要科学发现和创新之处（1）到目前为止，关于西安创新型城市建设缺乏一个基于面板数据的纵横向综合的动态评价指标体系，建立这样一个体系需要理论的诠释与探索，需要经过实践检验的理论模型，要具有可行性并对未来的发展能够有指导意义。本课题给出了有关的模型、指标体系并进行了实证分析，指出了存在问题，课题的结论有新意并有助于未来创新城市的发展。（2）总部经济与西安创新型城市建设关系的探讨。总部经济的发展离不开软环境和硬件设施条件，软硬环境设施的很大一部分靠政府提供指导和服务，发展过程主要靠企业的技术创新和管理等创新，发展的成果之一是城市创新能力的提升和创新系统的建立。这些直接或间接地构成创新型城市的要素。总部经济的另一发展成果是以城市为极点的辐射圈经济的快速可持续增长，这又与创新型城市的建设目标部分相同。总部经济作为创新型城市建设的一个可选择路径是本课题的一个发现。（3）通过总部经济发展促进西安创新型城市建设的对策建议。课题在做了大量理论探索和实证分析之后，提出了几点切实可行的政策建议。3研究的科学意义及反响，已取得的社会或经济效益、应用前景及成果转化情况由查尔斯·兰德里（CharlesLandry）提出的创新型城市，是一种全新的城市发展理念，后经过比特·霍尔（PeterHall）、蒂姆·霍尔（Timhall）、菲尔·胡伯特（PhilHubbard）、费兰克·比安尼奇（FrancoBia