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第三章破解和利用囚徒困境赵国洪13602757107yes.but@163.com课件邮箱：boyikejian@126.com密码：123456一、如何走出“囚徒困境”二、如何利用“囚徒困境”本章内容一、如何走出“囚徒困境”——合作是可能的吗？价格联盟能否走出囚徒困境？2007年夏，中国食品行业普遍刮起了涨价风。6月21日，光明、蒙牛、伊利、三鹿等14家国内外乳品企业聚集南京签署“乳品企业自律南京宣言”。约定取消特价、降价销售等促销方式，这被认为是一种变相的联合涨价。价格联盟能否走出囚徒困境？2007年7月26日，统一、康师傅、日清、今麦郎、华龙等方便面生产企业宣布集体涨价，幅度为20％至40％。对于联合涨价，厂商们给出的统一理由是：遏制低价竞争，维护行业长远发展。价格联盟能否走出囚徒困境？但是结果怎样呢？不到两个月，康师傅的葱爆羊肉方便面就搞起了促销活动——买两包方便面即可获赠一副扑克牌；而有的超市中，统一品牌方便面则是买五连包送一个酱罐；还有方便面展开了“买五送一”的活动。再看牛奶，“买一箱伊利纯牛奶送3袋250毫升牛奶”、“光明利乐枕原价22元，现价18元”、“原价3元特浓纯牛奶现仅售2.6元”“蒙牛买一箱送一袋”……乳制品业的知名品牌无一例外，全部参加了促销活动。价格联盟能否走出囚徒困境？霍布斯对合作协议的观点是：“不带剑的契约不过是一纸空文。它毫无保障的力量。”理论上，几乎所有的卡特尔（类似于“同盟”）都会遭到失败，原因就在于卡特尔的协定不是一个纳什均衡，没有成员有兴趣遵守。1996年，为抗衡洋彩电对中国市场的侵入，长虹举起降价大旗，彩电全面降价18%，由此也引发了彩电行业连绵不断的价格大战。2000年中国彩电“限价联盟”1996年以来，彩电业大规模的价格战就有8次之多。2000年和2001年，彩电价格频频跳水，不但没有激活整体市场，却导致销量不振，利润锐减，彩电业呈现出难掩的疲态，价格战成了整个家电业的“家常便饭”。2000年中国彩电“限价联盟”创维集团董事局主席黄宏生感慨地说：“卖台电视机利润不到10元钱。”2000年中国彩电“限价联盟”2000年6月2日，康佳、TCL、创维、海信、乐华、厦华、熊猫、西湖、金星国内九大彩电企业齐聚深圳发起首届中国彩电峰会。会议决定：制定6、7月份彩电最低零售限价，各彩电企业全国各地市场执行零售成交价不得跌破此限价。中国彩电巨头们信誓旦旦扬言绝不降价。中国彩电巨头们厌倦了连年价格战，树起价格联盟大旗。但事与愿违，7月中旬，厦华、熊猫的29英寸超平彩电在国美以低于2000元的价格销售，低于峰会限价600多元。协议成为一纸空文，家电价格大战重又燃起。2007年洗车行“联手涨价”2007年4月，重庆市600多家洗车行联合签订一份《重庆汽车服务业商会诚信公约》，约定将洗车价格从单次10元涨到20元，月卡不低于6折。这是继2005年10月和2006年10月之后洗车行第三次“联手涨价”。但是，三个月后，这场轰轰烈烈的“涨价联盟”最终悄然瓦解，以失败告终。2004年中国民航业“限价联盟”民航总局2004年4月20日推出了运价改革方案，规定所有国内航线的机票票价下浮幅度不得超过45％，以期限制国内航空公司由于“价格战”导致的恶性竞争但实际上，2折、3折的机票频频出现，一纸公文早已被各航空公司抛于脑后。不用协议的价格联盟百佳超市打出低价口号，“我们的价格是全市最低的。”沃尔玛超市也打出低价保证，“我们的价格保证全市最低，否则差价双倍赔偿。”思考：沃尔玛为什么敢作此保证？（1）让未来相对于现在更重要些；（2）改变对策者的四个可能的收益值；（3）教给对策者那些促进合作的准则、事实和技能。走出囚徒困境的三大途径让未来相对于现在更重要些地摊、车站、旅游点，不但商品和服务质量最差，而且假货横行，因为在商家和顾客之间“没有明天”——一个旅客不大可能因为你的饭菜可口而再次光临，一锤子买卖，不赚白不赚。对未来的预期，是影响我们行为的重要因素。一种是预期收益：我这样做，将来有什么好处；一种是预期风险：这样做可能面临的问题。这些将影响个人的策略。在公共汽车上，两个陌生人会为一个坐位争吵，可如果他们认识，就会相互谦让。为什么？让未来相对于现在更重要些两个原始人见面，一个拿着兽皮，一个拿着野果，他们都想把对方的东西据为己有。如果他们的见面是偶然的，结果会如何？可如果他们都知道对方生活在附近，结果又会如何？让未来相对于现在更重要些在农村比在大城市容易出现合作便是因为人与人的接触更频繁。让未来相对于现在更重要些频繁接触可增大未来的影响分解是促进稳定合作的有效方法让未来相对于现在更重要些将军备控制和裁军条约分解成多个阶段。有许多小的步骤比只有少数大的步骤更有助于促进合作。在商业上，商人们喜欢一个大订单分别按每次发货时间付款，而不愿等到最后付总账。使得当前步骤的背叛相对于整个未来的接触过程来说不是那么有诱惑力，这是促进合作的好方法。重复博弈能否促进合作？重复博弈：是指同一个博弈被重复进行。在无限期重复博弈中，对于任何一个参与者的欺骗和违约行为，其他参与者总会有机会给予报复。有限重复博弈：是指重复次数是有限的且有确定终点的博弈。无限重复博弈：是指重复次数是无限的或者对双方而言不知道哪一次是尽头的博弈。博弈游戏6：囚徒困境请2位同学拿纸和笔上来，扮演囚徒困境中的囚徒，比赛：5次定输赢。两名玩家不得交换意见，同时做出选择。玩家可以选择“招”或者“不招”。按所判年期计分（1年为1分）。被判年数最少者获胜。胜者加4分，其余加2分。乙（15，0）（0，15）（1，1）甲不招不招招供招供（8，8）重复博弈博弈专家已经用数学证明，在无限次重复博弈的情况下，合作可能是稳固的。因为任何一次背叛都会招致对方在下一次博弈时的报复；而双方都取合作态度会带来合作收益。如果是一次性博弈或有限次博弈呢？双方是否会从互相背叛走向互相合作？供应商合作还是背叛？华南农业大学采购粉笔，每年招标，在众多的供应商中只挑选两个供应商。每个月采购一次，两个供应商每个月报价。实行“价低者得”原则，如两供应商报价相同，则订单分为均等的两半，两供应商各得50%。如报价不同，则全部订单给价低者。这两个供应商应如何报价？如果两个供应商合谋，你该怎么办？并非有未来就必定能合作。蜈蚣博弈蜈蚣博弈：一场颠前倒后的博弈。蜈蚣博弈的机理是以最终的结果倒退至开始。这是一个睿智的策略。它使得未来的计划明晰化，使你不再徘徊。蜈蚣博弈也有一个致命的悖论，仍旧是个人利益和集体利益的冲突，因为最后一次的背叛收益始终优于合作。可悲的是，这一次背叛将由于人性的理智，穿越时光隧道，回到原始的地点：人们将从开始就拒绝合作。还是感谢我们这个不完美的世界吧，事实上人们很少这样做。当然合作到最后的也很少。（1）使得未来相对于现在更重要些；（2）改变对策者的四个可能的结果的收益值；（3）教给对策者那些促进合作的准则、事实和技能。走出囚徒困境的三大途径改变对策者的四个可能的收益值思考：如何促使“囚徒困境”中的两个囚徒合作而非背叛？改变对策者的四个可能的收益值烟草商为何不反对禁止烟草广告？1971年，在“禁烟运动”的声势下，美国国会通过了禁止在电视上做烟草广告的法律。令许多人奇怪的是，这一回财大气粗的烟草公司反应相当平静，并没有动用其庞大的社会资源和影响力阻止这个法律的通过。后来的统计资料表明：尽管烟草广告因受到限制而减少，可是烟草公司的利润却提高了。企业广告战的“囚徒困境”企业乙做广告不做广告做广告6，612，4企业甲不做广告4，1210，10（做广告，做广告）是双方决策的纳什均衡因为禁令使他们从“囚徒困境”中解放出来。烟草行业竞争激烈，为争夺市场，各大烟草公司每年都要花费巨额广告费用，这无疑降低了它们的利润水平。也就是说，如果烟草公司都不做广告，它们的利润更高。烟草公司能否达成都不做广告的协议呢？不能，因为谁遵守协议，就很可能被对手耍弄。烟草公司做不到的，国家为它做了：法律起到了协议的作用，而政府承担了监督的成本。烟草商为何不反对禁止烟草广告？改变对策者的四个可能的收益值A公司与B公司是合作伙伴，A公司经常向B公司购买原材料，由于两家公司在不同的城市，于是两个公司谈判后签定合同：合同签订一周之后的那一天，在公司A将现金打入公司B的银行帐户，公司B则发货到公司A，若违约则处于2-5倍罚款。改变对策者的四个可能的收益值在没有法律背景的条件下，双方选择不合作（逃款或逃货）是自然的纳什均衡点。然而引入强制性的法律则不同，这时他们所签合同具有法律效应，一旦有一方违约，另一方有权罚款，并且法院可以强制实行。在这种情况下，两个“囚徒”公司自然都会采取合作策略，完成合同。简单说来，就是法律改变了两个公司博弈的均衡结果。改变对策者的四个可能的收益值法律（作弊与惩罚）霍布斯认为，国家以法律形式规定对某种行为如“违约”采取惩罚措施，如果惩罚措施不力，即使扣除惩罚的成本，行动者从“违约”策略中获取的好处大于他采取“守信”策略所带来的好处，那么国家的法律措施是无效率的或者说是低效率的。因此国家法律的制定应以抑制对他人的危害行动为原则。这就是法律制定的第一条原则：效率原则。效率原则是从对社会的整体考虑分析得出的，从这个意义上讲，法律越严格越好，越严格越有效率。法律（作弊与惩罚）强制性有效率的法律之重要性还可从冷战时期美苏两个超级大国40多年的军备竞赛中得出反证。尽管他们双方签定一些制止军备竞赛的协议，但是由于缺乏一个世界性的公平合理又具有强制性的法律环境，其结果仍然是陷入无法解脱的囚徒困境。法律制定的第二条原则是，法律对犯法者的惩罚应以与犯法者给社会或他人造成的危害相等为原则，这就是公平原则。用简单的一句话说，法律惩罚太重对犯法者不公平，惩罚太轻则对社会或他人不公平。法律（作弊与惩罚）大唐电信虚增利润再暴诚信劣迹证监会处罚太轻凸显制度缺陷案例:ST大唐于2007年8月20日收到证监会下达的《行政处罚事先告知书》,指称ST大唐存在“所披露的信息有虚假记载”和“重大遗漏”的行为，2006年虚增利润总额共计3719万元。证监会由此拟决定对ST大唐处以30万元罚款。法律（作弊与惩罚）不过，这一处罚过轻，虚增利润3719万元，被罚却只有区区30万元，这不仅无法震慑ST大唐，对其他上市公司也难起到以儆效尤的作用。ST大唐近年来一直负面新闻不断。2007年5月，ST大唐出尔反尔的“阴阳公告”:在2006年前3季度盈利2761万元的情况下，ST大唐竟然全年巨亏7.19亿元，并且被戴上ST帽子。巨大的反差，让人瞠目。法律（作弊与惩罚）过去几年，大唐电信已多次遭到主管部门的公开谴责和警告，不诚信行为早被记录在案。ST大唐2008年7月3日公布的《大唐电信科技股份有限公司治理自查报告和整改计划》披露，在过去4年里，公司曾经3次因信息披露不规范而被上海证券交易所批评、谴责和惩戒。2003年8月27日，大唐电信被上海证券交易所内部批评，因为其“在关联交易及决策方面存在问题”。2006年6月24日，又被内部通报“从2001年12月到2003年4月，年报披露方面存在违规行为”。其间，还有4次接收到监管部门的调查通知书，有“资金占用与担保”以及“虚假信息披露”等多个不同原因。2003年、2004年还两次被证监会要求对年报责令整改。ST大唐为何频频出尔反尔？作为上市公司的诚信在哪里?法律（作弊与惩罚）安然公司是一家美国大型能源公司，其排名曾居美国上市公司第七位。2001年12月，该公司申请破产保护，成为当时美国历史上最大的破产案。当年，安然已连续５年被评为美国最具创新精神公司。然而，这个拥有上千亿美元资产的公司却在几周内破产。破产原因是被发现，该公司长期通过复杂的财务合伙形式掩盖巨额债务并虚报盈余。为安然其做假账的安达信会计师事务所（世界五大会计师事务所之一）也随之破产。“安然事件”及“安达信事务所倒闭”安然公司办公大厦图法律（作弊与惩罚