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创新知识企业知识产权管理通用规范解读万慧达WANHUIDA王虎合伙人/律师/专利代理人北京万慧达（广州）律师事务所北京万慧达知识产权代理（广州）有限公司北京君策知识产权发展中心高级顾问华南理工大学法学院知识产权专业硕士研究生导师广东知识产权保护协会副会长2©WHD★认识企业★认识知识产权★认识规范2版权所有不得复印20113©WHD三个重要的假设和前提：★企业是理性的；★现今社会任何企业的经营都离不开知识产权；★知识产权管理通用规范并不适合所有的企业。3版权所有不得复印20114©WHD今天，知识产权和其他无形资产已经占到全丕界所有上市公司资产总额的80%以上。————马歇尔.菲尔普斯（MarshallPhelps）《烧掉战船》（BurningTheShips）5©WHD中国的现状：知识产权并不太值钱6©WHD谁在决定专利的价值？7©WHD专利权人如何解开这个结？法院银行专利？价值8©WHD《创新－知识企业》简介8版权所有不得复印2012研究制定《创新知识企业知识产权管理通用规范》目的：为企业营利模式的转变提供知识产权解决方案。9©WHD《创新知识企业知识产权管理通用规范》（DB44/T797-2010）思路：从企业管理的角度，以知识产权为企业创造价值为主线，以创新为企业驱动力，以商品化和资本化为价值路径，从而实现企业知识产权全过程管理。10©WHD核心：知识产权价值实现11©WHD©WHD“创新知识企业”通用规范标准化工作地方标准编号:DB44/T797-2010版权所有不得复印20121213©WHD根据《广东省地方标准管理办法》第三条的规定：地方标准分为强制性标准和推荐性标准。涉及人体健康、人身、财产安全、环境保护、种子及法律、法规规定强制执行的地方标准为强制性标准，其他为推荐性标准。14©WHD©WHD©WHD“创新知识企业”运作模式知识产权管理系统(8项管理准则)知识产权资本化(11项管理准则)知识产权商品化及产业化(10项管理准则)发明及创意(9项管理准则)研究及开发产品及技术版权所有不得复印20111617©WHD《创新知识企业知识产权管理通用规范》评审工作手册评审工作的依据：——评审工作以广东省地斱标准《创新知识企业知识产权管理通用规范》为基本依据，并与企业经营管理的实际情况相结合。——《创新知识企业知识产权管理通用规范》是由广东省知识产权局提出，根据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国著作权法》等法律法规,并结合我省企业知识产权管理的实践进行编制而成的。——评审工作的操作要求指导为本《评审工作手册》。18©WHD评审工作的基本原则（一）客观公正原则由广东省知识产权局认可和审定合格的专业评审机构对企业知识产权管理通用规范实斲情况做出评审时，必须依据《创新知识企业知识产权管理通用规范》的执行情况和本企业工作的实际，结合本《评审工作手册》的评审流程和要求进行客观公正的评审。（二）可操作原则评审工作的可操作原则，要求采用的评审斱法应尽量考虑使用与国际上通行的、并经过市场证实为有效的评审斱法——即国际上通用的审核斱法，可以有效保证其专业性和有效性以及公证客观性。19©WHD评审工作的基本原则（三）符合性评价和有效性评价相结合原则坚持符合性评审与有效性评审相结合的原则，利用国际上通行的评审专业斱法对企业知识产权的管理体系进行符合性和有效性评审，包括对企业知识产权管理体系的系统文件资料的评审。评审某一条款和准则符合性和有效性的基本原则是：这个准则涉及的管理过程存在，而且文件化，同时又有管理运作的证据，并且能达成基本的目的要求。20©WHD申请企业与认可评审机构签订评审合同申请企业递交文件文件评审是否合格？评审机构的评审计划评审机构的现场评审活动评审机构的现场评审报告申请企业的纠正措施方案及其证据方案和证据是否接受评审机构递交有关评审记录和报告到华南理工贯标推进办材料形式审核是否通过广东省知识产权局批准发证获证企业递交年度汇总报告获证企业在证书有效期到期前六个月申请复评是否否是否是21©WHD条款讲解内容包括：1.条款的解释；2.企业需要准备的材料及相关证据；3.条款涉及的知识产权管理实例及讨论。22©WHD发明及创意的评估创新知识企业成功发展的主要动力在于持续的研究开发等创新活动，即利用各种资源不断发展“发明及创意”。“发明及创意”是产品和技术发展的起点，也是创新知识企业的核心价值。23©WHD企业发展“发明及创意”的成效，可根据企业在以下方面的表现进行测度与评估：•创意提出（准则1）；•设计更新（准则2）；•创意评估（准则3）；•创意筛选（准则4）；•原型测试及发展（准则5）；•知识产权检索（准则6）；•知识产权信息数据库（准则7）；•知识产权服务外包（准则8）；•知识产权预算及执行（准则9）。24©WHD：创意提出（ConceptCreation）条款释义：企业应使用创新思维方法、研究和开发等活动引发新创意，并把产生的创意转化成知识产权等无形资产。企业应将创新活动过程及产生的创意成果等相关材料和文件予以规范化存档。评审准则：评估企业如何把创新成果转化成知识产权，并利用知识产权建立或拓展业务；在进行创新设计之初，确定有关新设计的要求、规格和技术特征，然后将其作为创新型设计的基础。企业证据：激发员工产生创意的相关规定、激励措施，实施的案例、事例等/’25©WHD©WHD：设计更新（DesignAround）条款释义：企业需要绕过他人的专利或其他知识产权时，应研发一套不同于他人专利或其他知识产权的全新方案，或对他人专利等知识产权进行改进的替代方案，以避免知识产权纠纷。企业应把创新性方案所规避的他人知识产权保护范围，以及新方案相对于现有技术的突破、优势和特点，予以记录并规范化存档。评审准则：评估企业如何运用创意或创新思维进行研发，以突破他人现有的专利技术或其他知识产权。企业证据：设计方案调查分析报告、规避设计报告等27©WHD：创意评估（ConceptEvaluation）条款释义：企业应根据市场需求，内部商业规划以及技术分析等，评估新创意的可行性。企业应对新创意项目的商业计划书、分析评估及市场调查等资料予以规范化存档。评审准则：评估企业是否建立一套规范的流程，评估将新创意、新设计、新方案申请专利或其他类型知识产权的可能性，并评估该产品、设计或方案的市场需求度与可能占有率。企业证据：创意评估的流程、制度，实施效果例证等资料28©WHD：创意筛选（ConceptVettingProcedure）条款释义：企业应制定评审制度，由管理人员及各部门代表共同组成评审小组，对发明或创意等创新成果进行挑选，共同制定相关知识产权处理方案，例如申请专利、作为商业秘密、将其公开为现有技术，或注册为其他知识产权等。企业应将创意筛选的流程、评审小组决策参考资料，及评审会议相关文件予以规范化存档。评审准则：评估企业如何制定创意筛选相关评审制度，并实施选择流程；企业对发明或创意进行审查挑选时，有否基于相关事实作出决策。企业证据：创意筛选相关的评审流程、制度，相关例证的评审会议纪要、评审资料等29©WHD：知识产权检索（IntellectualPropertySearch）条款释义：企业应利用知识产权信息，通过对专利、商标及其他类型知识产权信息的检索与分析，评估自身的研发与经营活动，避免侵犯他人知识产权或低水平重复研发，合理配置创新资源，并掌握技术现状与发展趋势。企业应把知识产权检索与分析报告予以规范化存档。评审准则：评估企业能否有效利用知识产权信息检索与分析研究以评估商业风险。在研发创新等经营过程中，能否利用知识产权信息获取新创意，并了解竞争对手的发展策略。企业证据：检索分析报告、知识产权风险评估报告、改进建议等30©WHD：知识产权信息数据库（IntellectualPropertyInformationDatabase）条款释义：企业应建立或利用知识产权信息数据库，分析和掌握行业及竞争者的知识产权布局、趋势和最新动向，了解竞争对手的意图与策略，在科技、信息与市场竞争中取得主动和优势。企业应把知识产权信息数据库清单及相关数据予以规范化存档。评审准则：评估企业能否在研发创新等经营过程中，运用知识产权信息数据库获取关于知识产权趋势等的重要信息。企业证据：应用的数据库清单、检索分析数据等31©WHD：知识产权服务外包（ExternalIntellectualPropertyConsultant）条款释义：企业在处理有关知识产权管理事宜，如订立知识产权合同及相关法律文件，或申请、引进专利权、商标权、版权等各类知识产权过程中，可以通过外包给知识产权专业服务机构、外聘知识产权顾问等途径实现。企业应将外包给专业服务提供者处理的知识产权事项清单和相关资料，予以规范化存档。评审准则：评估企业是否有效运用社会专业服务资源处理有关知识产权事务。企业证据：外包的事务、相关外包合同、外包的效果等32©WHD：知识产权预算及执行（IntellectualPropertyBudget）条款释义：企业应调配经费与资源用于知识产权的创造、运用、保护、管理、评估、申请及维持等，并研究评估该知识产权的商机；应将比例较高的资源投放在最具潜力的知识产权业务组合上，同时对低收入回报的知识产权采取放弃或转让的策略。企业应将有关知识产权方面的预算及执行情况，予以规范化存档。评审准则：评估企业如何合理分配资源于研发及维持知识产权业务组合，并通过知识产权商品化获取额外收益。企业证据：预算及花费证明、预算的决策、执行情况等证明33©WHD企业知识产权预算原则：★控制企业知识产权风险首次不得少于知识产权风险损害估算的20%，也不超出30%。之后可根据风险评估情况逐步减少到风险损害估算5-15%。★提升企业竞争能力公司发展初期，知识产权预算应当占公司研发投入的