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《历史是什么？》读书笔记历史文化学院王舒2011011128摘要:《历史是什么？》一书是英国非职业历史学家E.H.卡尔撰写的世界学术名著，全书在以往各历史学家观点的基础之上从六个大方面系统地整理、回答了关于“历史是什么？”这一问题的看法。关键词：历史是什么？、卡尔、历史《历史是什么？》是我学习历史专业以来认真阅读的第一本史学理论方面的著作，在此之前我从来没有仔细地想过“历史是什么？”这一问题，认为历史不过就是过去发生的事情罢了。不过通过阅读本书，我发现这一问题远远没有我想象的那样简单，甚至是一个颇为复杂的问题，它既不能一概而论也不能给出十分确切的答案，每个人心中会有每个人对历史是什么的答案。卡尔在外交部工作没有任何历史学方面的学位，他就是以这样独特的角度来研究历史的人。从这本书问世以来对这本书中的某些观点持反对态度的历史学家无数，批评者也甚多，不过这本书之所以能够成为世界学术名著它的某些思想理论必然有它值得肯定的闪光点，当然也存在缺陷。以下是我通过阅读这本书对这本书产生的一些浅陋的看法。一、客观性问题卡尔在书中首先谈论的就是这个问题。他在一开始认为客观的历史并不存在，历史都存在一定的主观性。对此，他说到：‘当我们尝试回答“历史是什么”这类问题的时候，我们的答案在有意无意之间就反映了我们自己在时代中所处的位置。’①历史学家也是社会中的个人，他不可能完全不受他所在的社会以及时代的影响。他还指出：“只有当历史学家要事实说话的时候，事实才会说话。由哪些事实说话、按照什么秩序说话或者在什么样的背景下说话，这一切都是由历史学家决定的”②并马上在下文中举了一个卖假货的小商贩被一群愤怒的暴民活活打死的例子。这本来是一个微不足道的事实，至于它能否变成一件历史事实，卡尔指出则全在于历史学家的运用。但为何卡尔会在举出这个小商贩的例子后没几页就开始反驳柯林伍德的“历史不是别人恰恰是历史学家‘制造’出来的”③这一观点，并认为这样会排除历史的客观性,这是我所不明白的；我也无法理解为何卡尔又会在反驳柯林伍德之后没几页马上就通过类比“不能因为从不同的角度去看山会呈现出不同的形状，就推论说山在客观上根本没有形状或有许多形状”④说我们不能认为历史事实不可能是客观的解释。可以看出卡尔在对客观性的问题上是模糊模棱两可的，他在书中也不能很好地解决客观性的问题。我自己在阅读卡尔对于客观性问题的解答时也被卡尔给绕糊涂了，希望老师能够为史学理论知识欠缺的我清楚地解答一下这个问题。二、历史学家与历史事实关于“历史学家”和“历史事实”的具体问题，卡尔在阐释主观性与客观性问题上已经说明了很多次了，在这里我就不再做重复了。在这里我想说的是通过阅读卡尔的论述，我学到了什么。在以往，我们认为教科书上的一切历史都是真实无疑的，教科书上的观点全部都是正确的，我们没有自己的思想自己的见解和自己的价值观。在今后，我们在作为一个历史的阅读者时，在阅读之前一定要先去充分了解历史学家的社会背景、时代背景以及历史学家本人从事历史研究的立场；在进行历史写作时，我们要尽量避免自己的个人偏见，尽量做到客观公正。在关于历史学家与历史事实的关系问题上，在卡尔看来，历史学家与历史事实之①E.H.卡尔：《历史是什么？》，陈恒译，商务印书馆2007年版，第89页。②E.H.卡尔：《历史是什么？》，陈恒译，商务印书馆2007年版，第93页。③E.H.卡尔：《历史是什么？》，陈恒译，商务印书馆2007年版，第106页。④E.H.卡尔：《历史是什么？》，陈恒译，商务印书馆2007年版，第112页。间的关系是一种平等的、互动的关系。“历史学家与历史事实之间彼此相互依存。没有事实的历史学家是无本之木，没有前途；没有历史学家的事实是死水一潭，毫无意义。”⑤在这里卡尔十分生动形象的说明了历史学家与历史事实之间的关系。在此基础上，卡尔得出了他对于“历史是什么？”这一问题的第一个答案：“历史是历史学家与历史事实之间连续不断的、互为作用的过程，就是现在与过去之间永无休止的对话。”⑥三、必然性与偶然性问题这个问题是卡尔在阐述历史中的因果关系时提出的。在这一章的开头，卡尔便指出：“历史研究是一种因果关系的研究”⑦，并指出：首先，任何事件的发生都是有原因的；其次，每个事件的发生不止有一个原因，即原因是多样的、复杂的；最后，导致某一事件发生的多个原因中，每个原因的地位是不同的，是有主次之分的。由于原因是有主次之分的，所以就不得不探讨这两个话题：一个是“历史决定论或黑格尔的邪恶”，另一个是“历史偶然性或克列奥佩特拉的鼻子”。关于第一个话题，卡尔认为历史中没有什么是必然的，如果事情以其他的形式发生，那么它的前因一定是不同的。他认为使用“极其可能”比使用“必然的”这样的字眼更加的明智，从这一点上我们可以看出卡尔对待历史是十分严谨小心的。关于第二个话题，通过阅读我们可以看出他否定偶然性、偶然事件对历史的影响。卡尔为此举了克列奥佩特拉鼻子的形状、巴济扎得的突然痛风、让亚历山大国王送命的那猴子一咬、列宁的去世这些偶然事件为例来证明自己的观点。卡尔在书中还写到：“只要这些事件是偶然的，它们就不能进入任何历史的合理解释之中。”⑧在我看来卡尔的这种表述有点儿偏激了，他把打仗失败和战争的发生都仅仅归于这仅此一个原因，并把这仅此的一个原因作为主要原因，这是行不通的。我们并不是要把这一个偶然事件作为唯一的、主要的原因，而是把它作为许多原因之一的、次要原因中的其他因素来看待。因此，在这一点上我认为并不能像卡尔那样的完全否定偶然事件的作用。四、精英主义史观正如理查德.J.埃文斯在为本书写的导言中所说的那样：卡尔在这本书中充斥着精英主义史观。这首先体现在他对历史中道德判断的否定。关于历史与道德的关系他写到：“毋庸置疑，当今已不要求历史学家对其笔下的人物进行道德的审判。”⑨并以亨利八世、斯大林为例，亨利八世不是一位好丈夫，斯大林更不是一位好丈夫，他的妻子甚至因为他的暴戾无情而自杀，但卡尔认为这些都丝毫不会削弱他们的历史成就，并由此得出历史学家不必对其叙述人物的私生活进行道德评论的结论。这就像历史学家泰勒所指出的那样，卡尔把道德判断从历史之中坚决地排除出去是在赞同历史是强者、胜利者的历史。我十分赞同泰勒的观点。众所周知，希特勒给世界人民带来了巨大的灾难。要问希特勒为何会给世界带来如此巨大的灾难，希特勒本人道德水平的底下也就是我们说的缺德一定会成为其中的重要原因。因此，怎么能将道德在历史中彻底的排除出去呢？卡尔接下来还以大不列颠工业化的历史为例，认为不能因为农民被驱逐出他们的土地、工人聚集在有害健康的工厂工作等就否定工业革命，最好停止进步，不要工业化了。我们的确不否认工业革命是伟大的、是进步的，但卡尔在这里有点儿偏激了，农民被驱逐出他们的土地、工人聚集在有害健康的工厂工作等状况是工业革命不可避免产生的缺陷，我们承认工业革命是有缺陷的，但是也没有人会偏激到说要停止⑤E.H.卡尔：《历史是什么？》，陈恒译商务印书馆2007年版，第115页。⑥E.H.卡尔：《历史是什么？》，陈恒译商务印书馆2007年版，第115页。⑦E.H.卡尔：《历史是什么？》，陈恒译商务印书馆2007年版，第186页。⑨E.H.卡尔：《历史是什么？》，陈恒译商务印书馆2007年版，第171页。进步不要工业化了。在第五章中，卡尔的精英主义史观又一次显露无遗。他写到：“总的来说，历史是成功者的记录，而不是失败者的记录：在这个意义上，历史显然是一个成功者的故事”⑩。的确，我们不能过度的把目光集中在个人的私生活上，但一个人的道德品质是不能完全不考虑的。五、乐观的进步主义史观众所周知，在经历过第一、第二次世界大战后，大英帝国的世界霸权早已不复存在，悲观主义、怀疑主义的浪潮笼罩着英国。然而即使在这种情况下，卡尔任然相信人类社会的明天会更加美好。他在书中写到：“历史，就其本质而言是变化、运动，或者——假如你对老派的词语不吹毛求疵的话——是进步。”11对于进步，首先卡尔认为进步并不意味着对所有人都是同样的、同时的进步。对一些人来说可能是衰落的时期，但是对另一些人来说则可能是一个新的开始。为此，他以英国在非洲丧失殖民地为例，认为英国在非洲丧失殖民地对于英国是一种倒退，但对于被殖民者则是一种进步。其次，卡尔认为进步是没有开端也是没有结尾的，我们不能认为进步有具体确定的开端和结尾。不能说进步在具体的某一年开始了或就在这某一刻结束了，因为进步是一个无限发展的缓慢进程，在这个进程中可能会时不时地出现跳跃的发展。再次，卡尔认为进步不是连续的。有倒退的时代，也有进步的时代，发展不是沿着直线发展的。在最后，卡尔谈到了进步的本质：进步是人的潜力的进步发展。卡尔认为那些争取自由平等的人们并不是故意的去寻求进步，只不过是历史学家把这些人的行为解释成了进步。在经过对进步的一系列的阐述，卡尔在文章的最后回到了他的起点，宣示他对社会未来的信心，对历史未来的信心。我十分赞同卡尔的乐观进步主义，如果我们对未来没有信心，每天都消极悲观，充满着厌世的情绪，那我们活着还有什么意思呢？总结：卡尔的《历史是什么？》是世界学术名著，尽管许多历史学家认为它存在着很多缺陷，并且说实话我对于书中的许多理论也不是十分的明白，但这本书不像其他的历史理论方面的书那样的抽象晦涩。通过阅读这本书我学到了很多历史知识，也了解了一些历史理论。全书中处处都体现了卡尔的历史才华。就像理查德·J·埃文斯在为本书写的导言中所说的那样：“《历史是什么？》最诱人的部分就在于轻而易举地展现出知识和智慧。”12⑩E.H.卡尔：《历史是什么？》，陈恒译，商务印书馆2007年版，第230页。11E.H.卡尔：《历史是什么？》，陈恒译，商务印书馆2007年版，第236页。12E.H.卡尔：《历史是什么？》，陈恒译，商务印书馆2007年版，第37页。