公共政策中的知识产权制度

1公共政策中的知识产权制度中国社会科学院法学研究所研究员博士生导师李顺德2•一、知识产权基本知识•二、如何认识知识产权保护制度•三、知识产权与公共政策的关系3一、知识产权基本知识（一）什么是知识产权•知识产权是指自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。•1、世界知识产权组织对知识产权的定义•1967年7月14日签订，1970年4月26日生效的《建立世界知识产权组织公约》第2条（8）款对“知识产权”的范围作了如下定义：4（1）与文学、艺术及科学作品有关的权利（指版权或著作权）；•（2）与表演艺术家的表演活动、录音制品和广播有关的权利（指版权的邻接权）；•（3）与人类在一切领域创造性活动产生的发明有关的权利（指专利权）；•（4）与科学发现有关的权利；5•（5）与工业品外观设计有关的权利；•（6）与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利；•（7）与防止不正当竞争有关的权利；•（8）一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。6•2、世界贸易组织（WTO）对知识产权的定义•《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）第1条对“知识产权”的范围作了以下定义：•（1）版权与邻接权；•（2）商标权；•（3）地理标志权；•（4）工业品外观设计权；•（5）专利权；•（6）集成电路布图设计（拓朴图）权；•（7）未披露过的信息（商业秘密）专有权。7（二）知识产权的基本性质•1、无形性•2、专有性•3、地域性•4、时间性•5、可复制性8（三）中国现代知识产权保护制度的构成•1、宪法是我国的根本大法•2、知识产权法是民法法律部门中的一个法律制度•3、我国所缔结的国际公约是我国国内法的重要组成部分•4、我国与有关国家签订的知识产权协议9二、如何认识知识产权保护制度•（一）全球化背景下的知识产权成为一个引人注目的重要问题1、知识产权成为重要的财富2、知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式和竞争手段3、知识产权经营成为企业经营的重要内容4、知识产权成为竞争的重要工具105、知识产权成为投资的重要资本6、知识产权成为重要的非关税壁垒7、知识产权成为管理的重要内容8、知识产权与标准相结合成为企业追求的重要目标9、知识产权成为发展战略的重要组成部分111、知识产权成为重要的财富•（1）以知识产权为核心的无形资产成为企业的主要资产•２００３年１０月１４日中国共产党第十六届中央委员会第三次全体会议通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》：•“（６）建立健全现代产权制度。产权是所有制的核心和主要内容，包括物权、债权、股权和知识产权等各类财产权。”•“要依法保护各类产权，健全产权交易规则和监管制度，推动产权有序流转，保障所有市场主体的平等法律地位和发展权利。”12•美国Amgen公司是一家生物技术公司，其资产评估总值为150亿美元，而其有形资产仅为25亿美元，这是由于该公司拥有人红细胞生成素（EPO）和人粒细胞集落刺激因子（G－CSF）的两项基本专利，可以垄断这两个畅销生物药品的市场所致。•在发达国家，一个企业的资产构成往往可以直接反映出该企业的市场活力和生命力。以知识产权为核心的无形资产在整个企业资产中所占的比重越大，说明该企业的市场活力和生命力越强。13•（2）知识产权成为商品和服务价值的重要组成•温州打火机在美国市场上，靠的是日本和韩国的品牌，接受日本和韩国的打火机厂商定牌加工。温州的打火机卖给日本和韩国商人平均不到两个美元，加工的利润是10％左右，0.2美元左右。而日本和韩国的商人把这个打火机卖到美国，是5美元到10美元之间。它的利润是100％到300％。•我国生产的地球仪出口价为5美元，在美国可以卖85美元；加工一套女装的加工费是3-4欧元，市场价为100欧元。142、知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式和竞争手段•（1）狭义的知识产权贸易•知识产权贸易，狭义的理解就是指以知识产权为标的的贸易，它包括知识产权许可、知识产权转让等内容。其实我们平常接触很多，如专利许可、商标许可、专利的转让、商标的转让、版权的许可、版权的转让、商业秘密的许可等等，这些都是知识产权贸易。（2）广义的知识产权贸易•广义的知识产权贸易，还应该包括知识产权产品贸易。15（3）知识产权产品•知识产权产品，就是指那些产品价值主要是由知识产权价值构成的产品，或者说是知识产权的价值占产品价值相当比例的产品，如计算机软件、集成电路、影视作品、音像制品、出版物等。•一般地说，知识产权产品主要是指版权产品，即产品价值主要是由版权价值构成的产品，或者说是版权的价值占产品价值相当比例的产品。16（4）知识产权产业•知识产权产业一般是指版权产业。版权产业是指生产、销售、提供利用版权产品的产业。•版权产业，与我们所说的文化产业、创意产业存在密切关系，实质上没有根本区别。17•WIPO（世界知识产权组织）在其2003年《版权产业经济贡献调查指南》中，按照国际标准产业分类（简称ISIC）代码界定的版权产业包括四类：•第一类是核心类的版权产业，其特征是创造有版权的作品或者受版权保护的物质产品，主要对享有版权的再创作、复制、生产和传播。这样讲比较抽象，具体谈起来有计算机软件业、录音制品制作业、影视节目制作业、报刊和书籍出版业、电台和电视台广播业、戏剧创作演出、广告业，还有数据处理等产业。18•第二类，部分版权产业，就是说产品中的一部分是享有版权的，如纺织业、玩具业和建筑业；•第三类，边缘（发行）版权产业，是指有版权的作品进行批发和零售；•第四类，交叉版权产业，是指生产、制造和销售主要是为了促进有版权作品的创造、生产或使用的设备的产业，如计算机产业、收音机、电视机、录音音响设备等产业。193、知识产权经营成为经营的重要内容•（1）知识产权经营成为企业的经营方式•IBM公司不仅是世界上最大的计算机硬件制造商，也是世界上最大的计算机软件服务提供商之一，近些年来该公司建立了第3种经营模式，这就是经营知识产权。•1995年IBM公司专利许可转让费为6.50亿美元，2000年IBM公司在美国取得专利2886项，年度总利润81亿美元，其中专利许可转让费占17亿美元，专利许可转让费的年增长率约为25%。IBM在2002年的研发经费高达47.5亿美元，取得专利3288项，专利许可转让费入帐高达11亿美元。20•IBM在PC上有2000多项专利，联想因为收购了IBMPC部门，每年专利授权收入达3000万美元。•1985年美国在技术贸易方面的纯收入已达85亿美元以上。仅美国的TI（德克萨斯）公司1986年－1989年的专利许可使用费收入就高达8亿美元。•（2）出现以经营知识产权作为主业的企业•美国高通公司，其80%以上的收入来自专利许可，2006年第二季度财报显示，其专利授权费用收入为6.8亿美元，净利润达到了6.3亿美元，纯利润占到了收入的92%以上。214、知识产权成为竞争的重要工具从1995年WTO开始运行到2008年9月30日为止，WTO的争端解决机制共受理国际贸易纠纷案件380件，其中属于知识产权的纠纷案件29件。思科诉华为、丰田诉吉利、通用诉奇瑞、劲量电池专利案、莱伏顿公司诉通领科技、225、知识产权成为重要的非关税壁垒•欧盟的CR法案、美国、加拿大的彩电案、•数字电视专利、环保空调机、•2002—2006年，美国涉及我国出口产品的337调查有46起。2002年，美国发起337调查17起，涉及中国大陆5起，中国台湾3起；2003年，美国发起337调查18起，涉及中国大陆8起，中国台湾3起；2004年，美国发起337调查26起，涉及中国大陆11起，中国台湾7起。2005年，美国发起337调查26起，涉及中国大陆10起。23•2006年ITC对我出口产品发起13起337调查，2007年美国对我国提出17起337调查，占其同期调查案件的50%以上，涉案金额超过20亿美元。2008年9月底为止，美国对我国提出9起337调查。•2007年3月1日美国强制推行ATSC（美国先进电视制式委员会）数字电视标准，对美出口彩电要付出的专利费高达23美元/台。•中国彩电企业因专利授权，每年将支出大约10亿美元的费用。•中国彩电企业利润率仅为1.7%。每年只有30亿（折合不到4亿美元）利润。24•中国是目前全球最大的空调生产国，2006年中国空调产量为5500万台，约占世界总产量70%左右。•国内空调企业正在经历从氟利昂到HCFC22制冷剂，再到完全环保的R410A的过程。中国空调企业年产量在4000万台，按照同种机型使用环保制冷剂和非环保制冷剂之间相差5%-10%的成本计算，如果全行业空调制冷剂采用环保的R410A，成本将上升10亿美元到20亿美元。256、知识产权成为投资的重要资本•“三来一补”：•来料加工（Processingwithgivenmaterials），•来样加工（来样定制）（Madetoorderagainstbuyer`ssamples），•来件装配（Assemblingwithprovidedparts），•补偿贸易（Compensationtrade）。26•OEM（OriginalEquipmentManufacture）原厂装配产品，主要指“定牌加工”，又称贴牌加工，是“三来一补”的重要形式之一。•ODM（OriginalDesignManufacture）•“定设计加工”，委托设计、制造、加工。•OBM（OwnBrandManufacture/Market）自有品牌生产、销售。•贴牌生产：OEMODM•创牌生产：OBM•OEMODMOBM27•2004年，我国出口额达5934亿美元，居世界第3位。出口产品中，加工贸易占50%以上，主要使用外方品牌；剩下的45%的一般贸易出口中，仍以订单贸易为主，大部分使用贴牌方式出口。•抽样调查显示，我国出口产品采用自主品牌的不足10%，拥有自主品牌的进出口企业不到20%。美国《商业周刊》杂志与国际品牌集团合作的“全球最佳品牌排行榜”从２００６年连续发布来，没有中国品牌。美国《财富》杂志评选的今年度“世界５００强企业”名单中，有３５家中国企业，中国石化、国家电网、中国石油３家位列第１６位、２４位和２５位。287、知识产权成为管理的重要内容德国西门子（Siemens）公司在全球设有12个知识产权管理部，知识产权管理人员400名，管理该公司的各类知识产权约150,000项。荷兰飞利浦（Philips）公司在全球设有10个知识产权办公室，也有约150名知识产权专业人员，管理该公司的65,000个专利，21,000个商标和6,000个外观设计，知识产权办公室的总经理直接对董事会负责，并由董事会对部门进行考核。29芬兰诺基亚（Nokia）公司知识产权部负责公司的知识产权工作，共有工作人员约180人。日本爱普生（EPSON）公司负责知识产权管理的人员多达近400人。8、知识产权与标准相结合成为企业追求的重要目标DVD专利许可、数字电视制式之争、思科诉华为、3G移动通信标准之争、欧盟针对温州打火机的CR法案等事件9、知识产权成为发展战略的重要组成部分30•（二）如何应对知识产权发展面临的问题•1、应该从提高国家竞争力的战略高度去强化知识产权意识•2、应该注意防范知识产权风险•3、注意防止知识产权滥用•4、知识产权战略与名牌战略•5、关键在于自主创新和拥有自主知识产权311、应该从提高国家竞争力的战略高度去强化知识产权意识（1）强化知识产权保护意识（2）树立知识产权发展意识（3）加强知识产权竞争意识322、应该注意防范知识产权风险（1）知识产权被侵害的风险（2）知识产权侵权指控的风险（3）知识产权构建的非关税贸易壁垒的风险333、注意防止知识产权滥用滥用知识产权首先是一种违法行为，有些构成不正当竞争行为，甚至可以构成非法垄断行为，严重危害正常的市场竞争秩序。4、实施知识产权战略34•2008年6月5日，国务院发布《国家知识产权战略纲要》，纲要分为序言、指导思想和战略目标、战略重点、专项任务、战略措