决策咨询报告[2007]21期

1决策咨询报告[2007]21期增强自主创新能力推进湖南经济又好又快发展承办：人口处执笔：杨赛鑫核稿：赵敬明2007年11月27日内容提要：湖南省第九次党代会将增强自主创新能力作为未来发展战略，要求以自主创新为动力，推进新型工业化进程，推动湖南经济又好又快发展。为此，我们对全省宏观及企业自主创新能力状况进行分析，提出增强湖南省自主创新能力的对策意见，供参考。湖南省统计局湖南统计信息网2湖南省第九次党代会将增强自主创新能力作为未来发展战略，要求以自主创新为动力，推进新型工业化进程，推动湖南经济又好又快发展。为此，我们对全省宏观及企业自主创新能力状况进行分析，提出增强湖南省自主创新能力的对策意见，供参考。一、宏观层面的自主创新能力逐步提高1、自主创新平台逐步完善。近几年来，省委、省政府高度重视自主创新能力的提高，确立了科教兴湘、建设创新型湖南的发展战略，自主创新基础平台建设逐步完备。2006年末，全省已建立18个国家级重点实验室，36个省级重点实验室；8个国家级工程技术研究中心，35个省级工程技术中心；13个国家级企业技术中心，78个省级企业技术中心；7个国家级及省级高新技术开发区。2、科技人员队伍逐步壮大。2006年末，全省从事科技活动人员13.02万人，比上年增长7.2％，比2002年增长25.4％。其中，科学家和工程师8.79万人，比上年增长9.7％，比2002年增长28.1％。R&D项目参加人员折合全时人员5.56万人年，比2002年增加2.17万人年，增长64％。在湘院士46人，居全国第8位，中部地区第2位。全省基本形成了以院士、长江学者、芙蓉学者、潇湘学者为学术带头人的科研队伍。3、科技活动经费投入增长加快。2006年，全省科技活动经费支出132.60亿元，比上年增长21.6%，为2002年的2.01倍；投入R&D经费53.61亿元，比上年增长20.4%，为2002年的2.05倍；R&D投入强度（R&D经费支出与GDP之比）为0.71%，比上年提高0.03个百分点，比2002年提高0.11个百分比。4、科技活动产出成果丰硕。一是专利申请量和授权量递增。2006年，全省专利申请数10249件，比上年增长17%，为2002年的2.11倍；批准数5608件，比上年增长53.3％，为2002年的2.39倍。其中，发明专利申请量达3578件，居全国第9位、中部地区第1位。二是科技成果显著。2006年，全省取得各类科技成果986项，其中有15项科技成果获国家级科技奖励。三是高新技术产业发展迅速。2006年，全省实现高新技术产业增加值597.49亿元，比上年增长26.3%，为2002年的2.44倍，对经济增长的贡献率为11.78%，拉动全省增长1.44个百分点。二、微观层面的企业自主创新能力显现3今年上半年，我们对全省2407家规模以上工业企业及高新技术企业自主创新状况进行了调查，结果表明，企业自主创新意识增强，创新能力显现。1、半数以上企业开展了技术创新活动。在2004～2006年间有1373家企业开展了技术创新活动，占被调查企业的57.0％。其中成功实现技术创新的企业1341家，占55.7％；有产品创新的企业1139家，占47.3％；有工艺创新的企业1187家，占49.3％；既有产品创新又有工艺创新的985家，占40.9％。2、创新企业中原始创新居多。在创新企业中产品属于原始创新的518家，占被调查企业的21.5％；属于集成创新的401家，占16.7％；属于消化吸收再创新的449家，占18.7％。企业工艺创新中，属于原始创新的460家，占被调查企业的19.1％；属于集成创新的423家，占17.6％；属于消化吸收再创新的519家，占21.6％。3、大多数企业家具有创新意识。被调查企业的厂长（经理）或科技工作负责人中，认为技术创新对企业生存发展起重要作用的1516人，占63.0％；认为起一定作用的822人，占34.2％，两者合计占97.2％。企业家中回答今后几年将以技术创新战略促进发展的占88.7％；企业家有决心“赶超国内同行业创新领先企业”的占12.1％，“赶超国际同行业创新领先企业”的占4.9％。4、技术创新成效明显。2006年，被调查企业共投入创新经费109.45亿元，比上年增长25.7％。其中内部研究与试验发展活动（R&D）经费31.93亿元，占29.2%。创新经费占主营业务收入的比重为2.52％，内部R&D经费占主营业务收入的比重为0.73％。共完成新产品产值717.03亿元，占总产值的16.1％；实现新产品销售收入691.17亿元，占主营业务收入的15.9％，其中新产品出口85.39亿元，占新产品销售收入的12.4％。通过测算，企业当年每投入1万元R&D经费，增加11.882万元的新产品销售收入和1.82万元的新产品出口收入。三、目前自主创新存在的问题和制约因素1、R&D经费投入不足。2002年以来，湖南省R&D经费支出虽然增长较快，但与全国及其他省市比还有差距，与经济社会发展水平不相适应，离“十一五”规划还有较大差距。2006年，湖南省R&D经费支出在全国排第17位，在中部6省中排在湖北、河南、安徽之后，列第4位；R&D投入强度仅为全国平均水平的一半，在全国排第204位，在中部6省名列倒数第2位。根据《湖南省国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》，“到2010年，研发经费占GDP比重力争达到2%，财政科技投入占财政支出比例超过2%”，“GDP年均增长10%以上，到2010年，总量突破1万亿元”。也就是说，到2010年湖南省R&D经费支出至少要达到200个亿，若以2006年为基期，需年均增长39％以上才能达到规划目标。另外，企业的研发投入明显不足。国际上一般认为，R&D占销售收入l％的企业难以生存，占2％可以勉强维持，占5％以上才有竞争力。而创新调查结果显示：湖南省R&D经费占主营业务收入5％以上的仅有152家，占被调查企业的6.3％，90％以上的企业从R&D经费投入上看缺乏竞争力。2、科技活动经费使用效率不高。湖南省企业创新经费多数用于模仿创新和引进购买机器设备。在被调查的企业中，R&D经费支出占创新费用的比重为29.2％，比全国平均水平低3.1个百分点，与北京等地区近60％的比重更是相差甚远。被调查企业的新产品出口收入占新产品销售收入的比重比全国平均水平低9.5个百分点；新产品销售额中国际市场新产品仅占7.9％，低于全国13.4％的平均水平。全省亿元科技活动经费支出授权专利数从2002到2005年一直呈下降趋势，2006年反弹至最高为42.29项，比2002年增加2.14项；亿元支出技术合同成交金额从2002年开始一直呈下降的趋势，且下降幅度较大，2006年亿元支出技术合同成交金额0.16亿元，比2002年下降57.0％；亿元支出高新技术产品产值从2002年起虽呈上升趋势，但提高幅度不大，2006年亿元支出高新技术产品产值14.28亿元，比上年提高2.0％。3、创新人才缺乏。纵向比较，湖南省科技活动人力资源投入不断增长，但从全国看仍然偏低。2006年，科学家和工程师占全部科技活动人员的比重为67.6％，R&D活动人员折合全时人员占科技活动人员的30.8％，分别比全国平均水平低0.1个和5.6个百分点；科技活动机构数虽位居全国前列，但平均每个机构从事科技活动人员数、科学家和工程师数仅相当于全国平均水平的62.4％和62.9％。4、自主创新政策支持体系不完善。湖南省自主创新政策支持对企业影响程度普遍偏低。据全省2407家企业的调查，在12项支持鼓励企业创新的政策中，企业反映影响较大的只有6项，如“技术开发费用计入成本”、“鼓励企业培训和吸引人才”、“产业政策”、“技术开发费加大抵扣所得税”、“知识产权保护”、“金融支持”等；其5余6项中，许多企业反映“不知道此政策”、“此政策吸引力不强”或是“政策办理手续繁琐”等。5、产学研结合不紧密。在湖南省企业技术创新活动的研发合作方式中，更多是通过自身的独立开发来创造新产品、获取新工艺，产学研结合不紧密。大多数产品或工艺创新活动源于企业或本企业集团研发，分别占被调查企业的74.5％和66.4％；本企业与其他企业合作研发分别占7.1％和9.1％；本企业与科研院所或高校合作研发的分别占13.3％和10.4％；与国外有关机构合作研发和其它单位的分别占5.2％和14.2％。6、企业内部创新长期激励机制不强。据对全省2407家企业创新调查，91.1%的企业创新活动激励措施是发放奖金或提成，84.2%的企业是增加岗位工资，24.2％的企业采取分配住房奖励，20.4%的企业采取股权，15.3%的企业采取期权激励。忽视股权、期权等长期激励手段，对于企业创新能力的积累不利。一项技术要达到领先水平是一个长期的不断的创新过程，如果缺乏长期的激励措施，技术水平落后的企业难以采取长期的技术追赶策略，同时企业也难以达到技术领先的水平。四、提升自主创新能力的建议提升自主创新能力，既要创造有利增强全民自主创新意识的外部环境，又要增强企业等自主创新的内在动力，充分调动一切积极因素，才能把实施湖南省自主创新战略不断引向深入。1、加强对自主创新的政策支持。一是进一步贯彻落实科技规划纲要及其配套政策，出台鼓励企业自主创新的实施细则，加大对各项支持创新政策的宣传力度，简化办理手续，切实保证自主创新政策的贯彻与落实；二是积极转变经济发展方式，建立科学合理评价自主创新能力的指标体系，并将之纳入政府考核体系，建设自主创新舆论环境；三是着力打破企业、科研院所和高校自我封闭的状态，强化“产学研”之间的合作机制，制定产学研合作计划，实现大的科技计划必须有企业的参与，企业大的技术改造和引进计划有科研单位参与。2、加大对创新活动的投入力度，优化和合理分配资金，提高创新的层次和效益。要进一步加大对创新的投入力度,落实R&D投入强度高新技术企业要达5％、大中型企6业要达到3％的规定。同时，要注重资金的使用效率，将有限的资金使用在相对有效的环节上。湖南省创新活动层次低、效益差的原因之一是技术引进与消化吸收比低，技术引进只有与消化吸收再创新相结合，才能很快形成自主创新能力，摆脱对技术引进的依赖。2006年湖南省大中型工业企业引进与消化吸收比为1：0.05，大大低于1:0.26的全国平均水平。从国际经验看，一般认为引进1美元技术，至少要投入2美元用于消化吸收，日本、韩国等国家这个比例一般保持在1：5到1：8之间，有些年份甚至达到1：10以上。因此，湖南省应建立专门的引进产业共性技术、前沿技术、关键技术的消化吸收再创新基金，组织产学研进行联合消化吸收再创新，然后再转移到企业，运用财税、信贷等经济杠杆引导和鼓励企业加强对引进技术的消化吸收和再创新。3、建立高素质的创新人才队伍。提高自主创新能力，人才是关键。必须树立“人才资源是第一资源”的理念，在全社会形成“尊重知识、尊重人才、尊重劳动、尊重创造”的良好风尚，加快形成有利于优秀人才脱颖而出、人尽其才的有效机制。一是营造人才辈出、人尽其才的机制和环境。重点是调动人才的积极性，使湖南省真正从人口大省变成人才强省。二是制定人才队伍建设的总体规划，建成一支规模宏大、素质较高、结构合理的创新型人才队伍。三是加大人力资本要素在分配中的比重，完善激励和竞争机制，充分调动各类创新人才的积极性、主动性和创造性。4、重视市场在创新中的导向作用。技术创新的推动力量不仅在于科学技术本身，而且还包括市场需求，创新最终成功与否，都要经受市场的检验，在市场上体现创新的价值和效益。因此湖南省应加强创新项目的研发、应用和市场各环节之间的合理协调，避免将有限的人力及财力资源投入与市场需求不符或效益低下的项目中，造成浪费。5、培育有利于创新的企业文化。企业家要勇于突破传统观念的束缚，敢于接受新思想、新观念，对风险和失败持积极的、正确的态度，支持和鼓励员工通过自主创新提高自身素质和承担风险的能力。努力创造“敢为人先、勇于竞争、鼓