廉洁风险目录(采购管理)

序号事项名称风险点名称(事项环节)廉洁风险描述分析涉及岗位或人员风险等级7制订招标计划化整为零，规避招标，将达到招标起点标准的项目进行分割，使得分割后各部分达不到招标起点。采购单位有关领导及部门负责人一级8确定招标形式该公开招标的选择邀请招标或竞争性谈判、询价方式，规避招标。采购单位有关领导及部门负责人二级9履行招标准备工作的有关手续1.应招标而不招标或化整为零规避招标。2.虚假招标。3.未经许可采取邀请招标或不招标。负责招标的领导和部门负责人一级10编制招标文件1.编制招标和资格预审文件时，对特定投标人提高或降低资格条件和评价指标或不具体列出招标范围、招标方式和招标组织形式等。2.违规设置不合理的资质条件和废标条件，排斥潜在投标人，限制正当竞争。采购单位有关领导及部门负责人二级11发布招标公告或发出招标邀请书1.不公开发布招标文件，或给对方的有效时间不充足，影响相关单位的投标。2.邀请招标时，程序不规范，针对特定对象发出邀请。招标主管人员三级12资格预审1.利用职权指定投标人；2.收受对方贿赂，让不合格单位通过资格预审；3.收受贿赂，对投标单位通过挂靠或借用资质获得投标资格的行为不予处理。采购单位有关工作人员二级13考察投标单位1.收受贿赂，协助不合格单位弄虚作假，通过考察。2.收受贿赂，向特定投标人专场组织现场勘察，并就有关问题作出区别说明，使特定投标人了解更多信息。3.收受贿赂，对某些投标人现场勘察敷衍了事，对相关问题不作出说明，有意隐瞒相关信息。项目团队考察人员二级14接受投标人投标收受贿赂，接收超过期限的投标文件或向投标人透露其他投标人的相关信息。招标主管人员一级廉洁风险目录单位(部门)：中分公司本部采购招标15组建评标委员会1.有倾向性选择专家。2.泄露专家名单。招标主管人员、监标人员二级16评标1.故意泄密。工作人员主动透露信息以获取好处或投标方通过感情联络的方式刺探信息，提高中标几率；2.倾向性打分。评标人员收受投标单位好处给其打高分，为投标人中标提供便利条件；3.评标过程不公开，搞暗箱操作，获取不当利益；4.与投标人有利害关系的人进入相关项目的评标委员会；5.废标不客观公正，未能严格按照招标文件规定的标准进行废标。评标委员会成员及工作人员三级17推荐中标候选人1.出于私利，未按招标规定和评标结果推荐中标候选人；2.利用职权指定入围商家（厂家）或影响入围商家（厂家）的确定。评标小组成员三级18发出中标通知并与中标人签订合同1.向中标单位收受、索要好处。2.与中标单位签订阴阳合同或订立违背合同性质的补充协议。招标主管人员、监标人员一级采购招标主要防控制度及措施监督部门或人员监督形式1.加强法制教育和廉洁从业教育； 2.制定并严格执行企业招标管理制度，规范招标行为，达到招标标准的项目一律纳入招标计划管理；3.建立和实行与招标工作同步的效能监察工作机制，定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为。纪检部门定期进行专项监督检查1.严格执行招投标管理法律、法规和制度规定；2.定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为。纪检部门定期进行专项监督检查1.招标采购要按市分公司《采购实施办法》（下称《办法》）等规定明确招标相应的范围、方式和组织形式，避免不恰当的化整为零、规避招标或虚假招标。2.纪检部门进行招标监督。纪检部门定期进行专项监督检查1.严格执行招投标管理法律、法规和制度规定；2.定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为。纪检部门定期进行专项监督检查1.应按规定的发布时间、通过规定的形式、载体发布招标公告。2.邀请招标时，邀请单位的选定程序要符合国家、公司规定。1.对招标人的资格审查应以评审会形式进行，不得随意提高或降低资格条件；2.资审结果内部公示；3.执行公务回避制度；4.建立投标人数据库和资信等级数据库。纪检部门审核资料1.考察报告经分管领导审阅；2.执行公务回避制度。分管领导、纪检部门审阅报告1.《办法》应对接收文件的时间、地点、投标和接标人员进行登记并对记录作出规定。2.为防止投标人之间信息的传播，开标前，招标组织的参与者不得透露任何投标人的信息。纪检部门定期进行专项监督检查廉洁风险目录1.《办法》应明确专家的产生办法并及时更新专家数据库，对从专家库中随机抽取的专家，应有监督人员在场监督并做好专家抽取的过程记录（录音或摄像）。2.对抽取的时间、通知方式等，应实行保密制度并责任到人。3.对评标专家可实行到评标时点告知评标内容。纪检部门定期进行专项监督检查1.加强法制教育和廉洁从业教育，对故意泄密者追究责任；2.建立并执行评标专家管理制度、信息保密制度等内部管理制度；3.细化评分规则并监督执行，对明显存在倾向性打分行为的，从专家库中予以清除；4.对招标过程实施全程监督，确保公开、公正、公平；5.定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为。6.严格执行回避制度，强调专家应主动回避与其有利益关系的项目评标工作。7.完善招标文件范本，明确废标条款，降低废标的随意性，对评标过程中的废标情况进行公示，建立不合理废标原因问责机制。纪检部门定期进行专项监督检查1.严格执行招投标管理法律、法规和制度规定；2.定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为；3.对违反招标工作纪律谋取私利的，从评委库中予以清除。4.对于违规定标情况实行问责机制。纪检部门定期进行专项监督检查1.签订的合同应报相关部门评审、备案。2.严格执行公司合同范本。3.相关部门应对合同的实质性条款进行审查并提出评审意见。4.对违规违纪的行为严格追究责任。