学术期刊论文不端行为的界定标准

学术期刊论文不端行为的界定标准（建议稿）报告人；李真真中国科学院科技政策与管理科学研究所2012年12月26日一、对文本的总体说明1.涵盖范围充分考虑科学技术类期刊和人文社科类期刊的特点涵盖自然科学、工程技术、人文科学和社会科学2.不端行为类型学术期刊论文作者可能涉及的各类不端行为论文本身存在的不端行为作者署名中的不端行为——不当署名投稿和发表过程中的不端行为违反职业道德的行为——相关研究伦理问题剽窃伪造篡改一稿多投重复发表拆分发表前言1范围2术语和定义3剽窃4伪造5篡改3.框架结构6不当署名7一稿多投8重复发表9拆分发表10相关研究伦理问题11其他术语剽窃plagiarism伪造fabrication篡改falsification不当署名inappropriateauthorship一稿多投duplicatesubmission/multiplesubmissions重复发表overlappingpublications拆分发表slicingpublication2.表达方式对术语给出了适用于本标准的定义罗列不端行为的主要表现形式，体现出基本的界定原则和标准二、各类不端行为界定标准的说明1.剽窃直接将他人或已存在的思想、观点、数据、图像、研究方法、文字表述等，不加引注或说明，以自己的名义发表；过度引用他人已发表文献的内容。说明：《中华人民共和国著作权法》中已经使用“剽窃”而不用“抄袭”。标注：指称参考文献和注释。或者包括参考文献和注释两种形式。分类剽窃观点剽窃数据剽窃图像剽窃研究（实验）方法剽窃文字表述整体（大量）剽窃自我剽窃剽窃未发表成果（1）剽窃观点①直接使用他人已发表文献中的论点、观点、结论等，却不加引号和引注。②不改变其本意地转述他人的论点、观点、结论等，却不加引注。③对他人的论点、观点、结论等删简部分内容后使用，却不加引注。④对他人的论点、观点、结论等拆分或重组后使用，却不加引注。⑤对他人的论点、观点、结论等增加一些内容后使用，却不加引注。（2）剽窃数据①直接使用他人已发表文献中的数据，却不加引注。②对他人已发表文献中的数据进行些微修改后使用，却不加引注。③对他人已发表文献中的数据进行一些添加后使用，却不加引注。④对他人已发表文献中的数据进行部分删简后使用，却不加引注。⑤改变他人已发表文献中数据原有的排列顺序后使用，却不加引注。⑥改变他人已发表文献中数据的呈现方式后使用，如将图表转换成文字表述，或者将文字表述转换成图表，却不加引注。（3）剽窃图像①使用他人已发表文献中的图像，未按法定或者作者声明获得许可。②直接使用他人已发表文献中的图像，却不加引注。③对他人已发表文献中的图像进行些微修改后使用，却不加引注。④在他人已发表文献中的图像上添加一些内容后使用，却不加引注。⑤在他人已发表文献中的图像上删除部分内容后使用，却不加引注。⑥在他人已发表文献中的图像上增强部分内容后使用，却不加引注。⑦在他人已发表文献中的图像上弱化部分内容后使用，却不加引注。（4）剽窃研究（实验）方法①直接使用他人已发表文献中具有独创性的研究（实验）方法，却不加引注。②对他人已发表文献中的研究方法的一些非核心元素进行修改后使用，却不加引注。（5）剽窃文字表述①直接使用他人已发表文献中的文字表述，却不加引号和引注。②成段使用他人已发表文献中的文字表述，虽然进行了引注，但对所使用文字不加引号，或者不改变字体，或者不使用特定的排列方式显示。③多处使用某一已发表文献中的文字表述，却只在其中一处或几处加以标注。④连续使用来源于多个文献的文字表述，却只标注其中一个或几个文献出处。“文字表述”指称具有完整语义的文字。⑤不改变其本意地转述他人已发表文献中的文字表述，包括概括、简化他人已发表文献中的文字，或者改变他人已发表文献中的文字表述的句式，或者用类似词语对他人已发表文献中的文字表述进行同义替换，却不加引注。⑥对他人已发表文献中的文字表述增加一些词句后使用，却不加引注。⑦对他人已发表文献中的文字表述删减一些词句后使用，却不加引注。⑧直接套用他人已发表文献的论证结构，仅仅改变其中的方法、数据、结论等内容。（6）整体（大量）剽窃①直接使用他人已发表文献的全部或大部分内容。②在他人已发表文献的基础上增加部分内容后使用，如补充一些数据，或者补充一些新的分析等等。③缩简他人已发表文献的全部或大部分内容后使用。④替换他人已发表文献中的研究对象后使用。⑤改变他人已发表文献的结构、段落顺序后使用。⑥将多篇他人已发表文献拼接成一篇论文后发表。⑦直接使用他人已发表文献的全部或大部分参考文献。⑧对他人已发表文献中的参考文献进行一些增减后直接使用。一是文字、排序上与其他文献中的参考文献几乎一样；二是这些文献多为自己未参考过或与本文关系不大。国际出版伦理委员会2010年通过并发布的《负责任的学术出版：作者的国际标准》中“2.7作者不得从其他文献中直接拷贝参考文献，如果没有阅读过所引用的这些文献。”（7）自我剽窃①在论文中使用自己（或自己作为作者之一）已发表文献中的内容，却不加引注。②合作作者在论文中使用自己（或其中一个作者）已发表文献中的内容，却不加引注。③在论文中使用自己已经通过答辩的学位论文中的内容，却不加引注。④论文的主要内容源于自己已经通过答辩的学位论文，却不加说明。关于“自我剽窃”（self-plagiarism）的术语问题关于学位论文是否属于公开发表的问题（8）剽窃未发表成果①未经许可使用他人未正式发表（包括在学术会议上的报告）的观点、研究方法、数据、图片等。②获得许可使用他人未正式发表（包括在学术会议上的报告）的观点、研究方法、数据、图片等，却不加引注，或者不以志谢等方式予以说明。2.伪造编造或虚构数据或事实。①编造不以实际调查或实验取得的数据、图像。②伪造无法通过重复实验而再次取得的样品等。③编造不符合实际或无法重复验证的研究方法、结论等。④编造能为论文提供支撑的资料或参考文献。⑤编造论文中相关研究的资助来源。3.篡改故意改变数据和事实，使其失去真实性。①改变原始调查或实验数据，使其本意发生改变。②挑选、删减原始调查或实验数据，使其本意发生改变。③修改原始文字记录等，使其本意发生改变。④拼接不同图像从而构造不真实的图像。⑤从图像整体中去除一部分或添加一些虚构的部分，使对图像的解释发生改变。⑥增强、模糊、移动图像的特定部分，使对图像的解释发生改变。⑦改变所使用文献的本意，使其对已有利。4.不当署名署名与对论文的实际贡献不符。①将对论文所涉及的研究有实质性贡献的人排除在作者名单外。②将未对论文所涉及的研究有实质性贡献的人列入作者名单。③擅自在自己的论文中加署他人的姓名。④虚假标注作者信息。⑤作者排序不能正确反映实际贡献。5.一稿多投同一篇论文或只有微小差别（如论文题目、关键词、摘要、作者排序、作者单位不同，或论文正文有少量内容不同）的多篇论文，投给多个期刊；或在约定或法定期限内再转投其他期刊。关于“一稿多投”和“一稿多用”。一稿多用涉及作者和期刊两个主体。本标准仅涉及学术期刊论文作者。作者的一稿多用的很多情况实际上可以归为重复发表，不再单列“一稿多用”。①将同一篇论文同时投给多个期刊。②在约定或法定回复期内，将论文再次投给其他期刊。③在未接到期刊确认撤稿的正式通知前，且还在约定或法定回复期内，将稿件投给其他期刊。④将只有微小差别的多篇论文，同时投给多个期刊。⑤在收到首次投稿期刊回复之前或在约定或法定期内，将论文作稍微修改后，投给其他期刊。⑥在不做任何说明的情况下，将自己（或自己作为作者之一）已经发表论文，原封不动或作些微修改后，再次投稿。约定：自我规定或约定俗成的规定法定：相关法律中的规定6.重复发表未恰当说明，在论文中大量重复自己已经发表论著中的内容。①在论文中使用自己（或自己作为作者之一）已发表文献中的内容，却不加以说明或引注，或者只将已发表文献笼统地列在文后参考文献中。②在不做任何说明的情况下，摘取多篇自己（或自己作为作者之一）已发表文献中的部分内容，拼接成一篇新论文后再次发表。③被允许的二次发表，不说明首次发表的出处。④多次重复使用一次调查结果、一幅图像或一个实验结果，却不加说明。⑤将实质上基于同一实验或研究的论文，每次补充少量实验数据或资料后，多次发表方法、结论雷同的论文。⑥在合作研究中，合作者就同一调查、实验结果，发表方法、结论明显相似或雷同的论文。7.拆分发表将实质上基于同一主题、数据、资料的研究结果，本可以一次发表而拆分成若干单元，作为多篇论文发表。①将基于同一项调查、实验或研究的成果拆分成多篇论文发表，从而破坏了研究的完整性。②将应当一次发表的论文拆成若干可发表单元发表，从而破坏了研究的完整性。说明：参考《科研伦理入门——ORI介绍负责任研究行为》中有关拆分发表的陈述：“‘腊肠式’发表（有时也称作大腊肠或琐碎式发表），是指仅仅为了增加发表物数量，将一项重要研究划分为若干小实验（即可发表的最小单元或LPUs）的做法。”8.相关研究伦理问题①论文所涉及的研究未按规定获得相应机构的许可，或不能提供相应的许可证明。②论文所涉及的研究超出委员会许可的内容。③论文所涉及的研究中存在不当伤害研究参与者，虐待有生命的实验对象，违背知情同意原则等伦理问题。④论文泄露了被试者或被调查者的隐私。⑤论文未按法定或约定对所涉及研究中的利益冲突予以说明。9.其他①不按约定或法定，向他人或社会泄露论文关键信息，侵犯投稿期刊的首发权。②干扰期刊论文评审。③在论文参考文献中加入实际未参考过的文献。④将转引自其他文献的引文标注为直引，包括将引自译著的引文标注为引自原著。⑤未以恰当的方式，对他人提供的研究经费、实验设备、材料、数据、思路、未公开的资料等，给予说明和承认。有特殊要求的除外。⑥所引用内容构成了论文的主要或实质部分。三、学术不端检测系统自动认定技术实现情况依据《学术期刊论文不端行为的界定标准》，结合检测系统的实际使用情况，对期刊投稿论文中的学术不端各类行为，进行了相应的自动认定技术研发分析查找总结论文中观点、论点、结论句的特征词语，整理汇集分析各类学术不端行为特征，以便在检测系统给出更明确、更直观、更有效的检测指标目前能够处理的类型不断扩展，这些类型的自动认定功能已用于期刊学术不端文献检测系统受文献内容分析技术、比对资源等多方面原因的影响，目前基于标准的学术不端认定技术还有很多的难点需要攻克不端类型技术实现不端类型技术实现剽窃伪造X剽窃观点基本可认定篡改X剽窃数据基本可认定表格数据不当署名X剽窃图像基本可认定一稿多投可认定剽窃研究（实验）方法X重复发表基本可认定剽窃文字表述基本可认定拆分发表基本可认定整体（大量）剽窃可认定其他自我剽窃可认定过度引用基本可认定剽窃未发表成果X谢谢！