关于再审制度修正解

再审制度修正解读前言2007年10月28日，全国人大常委会通过了《中华人民共和国民事诉讼法》(以下简称《民事诉讼法》)修正草案，该修正案主要在再审制度和执行制度这两个方面进行较大的修改。修正案的通过标志着我国民事再审制度和执行制度在完善的道路上又迈出了一大步。本世纪初，《民事诉讼法》的修改便成为学界关注的热点问题，并因为《民事诉讼法》修改被纳入立法修改日程而不断升温，但与学界的期望不同，《民事诉讼法》并没有大改，甚至中改，而仅仅是小改。对《民事诉讼法》进行小修小改，这样的作业处理虽然对不少人而言难以理解，但客观地讲在目前的形势下，选择小修小改应当说还是正确的。其一，虽然民事诉讼法学的研究已经取得长足的进步，但学界对于《民事诉讼法》修改所进行的理论准备却依然不够充分。无论对《民事诉讼法》的宏观结构，还是微观制度的研究都尚未到达充分的程度。从已经公开发表的《民事诉讼法》草案来看也尚存许多问题需要研究和探讨。其二，对民事诉讼实务还缺乏应有的调查和研究，对于我国民事诉讼实务中的问题和制度需求缺乏足够的实证支持。修改一部法律必须对该法律实施的实际状况有所了解，知道实践中的问题所在，没有充分、全面的实务调查研究，就不可能真正修改好《民事诉讼法》。至今，我们还没有看到关于《民事诉讼法》实施状况的调查报告。学者们尽管可以从理论上提出《民事诉讼法》修改的依据，但这些理论观点需要实际调查加以印证，且学者也不可能完成如此宏大的调查工作。其三，要进行全面的修改，尤其是进行体制性和结构性的调整，需要有一定的认识基础，在人们的观念和认识尚未转换的情况下，进行这种体制性和结构性的调整，往往导致过于超前，而影响法律实施的实效性。其四，立法或法律修改也是一种人力和物质投入，在人力和物力准备不足的情形，也就难以展开全面的修改。在已经启动修改日程的情形下，对《民事诉讼法》进行小改，以临时应对社会的要求是一种智慧之举[1]。现行《民事诉讼法》虽然存在许多不足，但最为突出的主要是“三难”，即“起诉难”、“再审难”(或“申诉难”)[2]以及“执行难”。由于“起诉难”的化解涉及许多政策性问题，且不是司法问题的“终端”，因此“起诉难”的解决可以不放在小改计划中进行。相对“起诉难”而言，“再审难”和“执行难”这样的“终端问题”就显得更为突出，社会反映也更为强烈。因此《民事诉讼法》在小改的思想指导下最终锁定在再审制度和执行制度两个方面。本文仅对再审制度的修改予以解读。一、现行再审制度运行中的问题点(一)再审制度中缺失申诉审查程序。在现行再审制度中，再审的启动是一个比较大的问题，这包含法院依职权主动启动再审和当事人通过申诉以及检察院通过抗诉启动再审。这次再审制度的修改没有涉及法院依职权主动启动再审的场合，而将修改的重点置于了人们反映更为突出的申诉方面。在现行的再审制度中，关于申诉，尤其是申诉的审查处理方面基本没有规定，造成法定审查程序的严重缺失。(二)再审事由[3]的规定存在遗漏和过于抽象。《民事诉讼法》第177条规定，各级人民法院院长对本院已经发生法律效力的判决、裁定，发现确有错误，认为需要再审的，应当提交审判委员会讨论决定。该条第2款规定，最高人民法院对地方各级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，上级人民法院对下级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现确有错误的，有权提审或者指令下级人民法院再审。根据该条，可以理解为法院提起再审的理由即再审事由是原判决、裁定“确有错误”。但何谓“确有错误”该条中并不明确，进一步的说明，可以在《民事诉讼法》第179条中找到。在第179条中规定，当事人申诉的场合，人民法院应当提起再审的再审事由有五种。即(1)有新的证据，足以推翻原判决、裁定的。(2)原判决、裁定认定事实的主要证据不足的;(3)原判决、裁定适用法律确有错误的;(4)人民法院违反法定程序，可能导致影响案件正确判决、裁定的;(5)审判人员在审理该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的。同时，《民事诉讼法》第185条也规定，最高人民检察院对各级人民法院已经发生法律效力的判决裁定，上级人民检察院对下级人民法院已经发生法律效力的判决裁定，发现有该条规定的情形之一的，应当按照审判监督程序提出抗诉。这些情形是：(1)原判决、裁定认定事实的主要证据不足的;(2)原判决、裁定适用法律确有错误的;(3)人民法院违反法定程序，可能影响案件正确判决、裁定的;(4)审判人员在审理该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的。根据《民事诉讼法》第186条的规定，人民检察院提起抗诉的案件，人民法院应当提起再审。因此，人民检察院提起抗诉的事由实际上也是再审的事由。检察院抗诉的事由与当事人的申诉事由相比，除了当事人申诉事由中的第1项在检察院的抗诉事由中没有之外，其他全部相同。从上述规定可以看出，一方面，现行再审制度中关于法院职权再审的再审事由的规定存在过于抽象的情形[4]，导致再审启动的随意性，不易吸收申诉人的不满[5];另一方面，在申诉和抗诉的具体再审事由方面又存在诸多遗漏的再审事项。例如审判组织不合法、应当回避的法官没有回避、作为判决依据的主要证据没有经过质证等等。(三)申诉审理法院的不确定。现行《民事诉讼法》第178条规定：“当事人对已经发生法律效力的判决、裁定，认为有错误的，可以向原审人民法院或者上一级人民法院申请再审，但不停止判决、裁定的执行。”在实践中的问题是，当事人为了使申诉成功，往往会向原审法院以及上级法院提出申诉，且并不限于上一级法院，导致当事人和法院两个方面的讼累，无谓地消耗当事人和法院人力、物力。(四)反复再审。反复再审是再审实践中一个比较突出的问题。因为按照现行制度，只要具有再审事由法院就可以提起再审，即使已经经过再审的情形，这样一来一个案件往往在经过一审、二审和第一次再审之后，还有可能第二次，甚至第三次再审。造成多次再审的原因主要是对案件的事实认定，不同的审判组织有不同的认识，导致各次审理存在事实认定的差异，后审裁判的事实认定否定前审裁判的事实认定。这一问题也涉及如何确定再审事由和再审次数的程序规定。二、再审制度的修正作业在再审方面，法律修改的主要意图是解决申诉难的问题，对此，修改主要侧重于两个方面：一是完善申请再审的程序，使其更加公开、合理和完善;二是完善申请再审的法定事由。关于第一点，修改主要体现在以下方面：其一，新法第180条规定：“当事人申请再审的，应当提交再审申请书等材料。人民法院应当自收到再审申请书之日起五日内将再审申请书副本发送对方当事人。对方当事人应当自收到再审申请书副本之日起十五日内提交书面意见;不提交书面意见的，不影响人民法院审查。人民法院可以要求申请人和对方当事人补充有关材料，询问有关事项。”该条规定避免了过去只是申请再审的当事人单方面面对法院，影响法院的中立地位，并忽视被申请人的程序利益，包括对申请再审的抗辩权利。其二，新法第181条规定：“人民法院应当自收到再审申请书之日起三个月内审查，符合本法第一百七十九条规定情形之一的，裁定再审;不符合本法第一百七十九条规定的，裁定驳回申请。有特殊情况需要延长的，由本院院长批准。”新法明确了法院审查申请再审的期限和法定的裁判形式，避免了过去存在的久拖不决的情形。其三，“因当事人申请裁定再审的案件由中级人民法院以上的人民法院审理。最高人民法院、高级人民法院裁定再审的案件，由本院再审或者交其他人民法院再审，也可以交原审人民法院再审。”这一规定使得法院对再审案件的审理更加慎重，有助于提高和保证再审案件审理的质量，更能体现再审的特定。关于第二点，新法修改体现以下方面：其一，比之旧法，更加强调了程序正当性的重要性，这也是此次《民事诉讼法》修改的一大亮点。例如新法规定：“原判决、裁定认定事实的主要证据未经质证的”(第179条第4项)可提起再审。这一规定强调了质证的程序价值。在强化程序正当性方面，新法还强调了审判主体的合法性与结果正当化之间的关系，新法规定“审判组织的组成不合法或者依法应当回避的审判人员没有回避的(第8项)”属于再审事由。另外，新法的规定还强调了对当事人的程序参与权与程序正当化之间的内在关系。尤其是当事人对诉讼的参与权和辩论权。这集中体现在新增加的三项再审事由中：“无诉讼行为能力人未经法定代理人代为诉讼或者应当参加诉讼的当事人，因不能归责于本人或者其诉讼代理人的事由，未参加诉讼的”(第9项);“违反法律规定，剥夺当事人辩论权利的”(第10项);“未经传票传唤，缺席判决的”(第11项)。其二，完善和补充了有关案件事实方面的再审事由。此次修改在这方面增加了三项再审事由，即“原判决、裁定认定事实的主要证据是伪造的”(第2项);“原判决、裁定认定事实的主要证据未经质证的”(第3项);“对审理案件需要的证据，当事人因客观原因不能自行收集，书面申请人民法院调查收集，人民法院未调查收集的”(第5项)。并且将原有的再审事由——“原判决、裁定认定事实的主要证据不足的”修正为“原判决、裁定认定的基本事实缺乏证据证明的”，使其表述更为科学和准确。因为如果不是案件基本事实，而是一般事实，且仅为主要证据不足就要提起再审显然欠妥。关于再审事由，在第一次审议的草案中有16项，比现行的申诉再审事由的5项规定有大幅度的增加，即“有新的证据，足以推翻原判决、裁定的;原判决、裁定认定的基本事实缺乏证据证明的;原判决、裁定认定事实的主要证据是伪造的;原判决、裁定认定事实的主要证据未经质证的;对审理案件需要的证据，当事人因客观原因不能自行收集，书面申请人民法院调查收集，人民法院未调查收集的;据以作出原判决、裁定的法律文书被撤销或者变更的;原判决、裁定适用法律确有错误的;审判组织的组成不合法的;依法应当回避的审判人员没有回避的;审判人员在审理该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的;无诉讼行为能力人未经法定代理人代为诉讼的;应当参加诉讼的当事人，因不能归责于本人或者其诉讼代理人的事由，未参加诉讼的;未依法开庭审理的;未经传票传唤缺席判决的;原判决、裁定遗漏、超出诉讼请求的;其他致使原判决、裁定错误的情形。”在一审稿讨论中，有的常委会委员和部门提出，这一条规定的前15项再审事由，可以较为充分地纠正错案，第16项规定的“其他致使原判决、裁定错误的情形”，作为兜底条款，随意性太大，建议删去。有的常委会委员和部门则认为，如果删去第16项兜底条款，可能出现前15项难以包括但又有必要再审的情形。全国人大法律委员会经同内务司法委员会和最高人民法院等部门研究，建议依照《民事诉讼法》的规定，将第16项修改为“违反法定程序可能影响案件正确判决、裁定的其他情形”。同时，根据常委会委员的审议意见，法律委员会建议在这一条中增加“违反法律规定，管辖错误的”和“违反法律规定，限制当事人辩论权利的”两种情形，人民法院应当再审。在再审事由中新增加“违反法律规定，管辖错误”和“违反法律规定，限制当事人辩论权利”是第二稿的一个突出特点[6]，也引起人们的关注和议论。在第三次审议中，有的常委委员和部门提出，这一项再审事由针对的是在诉讼过程中不让当事人行使辩论的权利，影响案件公正审理。因此，将“限制”一词修改为“剥夺”，界限更清楚，更具有操作性。法律委员会经研究，建议将这一项修改为“违反法律规定，剥夺当事人辩论权利的”，人民法院应当再审[7]。最终通过的修正案中，再审事由的规定有13项。关于当事人申诉的时限方面，新法有很大的改动。现行法第182条规定，当事人申请再审，应当在判决、裁定发生法律效力后二年内提出。新法改为第一百八十四条，修改为：“当事人申请再审，应当在判决、裁定发生法律效力后二年内提出;二年后据以作出原判决、裁定的法律文书被撤销或者变更，以及发现审判人员在审理该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的，自知道或者应当知道之日起三个月内提出。”由于再审制度的修改必然涉及检察机关的抗诉制度，在这次修改中，虽然检察机关的抗诉不是再审修改的重点，但也在一定程度上进行了修改。主要有以下二点：(1)将检察机关抗诉的再审事由与当事人申诉的再审事由统一起来。把现行法中的第185条