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TopSage.com15916655849001/18更多精品在大家！大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区=4收集整理，转载请注明出自更多会计考试信息，考试真题，模拟题：=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！09年期货从业考试《期货交易管理条例》习题单选1.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A.公开、公平、公正B.公开、公平、诚实守信c.公平、公正、诚实守信D.公开、公平、公正和诚实信用2.期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司3.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所4.设立期货交易所，由（）审批。A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院D.国务院期货监督管理机构5.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。A.集中统一B.自律C.统一D.集中6.期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济7.期货交易所的负责人由（）任免。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国银监会8.期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A.境内企业法人B.事业单位C.境外企业法人D.自然人9.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）月内作出批准或者不批准的决定。A.1个月B.3个月C.6个月D.9个月10.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。11.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.512.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.600013.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.38.4C.5D.614.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.65%B.75%C.85%D.95%15.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.1216.设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。2/181591665584900TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院17.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.客户B.期货公司C.期货经纪人D.期货交易所18.期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20日B.30日C.3个月D.2个月19.国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所20.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。21.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。A.客户B.会员C.员工D.股东22.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书23.期货公司不得向客户做获利（）;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A.说明B.提示C.保证D.预测24.下列（）单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。A.国家机关B.事业单位C.中国期货业协会的工作人员D.民营企业25.期货交易所不得发布下列（）信息。A.开盘价B.收盘价C.价格预测D.最高价26.未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货业协会27.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当（）。A.与自有资金合并，专户存放B.与自有资金分开，专户存放C.与自有资金分开，共同存放D.与自有资金合并，共同存放28.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.交易所C.中国期货业协会D.期货公司29.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。A.业务混合和资金分离B.业务分离和资金分离C.业务分离和资金混合D.业务}昆合和资金混合30.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.期货交易所31.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A.国务院银行业监督管理机构B.人民银行C.中国期货业协会D.中国证监会32.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。TopSage.com15916655849003/18更多精品在大家！大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区=4收集整理，转载请注明出自更多会计考试信息，考试真题，模拟题：=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！A.交易保证金B.存款准备金C.风险准备金D.注册资本金33.期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A.公开的集中交易B.公开的分散交易C.不公开的分散交易D.不公开的集中交易34.期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.期货协会B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货公司35.期货交易所实行（）结算制度。A.当月无负债B.次日无负债C.第三日无负债D.当日无负债36.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。A.出具仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易37.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该会员的保证金B.期货投资者保障基金C.自由资金D.风险准备金38.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.交易保证金B.结算准备金C.结算担保金D.交易准备金39.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会40.任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润c.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金41.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.套利B.套期保值C.利润最大化D.保值增值42.国务院（）主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A.国有资产B.价格C.期货业D.商务43.期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。A.自律性B.行政性C.营利性D.合作性44.期货业协会的权力机构为（）。A.协会领导层B.全体会员组成的会员大会C.协会会员选出的代表机构D.协会党组织45.期货业协会设理事会。理事会成员按照（）的规定选举产生。A.法律B.国务院期货监督管理机构C.章程D.中国证监会46.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.30B.50C.20D.4047.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。A.审计报告B.税务报告C.经营计划D.财务会计报告48.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A.国务院财政部门B.国务院税务部门c.中国期货业协会D.国务院商务部门4/181591665584900TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！49.国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。A.期货保证金安全使用审计机构B.期货保证金第三方管理机构C.期货风险金安全存管监控机构D.期货保证金安全存管监控机构50.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每周B.每月C.每日D.每季51.国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。A.薪酬B.任期C.资格D.报备52.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A.长期性经营B.持续性经营c.稳健性经营D.营利性经营53.国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。A.人事管理B.财务管理C.风险管理D.利润分配54.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、（）等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。A.记人信用记录B.罚款C.提起诉讼D.免职55.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.256.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A.立即破产B.停业整顿C.就地解散D.限期清算57.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正58.当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。A.异常B.快速下跌C.交易