2010年期货从业考试《期货公司管理办法》习题

TopSage.com15916655917951/13更多精品在大家！大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区=4收集整理，转载请注明出自更多会计考试信息，考试真题，模拟题：=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！2010年期货从业考试《期货公司管理办法》习题单选题1.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.自律管理B.行业管理C.行政管理D.合规管理2.（）依法对保证金安全实施监控。A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司3.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A.5B.15C.20D.104.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.tB.3C.5D.75.申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。A.中国法人B.企业法人C.事业法人D.公司法人6.申请设立期货公司，持有5%1：/_k股权的股东，净资产不得低于实收资本的（）。A.100%B.30%C.70%D.50%7.设立期货公司，持有l00%股权的股东，净资本应当不低于人民币l0亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A.10B15C.20D.258.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（）万元。A.3000B4000C.5000D.60009.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。A.1个月B.12个月C.6个月D.2个月10.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.经营计划B.设立期货公司申请书C.利润预测D.公司章程草案11.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.《高级管理人员情况表》B.《主要部门负责人情况表》C.《从业人员情况表》D.《人员工资情况表》12.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经中国证监会批准。A.2%B.5%C.3%D.6%13.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。A.高级管理人员情况表B.变更注册资本申请书c.变更注册资本的详细方案D.股东会关于变更注册资本的决议文件14.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。A.损益表、现金流量表B.资产负债表、损益表c.资产负债表、风险监管报表D.现金流量表、风险监管报表15.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.5%B.100%C.50%D.70%16.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。2/131591665591795TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！A.保证金和交易记录B.保证金和持仓C.交易记录和持仓D.保证金和客户资料17.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A.2年B.6个月C.1年.D.3个月18.期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。A.变更住所申请书B.妥善处理客户保证金和持仓的报告C.变更住所的详细计划D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明19.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.2年B.6个月C.1年D.3个月20.期货公司申请设立营业部，应当申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。A.2年B.6个月C.1年D.3个月21.期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。A.设立营业部申请书B.拟设立营业部的决议文件c.营业部的管理制度文本D.拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明22.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（）。A.通知书B说明书c.计划书D.申请书23.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的报刊或者媒体上D.在任意的媒体上24.期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A.商务部B工商总局C.中国期货业协会D.中国证监会25.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（）。A.公司制度B.人事制度C.公司治理D.薪酬制度26.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开;统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算27.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高28.期货公司股东会每年应当至少召开（）次会议。A.1B2C.3D.429.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。A.2B3C.5D.1530.期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.15B10C.3D.531.期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。TopSage.com15916655917953/13更多精品在大家！大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区=4收集整理，转载请注明出自更多会计考试信息，考试真题，模拟题：=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户32.期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（）次会议。A.1B3C.2D.533.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A.客户保证金安全存管制度B人事管理制度C.财务管理制度D.绩效管理制度34.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。A.总经理B监事C.董事D.高管35.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。A.非执行董事.B.执行董事C.内部董事D.独立董事36.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B收益权C.分红权D.决策权37.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。A.应当承担的责任与相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.的免责条款D.赔偿额度38.期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席财务官B首席风险官C.首席执行官D.首席信息官39.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.监事会B股东大会C.董事会D.员工代表大会40.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（）报告。A.期货协会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国证监会41.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.朋友B近亲属C.战友D.同学42.期货公司（）不得由一人兼任。A.人事经理和财务经理B董事长和总经理C.总经理和CEOD.总经理和人事经理43.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）台业务分开。A.前、后B前、中、后C.中、后D.前、中44.期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。A.相同部门不同人员分开B.不同部门和人员分开C.不同部门和人员共同D.相同部门的人员分开45.期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。4/131591665591795TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！A.法律B.财务C.合规D.纪检46.期货公司应当按照（）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A.审慎B.利润最大化C.风险最小化D.收入最大化47.期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。A.诚实信用B.以客户为中心C.审慎D.市场化48.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。A.客户利益优先B.社会利益优先C.公司利益优先D.国家利益优先49.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A.《期货交易利润说明书》B《期货交易收益承诺书》C.《期货交易风险说明书》D.《期货交易风险免责书》50.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.2B3C.4D.551.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。A.收入B.学历C.资格D.年龄52.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先53.期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日54.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。A.书面异议B.书面抗议C.口头谴责D.电话说明55.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（）。A.销毁B.存档C.公布D.公布之后销毁56.期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。A.中国银行业协会、期货交易所B.中国记者协会、期货交易所C.中国期货业协会、期货交易所D.中国律师协会、期货交易所57.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。A.宣传B.销毁C.储存D.备份58.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。A.20年B.10年C.15年D.30年59.期货公司存管的期货保证金属于（）所有。A.交易所B客户C.国家D.公司60.客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理61.期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的