内河水运工程建设项目管理绩效考核办法(试行)

1内河水运工程建设项目管理绩效考核办法（试行）第一条为加强内河水运工程建设项目的管理工作，提高工程建设的管理水平，依据国家及交通部相关法律、法规、规章和标准，结合内河水运工程建设特点制定本办法。第二条本办法适用于内河航道、港口、航运枢纽等工程建设项目管理的绩效考核。第三条绩效考核工作应遵循公平、公正、客观、真实的原则。第四条交通部对全国范围内的绩效考核工作进行监督、指导和检查，委托长江航务管理局组织对长江干线的在建项目进行绩效考核。省级交通主管部门组织对本行政区域内的在建项目进行绩效考核。对于内河水运建设项目较多的省份，省级交通主管部门可以委托地市级交通主管部门协助开展绩效考核工作。第五条绩效考核工作按照项目单位自查、省级交通主管部门检查、交通部抽查方式进行。绩效考核工作以每一考核年度为周期，考核年度为上年10月1日至本年9月30日。第六条项目单位至少每6个月组织一次项目管理情况的自查，形成自查报告。省级交通主管部门和长江航务管理局每年应对60%以上的在建项目进行检查，其中列入交通部年度投资计划的项目应达到100%；每一考核年度要形成考核年度工作报告，于9月底前上报交通部。交通部每年组织绩效考核抽查工作，根据上报的考核年度工作报告和抽查结果，对全国范围内的绩效考核工作进行总结，将管理较好和较差的项目及相关单位予以公布。第七条绩效考核内容分综合管理、质量管理、进度管理、资金管理、安全管理、廉政建设、工程资料七方面，具体内容如下：2（一）项目单位考核内容，包括基本建设程序及法律法规执行情况、招标投标工作以及工程质量管理、进度管理、资金管理、安全文明施工、资料管理、廉政建设等。（二）勘察、设计单位考核内容，包括单位资质及从业范围、合同履行、设计方案、设计质量、设计服务、设计变更和廉政建设等。（三）施工单位考核内容，包括单位资质及从业范围、合同履行、施工质量、施工进度、试验检测、安全施工、文明施工、施工资料整理、廉政建设等。（四）监理单位考核内容，包括单位资质、现场监理机构与人员、平行检测、质量控制、进度控制、计量与支付、安全施工、监理资料管理、廉政建设等。第八条省级交通主管部门应成立考核组开展绩效考核工作。考核组由交通主管部门代表和勘察设计、监理、施工等方面的专家组成。考核组人数原则上为5-7人。第九条考核组工作程序：（一）听取自查情况汇报；（二）听取质量监督机构意见；（三）查看工程现场，必要时可进行抽查检测；（四）查阅有关档案、文件资料；（五）按照本办法的内容进行综合考评，形成初步意见；（六）与相关单位交换意见；（七）形成并提交项目绩效考核报告。第十条考核组应对工程项目的管理、勘察设计、施工、监理等方面各指定不少于2人进行重点检查。考核组在听取被检单位汇报、查看现场、查阅有关资料的基础上，经过考核组讨论后，考核组成员分别对项目、勘察、设计、施工、监理等单位绩效考核表独立打分，经算术平均后计入考核评分表，根据权重计算形成考核汇总表。3第十一条考核组绩效考核报告主要内容应包括：项目基本情况、综合评价意见、主要问题与建议、《内河水运工程建设项目管理绩效考核表》（见附件一）等。第十二条省级交通主管部门的绩效考核工作报告主要内容应包括：项目管理绩效考核工作情况、考核结果、项目和各参建单位得分排序（由高到低）、经验与体会、存在问题及原因分析、整改措施及督促检查整改措施落实情况和《内河水运工程建设项目管理绩效考核表》（见附件一表1）等，其中项目按照航道、港口、航运枢纽分别排序，参建单位按照项目管理、勘察、设计、施工、监理分别排序。项目单位的自查报告主要内容应包括：项目概述、项目单位以及各参建单位的自查结果、经验与体会、存在的问题及原因分析、整改措施及整改措施落实情况和《内河水运工程建设项目管理绩效考核表》（见附件一）、《内河水运工程建设项目相关情况表》（见附件二）等。第十三条项目单位以及勘察设计、施工、监理等单位应积极主动配合绩效考核工作，认真提供相应资料，并对资料的真实性负责。第十四条内河水运支持保障系统工程建设项目可参照本办法执行。第十五条本办法自发布之日起试行。4附件一：内河水运工程建设项目管理绩效考核表表1内河水运工程建设项目管理绩效考核汇总表表2-1内河水运工程建设项目单位管理绩效考核评分表表2-2-1内河水运工程建设勘察单位管理绩效考核评分表表2-2-2内河水运工程建设设计单位管理绩效考核评分表表2-3内河水运工程建设施工单位管理绩效考核评分表表2-4内河水运工程建设监理单位管理绩效考核评分表5评分表填写说明：1、当强制性指标累计扣分超过该项目分值时，该项目得分为零。2、当带“*”号事项发生时，对应内容得分为零。3、当考核事项累积扣分超过对应考核内容分值时，该考核内容得分为零。4、勘察、设计、施工、监理等由多家单位组成的，分别对各单位打分，根据各自在项目中的重要程度确定权重，将各自分值乘以权重后相加记入考核汇总表即表1的各对应单位得分一栏。权重由考核组研究确定，原则上主体工程勘察、设计、施工、监理单位权重不应低于70%。5、勘察、设计评分表（附件一表2-2-1与表2-2-2），根据各自在项目中的重要程度确定权重，将各自分值乘以权重后相加记入考核汇总表（附件一表1）的勘察设计单位实得分一栏。权重由考核组研究确定，原则上设计单位权重不应低于70%。6、“项目名称”指被考核项目名称；“承担工程名称”指各参建单位所承担的全部工程内容名称。7、重大安全、质量事故及廉政问题执行国家和交通部的有关规定。6表1内河水运工程建设项目管理绩效考核汇总表项目名称：填报单位：考核项目参建单位考核内容考核分值考核得分值各参建单位权重按权重得分(得分值×权重)综合管理项目单位项目审批，招投标，合同管理，质量监督手续，交工验收，建设管理机构，违规处理等3250%勘察、设计单位勘察及设计的服务，合同履行情况、资质等级，业务范围，批复执行情况等3015%施工单位资质等级及业务范围，合同履行情况，施工组织管理等1525%监理单位资质等级及业务范围，现场组织机构和人员，设施设备配置，合同管理，监理工作程序等2610%小计质量管理项目单位质量管理制度或质保体系，质量控制、监管，质量事故处理等1950%勘察、设计单位质保体系，勘察设计错、漏、碰，质量事故等3515%施工单位质保体系，质量控制措施落实，隐蔽工程、重要部位和重要工序施工，试验检测，现场实体质量，质量缺陷等5025%监理单位施工准备期监理，工程测量，隐蔽工程、重点部位（构件）、重要工序旁站和交验签认，试验检测，质量缺陷与事故等4010%小计进度管理项目单位进度计划，进度完成情况等1150%勘察、设计单位勘察进度、设计进度等1515%施工单位进度计划，进度控制，进度完成情况等525%监理单位进度控制等510%小计7资金管理项目单位资金计划与到位，计量与支付，变更与索赔，投资使用及控制等1350%勘察、设计单位投资控制、预算控制等815%施工单位专款专用，及时支付工资，费用控制等625%监理单位计量与支付等510%小计安全管理项目单位安全责任制建立，应急预案，安全事故等1150%勘察、设计单位安全管理、设计与建议等515%施工单位安全制度，安全措施，文明施工，事故处理等1125%监理单位安全文明与环保施工监理等910%小计廉政建设项目单位廉政制度，执行情况等650%勘察、设计单位廉政制度，执行情况等515%施工单位廉政制度，执行情况等525%监理单位廉政制度，执行情况等510%小计工程资料项目单位管理制度，管理机构，归档情况等850%勘察、设计单位勘察、设计资料管理与归档等215%施工单位管理人员及制度，资料收集及整理，资料质量等825%监理单位月报，日志，现场资料管理等1010%小计合计得分8表2-1内河水运工程建设项目单位管理绩效考核评分表项目名称：被考核单位：考核人：（签字）考核项目（分值）考核内容（分值）扣分标准（分值）扣分原因扣分实际得分一、综合管理（32）强制性指标（1）未按规定执行项目核准或可行性研究、初步设计、主体工程施工图、重大设计变更等审批程序。（扣20分）（2）未按规定招标，中标单位资质不符合相关规定的。（扣20分）（3）有转包或违法分包，违规指定分包的。（扣32分）（4）主体工程未经交工验收交付试运行。（扣20分）1、项目审批（9）①未按规定履行开工备案、预留费用动用审批等程序（4.5分/项，9分）2、招投标（8）①招标程序不符合规定（如招标方案审批、评标报告备案、评标过程等），扣2分/次（8分）3、合同管理（4）①允许参建单位降低投标承诺，并与其签订和执行有关合同（3分）②合同签署不规范（1分）4、质量监督手续（1）*开工前未办理质量监督手续5、交工验收（4）*已验收项目未达到批复的规模、标准及有关技术规范*非主体工程未经交工验收或验收不合格而投入使用，但未对工程建设造成影响。①交工验收不符合有关规定扣1分/次（2分）②交工验收滞后造成不利影响（2分）6、建设管理（6）①建设管理制度未建立，或相关制度没有针对性（2分）②建设管理制度不健全，相关机构人员配备不齐（2分）③未按绩效考核规定开展自查（2分）二、质量管理（19）强制性指标（1）发生一般工程质量事故（扣19分）（2）发生工程质量问题和事故瞒报或未按规定及时上报（扣19分）1、质量管理制度或质保体系（3）①未制定明确的质量目标（1分）②质量管理制度无针对性（2分）2、质量控制、监管（8）①质量管理制度和措施未落实（5分）②质量缺陷未及时督促相关单位进行处理（3分）3、质量事故（8）①对发生的质量事故或问题未及时督促相关单位进行整改（4分）②发生的质量问题影响工程建设（4分）9三、进度管理（11）1、进度计划（2）①无总进度计划和年度计划（1分）②未按工程实际进展情况调整进度计划（1分）2、进度完成情况（9）①开工滞后影响工程总进度（2分）②因非不可抗拒因素未按进度计划完成阶段目标（2分）③无故要求压缩或拖延工期（3分）④建设进度滞后未采取有效措施（2分）四、资金管理（13）强制性指标存在违规挪用、截留、侵占工程建设资金行为（扣13分）1、资金计划与到位（3）①无资金计划与年度计划（1分）②资金到位不及时影响工程建设（2分）2、计量与支付（3）①未制定工程计量与工程款支付的相关程序及规定（1分）②未认真执行工程款支付程序（1分）③无故拖欠工程款（1分）3、变更与索赔（3）①未按合同文件变更与索赔（1分）②未执行相关手续和程序（1分）③变更与索赔未及时进行结算（1分）4、资金使用及控制（4）①未完成年度计划（2分）②投资控制不力超概算（2分）五、安全管理（11）强制性指标（1）发生了安全事件（扣8分）（2）发生了安全事故未及时上报（扣6分）1、安全制度（6）①未建立安全责任制度或制度无针对性（2分）②安全规章制度未得到落实（4分）2、应急预案（2）①未制定安全管理应急预案（2分）3、安全事故处理（3）未及时处理安全事故（3分）六、廉政建设（6）1、廉政制度（2）①未制定廉政建设规章制度（1分）②未签订廉政合同（1分）2、执行情况（4）*有违反廉政规定，但未构成党纪、政纪处分（4分）。七、工程资料（8）1、管理制度（1）①未按有关规定建立档案管理制度或管理制度未落实（1分）2、管理机构（1）①未设立专人管理（1分）3、资料情况（6）①资料签章不齐1分/份（4分）②资料收集整理不符合规定1分/项（2分）合计得分10表2-2-1内河水运工程建设勘察单位管理绩效考核评分表项目名称/承担工程名称：被考核单位：考核人：（签字）考核项目（分值）考核内容（分值）扣分标准（分值）扣分原因扣分实际得分一、综合管理(30)强制性指标（1）违法分包勘察业务（扣20分）（2）因勘察原因造成一般质量、安全事故（扣20分）1、勘察服务（30）①未参加技术交底、施工验槽、重大技术方案处理、质量事故分析、交工验收等工作（扣3分/次，12分）②工程勘察项目负责人、审核人、审定人及有关技术人员不具有相应的技术职称或者注册资格（扣3分/次，9分）③未按合同约定参