《工程咨询成果质量评价办法》

-1-中国工程咨询协会关于印发《工程咨询成果质量评价办法》(试行)的通知协办字〔2000〕09号2000年3月17日各省、自治区、直辖市、计划单列市工程咨询协会(筹备组)、行业分会、各有关部门、地区负责年检复评单位，各工程咨询单位：为加强工程咨询业质量管理，提高咨询服务质量，中国工程咨询协会第二屈常务理事会第二次会议讨论通过了《工程咨询成果质量评价办法》(试行)(以下简称《办法》)，现将该《办法》印发你们。从2000年开始，各咨询单位完成的可行性研究报告，均应按《办法》进行及时评价。1999年完成的大中型项目可行性研究报告，由各单位参照《办法》和1999年年检、复评的通知选择2-3个项目进行成果质量评价试点。试行中的问题和建议请告诉我们。附：工程咨询成果质量评价办法(试行)二000年三月十七日中咨协会关于制定和试行《工程咨询成果质量评价办法》的说明中咨协会质量管理委员会如何保证工程咨询服务的质量，一直是全行业共同关心的问题。为了加强对工程咨询成果的质量评价，协会经过几年来的酝酿研究，制定了《工程咨询成果质量评价办法》(以下简称《办法》)，并附《建设项目可行性研究报告质量目标、标准和评价方法》，经过协会二届二次常务理事会讨论审定，现已下发试行。一、充分认识工程咨询成果质量评价的重要性开展咨询成果质量评价具有重要意义：一是贯彻国务院关于建立工程质量责任制，加强工程质量的一系列指示的需要。对工程咨询服务来说．首先要明确咨询服务的质量目标和标准，只有根据每项工作的质量目标和标准做出质量评价，才能及时发现问题，建立起真正起作用的质量责任制。-2-二是适应工程咨询单位管理体制改革的需要。随着经济体制改革的深入开展，各工程咨询单位都要逐步与政府主管部门脱钩，成为在市场经济中独立经营的主体。今后，各主管部门将不再用行政办法分配咨询任务，而是由投资单位通过招标等办法择优选择咨询单位同咨询单位签定咨洵协议或合同。各咨询单位咨询成果质量的评价，将是按合同(或协议)进行验收的依据，也是在以后的招标或委托中，客户进行资质审查的重要依据。三是我国工程咨询质量管理走上国际水平的需要。国际标准化组织(ISO)制定的9000族质量标准作为企业建立质量体系的标准，也同样适用于服务质量的管理。国际咨询工程师联合会(FIDIC)1991年制订的《工程咨询业质量管理指南》在贯彻ISO质量管理的要求的基础上，进一步提出了要研究智力服务的质量评价办法，并根据咨询行业的特点制定了《咨询专家工作成果评价指南》。这些代表了国际工程咨询业质量管理的方向，也是我们急需努力实现的工作目标。二、关于评价的范围和分类为了加强工程咨询业各类咨询服务成果的质量管理，《办法》参照《FIDIC咨询专家工作成果评价指南》的适用范围，结合我国咨询服务范围的划分，规定了建设全过程的规划咨询、编项目建议书、编制可行性研究报告、评估咨询、工程设计、招标咨询、工程监理、投产后咨询等8个咨询服务范围的成果都应实行质量评价制度。根据国内外通行的质量管理程序，将咨询成果质量评价划分为三类：一是工作阶段(或工序)间的中间评价；二是成果完成后即时进行的成果评价；三是咨询项目实施后的实施结果评价。其中第一、三类，中间评价和实施结果评价基本上都是工程咨询单位自身主动进行的内容评价，前者是在履行服务过程中及时发现存在的问题，后者是在咨询项目投产后，总结咨询工作经验，目的都是为了及时改进服务质量。第二类，成果评价不仅用于自身改进工作，还要对外代表咨询单位的服务质量水平，也是行业对各咨询单位工作质量进行监督检查的内容。三、关于咨询成果质量目标和标准制定各类咨询服务成果的质量目标和标准，是做好成果质量评价的关键。没有标尺是无法进行评价的。根据ISO和FIDIC对服务成果质量目标的一般要求，结合我国情况，《办法》提出各类工程咨询服务范围的质量目标应涵盖国家、社会和委托客户对该服务明确或隐含提出的各项要求。各咨询服务的质量目标对以上三个方面的要求进一步具体化，并根据各方面要求的具体内容，将每项质量目标进一步分解为若干个子目标。以《办法》所附《建设项目可行性研究报告质量目标、标准和标价方法》为例，工业项目可研报告的质量目标，将以上三方面要求具体化为：贯彻宏观经济政策、市场调查分析、多方案比选、经济分析、风险分析和生态环境影响论证等6个目标。贯彻宏观经济政策的质量目标又分解为：新建项目必要性论证、优化结构论证、经济规模论证、提高技术水平论证、合理布局论证等5个子目标；市场调查分析质量目标分解为：历史和现状调查、-3-今后影响因素分析、不同预测方法比较、产品规模合理性论证、制订营销战略等5个子目标。其他质量目标也进行了分解，一共6个质量目标共分解为27个子目标。各质量目标、子目标的质量标准，要贯彻国家和有关行业部门的有关规定或要求，或国内外同类服务达到的工作水平。《办法》规定每项标准均按优良、良好、合格、不合格4个等级制定。标准要明确具体，尽可能提出定量标准，不能定量的要有明确的定性的要求。这样，在评价时，只要对照标准，在4个等级栏内打钩就行了。目标、标准订好了，评价操作是简便易行的。四、各咨询成果的总评价结论如何产生《办法》规定，各项咨询成果的总评价结沦，采用各质量目标、子目标评价结果加权综合，与严重不合格子目标“一票否决”相结合的原则。评价时，先将各子目标对照标准做出等级评价(在各等级栏打钩)，然后将每个质量目标中评为4个等级的子目标加权后的个数通过《综合评价查询对照表》查出该质量目标的综合评价结果。再将各质量目标评价结果加权后4个等级的个数通过查表得出成果的总评价结论。作为试验，《办法》所附可研报告评价方法中还提供了另外一种打分法，可供选用。即将100分按权重分配到各质量目标和子目标，及其4个等级。按评得的总分数确定质量等级。五、分步实施的设想对咨询成果评价，拟建议分步实施如下：1．鉴于建设项目可行性研究报告的重要意义，而且1999年已在石化行业32个咨询单位进行了大中型建设项目可研报告质量评价试点，2000年的咨询成果质量评价工作，仍以可研报告质量评价为重点，拟要求各工程咨询单位对1999年完成的大中型建设项目的可行性研究报告试行评价工作，并建议列入2000年度的行业年检工作内容。2．对其他各类咨询服务范围的成果评价，2000年拟请各单位做好必要准备，包括质量目标、标准等的拟定等。2001年起再开始试行评价。由于各行业各类咨询服务都有各自特点，《办法》对各类咨询服务质量评价的具体内容和要求，目前只能重点地附了工业项目和交通项目可行性研究报告的质量目标、标准和评价办法，对其他咨询服务只能起一定的引路作用。希望各单位领导都能从迎接改革，争取工程咨询业质量管理走上新台阶的高度，充分重视这项工作，在2000年咨询成果的质量评价上抓出实效。工程咨询成果质量评价办法(试行)为加强工程咨询业质量管理，提高工程咨询质量，促进工程咨询单位更-4-好地为国家、社会和各类投资业主服务，保证工程建设质量和项目投资效益，特制订本办法。第一章评价的范围和层次划分第一条工程咨询单位接受客户委托提供的各类工程咨询服务〔含8个咨询服务范围，即规划咨询、编制项目建议书(含预可行性研究报告)、编制可行性研究报告、评估咨询、工程设计、招投标咨询、工程监理和投产后咨询〕的成果均应实行质量评价制度。第二条工程咨询成果质量评价分为三个层次：1.工作阶段性评价(以下简称中间评价)，即在履行咨询服务过程中某一工作阶段(或工序)完成后进行的评价。应由工程咨询单位根据内部质量管理体系的要求及时进行中间评价。2．成果完成后评价(以下简称成果评价)，即咨询成果完成后交付客户前及时进行的质量评价。每项咨询成果均应进行成果评价。跨年度的咨询服务项目，工程咨询单位可根据需要在次年一月底前对当年成果完成部分进行评价。3．项目实施结果(或实际效益)评价(以下简称实施结果评价)。一般在工程咨询单位提供咨询服务的项日建成投产一年后进行。由工程咨询单位每年选择有代表性的项目进行回访评价。第二章评价的组织实施第三条工程咨询服务的中间评价，由工程咨询单位有关负责人和质量管理负责部门自行组织实施。第四条工程咨询服务的成果评价应由提供咨询服务的工程咨询单位的质量管理负责人或部门负责组织，约请委托单位的代表人(有贷款机构提出要求时，可增加贷款机构代表人)共同评价，并签署评价结论。工程咨询单位的项目经理或服务执行负责人负责对咨询成果的质量情况做出说明，并有权对成果质量评价结论提出申述意见。申述意见与质量成果评价结论意见不一致时，可作为附件一并上报有关部门。第五条工程咨询服务的实施结果评价，可根据实际情况，由工程咨询单位会同委托单位或运营单位负责人共同进行。如有的项目经有关部门委托进行项目后评估的，工程咨询单位可争取参与后评估组织；未能参与的，应争取了解后评估结论，作为本单位实施结果评价的参考依据。第三章评价结果的应用第六条工程咨询中间评价是保证咨询服务各个阶段(或工序)工作质量的重要措施，也是工程咨询单位内部贯彻质量管理体系的重要程序。评价结论应做为对己完成服务阶段(或工序)的内部验收依据。第七条工程咨询成果评价是保证成果最终质量的重要一环，也是提高工程咨询单位信誉的重要手段。评价结论可作为以下考核的依据：-5-1．工程咨询单位信誉考核，投标(或委托)资格考核；2．工程咨询单位行业年检业绩考核和处理依据；3．工程咨询单位资格认定或复评业绩考核；4．工程咨询单位申报优秀咨询成果的评定；5．工程咨询单位向委托单位结算报酬尾款(不超过工程咨询费用的10％)的成果验收；6.工程咨询单位建立质量责任制度的业绩考核；7．咨询工程师个人执业资格认定、晋升或奖励业绩考核；第八条工程咨询实施结果评价是工程咨询单位调查总结自身工作经验的重要措施，也是校核原成果评价结论是否符合实际的依据。各工程咨向单位应根据实施结果评价结论，及时制订并贯彻实施发扬成绩、纠正存在问题的改进措施。第四章成果评价的标准和方法第九条工程咨询单位应针对其所从事的工程咨询业务，建立和完善质量管理和质量保证体系，分别制订本单位的有关工程咨询服务的质量目标以及评价标准和评价方法。本办法第十三条所附《建设项目可行性研究报告质量目标、标准和评价方法》，以及《工程咨询服务协议书范本(试行)》中对各类咨询服务提出的质量目标要求，可供参考。第十条各类工程咨询服务范围的质量目标应涵盖国家、社会和委托客户对该类服务明确或隐含提出的各项要求；每项目标还可以根据要求分为若干子目标。质量目标要明确具体，便于对照考核。第十一条各项质量目标和子目标应分别按照优秀、良好、合格、不合格4个质量等级，制定评价标准和方法，能实行定量考核的，尽可能采用定量标准；不能定量的，要有明确的定性的要求。第十二条每项质量目标中各子目标评价结果采用加权平均法进行综合，产生该项质量目标的评价结果；各项质量目标的评价结果再加权综合得出成果的总评价。各项质量目标和子目标所占权重，可参照本办法附录中建议的参考权重，或由工程咨询单位和委托方协商确定。在评价中除按以上程序进行综合评定外，还要对评为不合格的子目标的严重程度进行逐项评审，如有因某一项子目标不合格可能导致整个项目严重失误或损失的，不论加权综合评定结果如何，整个咨询成果应评为不合格。第十三条工程咨询成果各项质量目标和子目标中，评为良好以上、或评为不合格的都要有能经得起审查的依据。各工程咨询成果的评价结果应制定和填写质量评价表，经工程咨询单位、成果负责单位，项目委托单位三方负责评价代表签署后，报送有关单位，并列入工程咨询单位成果质量档案。第十四条工程咨询成果的实施结果评价应以建成投产后的实际效果对照质量目标进行评价。实施结果评价结论与该项目成果评价结论不一致时，-6-应将实施结果评价结论上报原成果评价结论有关单位，归入原档案，并在原档案上注明。第五章行业考核与监督第十五条工程咨询协会对工程咨询单位成果质量评价工作进行以下两类考核。1．编制和评估建设项目可行性研究报告的质量评价，由工程咨询单位会同委托单位评价后，按建设项目分别列入工程咨询单位年检表，由