制度与契约经济学006

《制度与契约经济学》李健上海财经大学浙江学院2012年•上海财经大学浙江学院院长助理•西安交通大学工学学士•南京大学经济学硕士•北京大学金融学博士•复旦大学理论经济学博士后•先后在大型钢铁企业、外企、基金公司、信托公司、证券公司、高校工作•E-mail:[e-mail]李健副教授社会组织理论（１）企业的产生、本质和边界企业理论：从交易成本说起１、科斯1937年《企业的性质》企业因节约交易成本而存在２、张五常企业是以要素市场取代产品市场问题：“市场”与“非市场”如何界定？“交易”与“非交易”如何界定？“生产”与“非生产”如何界定？企业理论：从交易成本说起１、个体和组织的生产与交易２、交易成本与（企业）管理(协调)成本３、“交易成本”与“生产成本”交易成本的确切含义生产线交易“生产”(production)如何界定?•企业内部的一切活动都是生产活动？生产是指人类从事创造社会财富的活动和过程，包括物质财富、精神财富的创造和人自身的生育。亦称社会生产。•个人非社会化交往活动都是生产活动？•所有以叠构出新行为空间为目的的行为活动都归属于生产性活动？•“生产中的交易活动”与“交易中的生产活动”“交易中的生产活动”的两种形式•执行契约中的生产条款农产品期货契约、全定单生产、海尔零库存管理•谈判与签定契约的“生产性”•“交易”与“生产”的同一性：——均是为了“形成”新的行为空间组合的活动“生产”与“交易”•企业的活动用“生产”与“交易”并列二分合理吗？否•“生产活动”与“非生产活动”（以“目的”与“实际结果”为标准可能存在不统一）•交易活动的界定，执行契约算交易吗？•交易活动与非交易活动（寻找潜在缔约主体、谈判、缔约、保障契约执行等）（保障契约的执行与执行契约如何区分？）“交易”与“生产”并不互补地并列企业理论：从交易成本说起１、交易成本是决定企业的产生、存在，还是决定企业的边界和规模？２、交易成本分析是否遗漏“生产”“非交易”和“效益”一个问题：交易成本相对越来越低，为何企业越来越大？“交易”的“成本”与“收益”•“交易”的“成本”与“收益”•“非交易”的“成本”与“收益”“总体活动”的“成本”与“收益”之比较“生产”的“成本”与“收益”•“生产”的“成本”与“收益”•“非生产”的“成本”与“收益”•“总体活动”的“成本”与“收益”之比较再一个问题•某种组织形式下的“收益”，是否一定可以通过提高无限成本投入而在其他组织形式中达到？•例如，俱乐部形式的企业中的特殊的同志般、大家庭般的“友谊”、以及“指挥团队的快感”可否在市场中获得？或者，市场中交易股票的快乐能否在企业中获得？不同组织（主体）之间的差异和联系一个人严格单人企业单人（有雇佣）企业合伙（无雇佣）企业合伙（有雇佣）企业有限责任公司（无雇佣）有限公司（有雇佣）股份公司（无雇佣）股份公司（有雇佣）制度、契约之区别决定组织的区别。企业的产生（1）分析范式：历史与逻辑的统一单人经济——家庭——部落单人——多人合作经济组织商品交易——单人企业现代企业的诞生逻辑企业的产生（2）规模经济、专业化分工——生产市场交易与企业内部协调“成本”与“效益”——不同的视角企业的本质•企业的定义或本质界定一定是能够将企业与其他社会性主体区别开来。企业以何区别于鲁滨逊、俱乐部、社会主义工厂、军队、家庭、政府等？•事物“区别”中存在难以逾越的哲学障碍（从猿猴到人进化照片排列）从标准企业到严格单人企业的渐进式演变企业的本质——与俱乐部的区别•外部市场化（必要条件），俱乐部不必•企业主要以为外部提供行为空间为主要途径，由此优化自己的行为空间组合。俱乐部不是。•俱乐部必须是多人，企业可能存在“严格单人企业”。（现实中俱乐部形态：英语角、麻将俱乐部、协会、政党、同居者、同性恋俱乐部、经济学俱乐部等）企业的本质——与家庭的区别•市场化（必要条件）；家庭不是•企业主要以为外部提供行为空间为主要途径，由此优化自己的行为空间组合。家庭则不是。•家庭是一类特殊的俱乐部•关于“严格单人家庭”•家庭与家庭成员的区别•家庭、家庭作坊与家族企业企业的本质——或有问题的界定1、企业的本质就是“一组契约”吗？一组可以保证主体性契约？一组可以保证主体性、且包含雇佣契约的契约？(关于“企业内部化”)雇佣契约的各种变种（奴隶制、专业化人力资源输出公司、外包、零工）企业业务活动全部外包如何？2、企业的本质就是“专业化生产单位”吗？（经典的社会主义大工厂如何剔除？）（秦始皇修长城的专业化生产单位如何剔除？）企业的本质——或有问题的界定3、企业的本质就是“团队协作的生产性组织”吗？（经典的社会主义大工厂如何剔除？）（秦始皇修长城的专业化生产单位如何剔除？）企业一定是生产单位或生产组织吗？一个可能的破坏：纯金融投机企业生产如何界定？企业的本质——关于严格单人企业•标准企业严格单人企业•“经济学意义企业”与“法律意义企业”•“严格单人企业”与“企业的主人”（自然人主体）的区别•关于“企业的目的”和“企业的目标”非自然人主体与自然人主体的紧密关联单人企业单人企业（单人所有者企业、单人鲁滨逊企业）单人企业与一般企业的区别企业的本质对企业一种更合理定义：企业是这样一类非自然人主体——它所动态叠构（包括纯交易性叠构）的行为空间（资源）主要需要以市场化交易（并且具有市场化交易的潜在能力）为必要转换途径，以图由此达到令相关主体更满意的行为空间组合状态。如何解读它？它比其他界定更严格而适当？再回头看大师的定义１、科斯《企业的性质》企业因节约交易成本而存在２、张五常企业是以要素市场取代产品市场1、科斯过于狭隘2、五常，市场缔约的内容与市场存在区别；并且，企业也可以非市场化产生，但必须市场化存在，即存在“非要素市场”支持的“特别企业”。企业的存在企业的主要契约：合伙人契约、投资人契约、债权债务契约、供应商客户契约（市场交易契约）、雇佣合同、知识与信息使用契约、经营许可（政府与市场主体）、政府规制等企业因谁而存在？（股东？企业家？）企业为谁而存在？（股东？利益相关者？）动态交易（契约演进）中的企业企业的终止企业契约与市场契约区别和联系：•企业的产生可以是市场化契约中的一项内容，也可以是纯政府性质的强制推行•“企业内部”契约未必一定是市场化契约或非市场化契约•企业的行为空间组构调整，必存在市场化契约。企业“所有权”与“所有者”“企业所有权”与“企业所有者”的含义企业所有权的历史演变企业所有者的演变企业利益相关者股东主导OR利益相关者主导企业组织中的“控制权”问题控制权与控制力的区别“剩余控制权”与“企业所有权”可以等同吗？不同层面上的剩余控制权一般被多种主体占有，利益相关者拥有所有权怪论企业所有权与所有者问题越来越不严肃，可放弃。一个简单的处理：在不同的问题上决策主导主体明晰企业的边界何谓企业的边界经济学和管理学的“企业”应当包括些什么内容？企业边界的动态演化：纵向一体化横向合并外包分立部门和业务的规模扩张与收缩企业的边界交易成本与管理成本相等处？（成本与收益）企业运营过程可能成为不可替代的“商品”。交易成本的界定内部协调成本（内部交易成本）的界定解构到单个自然人主体企业非交易类活动的收益与成本，如何处置？企业的边界市场与企业的分界：可动区间；路径依赖真实企业的边界：企业管理主体、政府管制、风险控制（纵向一体化、）、内部激励竞争以及历史动态，都可能或与交易成本原则有冲突小结企业产生的历史企业与其他社会性主体的区别企业的生产和交易企业的本质和定义企业的边界企业诞生以及边界之动态变化（企业局部取代市场或相反），交易活动的成本及收益仅是其中可能的部分原因。下讲简介组织理论（2）：企业中的各种契约信息不对称委托代理契约、雇佣契约思考题•信息不对称在企业各个层面的体现？•企业组织中为何会出现委托代理？•委托代理过程中会遇到哪些问题？•企业组织中的各种不完全契约的成因和后果？•现代公司治理的主要内容有哪些？•E-mail:[e-mail]