附5：某公司中层及以上管理人员绩效考核体系

下发《某集团有限责任公司中层及以上管理人员绩效考核体系》各单位：为有效评价公司中层及以上管理人员的工作业绩，调动和发挥中层及以上管理人员的积极性和工作热情，充分发挥考核评价体系的激励约束作用，促进中层及以上管理人员绩效持续改进和能力不断提升，特制定《某集团有限责任公司中层及以上管理人员绩效考核体系》，经公司总经理办公会讨论，报总经理批准，现下发给各单位，请认真组织学习和贯彻实施。附件：1.满意度调查表（总部职能部门）2.满意度调查表（本部门）3.总部职能部门季度绩效评分表4.子公司年度绩效考核标准5.子公司年度绩效考核评分模板6.总部职能部门年度绩效考核标准7.总部职能部门年度绩效考核评分模板—2—成都某集团有限责任公司二○一三年三月二十六日—3—某集团有限责任公司中层及以上管理人员绩效考核体系子公司经营层过程绩效考核办法......................4一、试岗期经营层考核的考核处理...................4二、考核内容....................................4三、考核方式....................................4四、考核标准....................................6总部中层及以上管理人员过程绩效考核办法.................7一、考核范围....................................7二、考核原则....................................7三、季度考核内容.................................7四、季度考核评分标准............................10五、考核结果的反馈..............................10中层及以上管理人员年度绩效考核办法...............11第一章总则.....................................11第二章子公司经营层管理人员年度绩效考核.........12第三章总部中层及以上管理人员年度绩效考核.......16第四章绩效考核程序.............................19第五章其他规定.................................19第六章附则....................................20—4—子公司经营层过程绩效考核办法为进一步改进和规范经营指标考核办法，加强重点项目和重点工作的督办，推动激励处罚考核机制的深化，保证全年经营目标的顺利实现，根据某公司《运营管控标准》，并结合2012年子公司经营层月度生活费标准调整事宜，对现行考核办法进行重新修订，按照不同类企业采取不同考核方式，月度与季度考核相结合的考核办法。一、试岗期经营层考核的考核处理对处于试岗期的子公司经营层管理人员原则上按照试岗工资进行经营指标考评和考核，试岗期暂定计入年薪。二、考核内容经营层过程绩效考核内容包括经济指标完成情况考核、集团公司总经理办公会、总部机关例会、生产经营分析会及各职能部门布置工作的督办考核、其他专项工作考核等。三、考核方式根据子公司所处行业和自身经营特点，现将对子公司经营层的考核分为三类考核方式：（一）月度动态考核与季度静态经济指标测算考核相结合HL航空公司、HL电气公司、HL阀门公司、HL建设公司、HL钢构公司将采取月度动态考评与季度静态经济指标测算考核相结合的方式。—5—发展规划部根据各子公司上报计划制定子公司的季度计划，于每季度首月5日前（第一个季度可适当进行动态调整）下达本季度的生产经营计划，明确子公司季度生产经营指标。子公司根据某公司下发的季度指标制订月度分解计划。1.月度动态考核根据各子公司本月的实际完成情况进行动态监测，对于完成情况较差、合同签订较少、应收账款不佳或出现其他较突出问题的子公司给予其经营层扣款处罚，对于完成的较好或有突出贡献的子公司给予经营层激励奖励。2.季度静态经济指标测算考核季度静态经济指标测算考核是指经营层每一个季度的最后一个月实行绩效测算考核机制，当月子公司经营层的考核结果为：经营层经济指标考核收入=（季度利润指标完成率*30%+季度收入指标完成率*20%+季度回款指标完成率*20%+季度产值完成率*10%+季度净现金流量完成率1*10%+季度上缴利润完成率2*10%）*考核绩效基薪（二）项目进度考核与经济指标考核相结合HL房产公司采用项目进度考核与经济指标考核相结合的方1净现金流量由公司财审部根据各子公司去年实际情况下达本年指标，指标设置分两次考核，半年及年终各一次。第一个季度各子公司净现金流默认完成为100%，第二季度（既半年）根据年初制定的指标进行测算，第三季度同第一季度，第四季度（即全年）根据年初制定的指标进行测算。2上缴利润由公司财审部根据各子公司资金管理情况下达指标，指标设置分四次考核，每季度一次。—6—式。项目进度考核内容针对楼盘开发项目在实现发售以前按照项目的进度情况根据进度时间节点进行考核；楼盘实现发售以后，按照第二类考核方式进行季度静态经济指标测算考核。四、考核标准（一）由发展规划部对实施月度动态考核的子公司进行跟踪落实，月度动态考核的奖励与扣罚的标准为200-2000元（每人）。（二）由发展规划部对子公司季度静态经济指标完成情况进行测算，其中纳入考核的考核绩效基薪为子公司经营层生活费的70%部分。（三）对集团公司总经理办公会、机关总部例会、生产经营分析会或各职能部门布置工作的考核：1.总经理办公会、机关总部例会及生产经营例会布置的工作由总经办进行考核，各职能部门布置的工作由各职能部门考核。2.每项工作根据完成的时间进度、质量进行考核，没有按时完成的，每拖延一天按200元/天进行罚款，工作质量差、不符合要求的按实际情况每项罚款500～2000元。五、上述考核由总经办负责计算和汇总相关人员的罚（奖）款金额，报某公司常务副总经理审核批准，由财审部执行并备案。—7—总部中层及以上管理人员过程绩效考核办法一、考核范围（一）职能管理序列中的总部各职能部门中层管理人员。（二）经营决策序列中的各子公司高层管理人员。（注：各子公司高层管理人员月度考核按Q/35XG4.001-2011《各子公司经营指标及工作项目考核办法》执行。）二、考核原则1．坚持全面考核、结果导向、注重过程、绩效关联的原则。2．本办法采用360°考评和平衡计分卡考评相结合方法，从经营业绩、财务、客户、内部运营、学习发展等五个维度全面考察，旨在引导各部门控制成本、建立良好的内部沟通机制、聚焦重点工作的完成和指导、帮助部门员工快速成长。3．以履职尽责成效为导向，以部门整体工作优良状况体现中层管理人员绩效考核结果。4．主导实用的考核维度和上级领导、本部门员工、相关部门员工全方位的综合评价。三、季度考核内容季度考核指标以经营类、客户类和内部运营类指标为主，引导导入财务类和学习发展类指标，所有指标均根据职—8—能部门工作性质和工作内容各有侧重，赋予不同的权重，其中引导类指标占比权重较小。1.经营指标，重点考核公司整体经营指标任务的完成情况。2．财务类指标，重点考核各部门对成本的控制，强化预算的执行、控制和考核。3．客户类指标，重点考核各部门横向、纵向沟通的有效性，通过主管领导评价和子公司问卷调查结果，促进建立有效的沟通机制。4．内部运营类指标，重点考核各部门基础管理工作、管理创新、重点工作完成情况，提高管理效率和效益。5．学习发展类指标，重点考核各部门领导指导、帮助下属员工成长情况，通过问卷调查结果，建立起常态的提升员工工作能力、帮助员工成长机制。6.否决类指标，发生较大及以上质量问题、失泄密案件、厂区重大案件、重特大火灾、群体事件、人员重伤和死亡事故等“一票否决”问题的，视情节轻重，扣除50~100分。7.为加强有效激励，在五个考核维度测算基础上，设立加分栏（分值在0～10分），根据各部门工作开展及成效情况，由本部门提出加分意见，总经办审核，常务副总经理批准后直接汇入总分。各部门具体考核内容如下表：—9—部门考核维度考核指标权重绩效目标值数据来源总经办经营指标3利润、收入、产值、回款、净现金流、上缴利润20%完成计划指标产值台账、财务报表财务类行政成本控制15%控制在预算之内，目标值为偏差15%以内，每超过目标值1%扣0.2分财务报表客户类内部客户满意度15%达到90%调查表内部流程基础管理工作评价10%在日常管理过程中工作计划完成情况总经办管理创新15%运用新的理念、工具和方法提高部门管理效率和效益主管领导评估重点工作推进及报告及时性15%按时间节点完成并报告主管领导评估学习发展类部门员工满意度10%达到90%调查表规划部经营指标利润、收入、产值、回款、净现金流、上缴利润20%完成计划指标产值台账、财务报表财务类人力资源成本控制15%控制在预算之内，目标值为偏差15%以内，每超过目标值1%扣0.2分财务报表客户类内部客户满意度15%达到90%调查表内部运营安全事故发生率5%一般性安全生产事故每发生一起扣1分，重大安全生产事故执行一票否决。规划部基础管理工作评价5%在日常管理过程中工作计划完成情况总经办管理创新15%运用新的理念、工具和方法提高部门管理效率和效益主管领导评估重点工作推进及报告及时性15%按时间节点完成并报告主管领导评估学习发展类部门员工满意度10%达到90%调查表财审部经营指标利润、收入、产值、回款、净现金流、上缴利润20%完成计划指标产值台账、财务报表财务类公司总预算控制率15%控制在预算之内，目标值为偏差15%以内，每超过目标值1%扣0.2分财务报表客户类内部客户满意度15%达到90%调查表内部流程基础管理工作评价10%在日常管理过程中工作计划完成情况总经办管理创新15%运用新的理念、工具和方法提高部门管理效率和效益主管领导评估重点工作推进及报告及时性15%按时间节点完成并报告主管领导评估学习发展类部门员工满意度10%达到90%调查表机关党支部经营指标利润、收入、产值、回款、净现金流、上缴利润20%完成计划指标产值台账、财务报表3经营指标考核按照“季度利润计划完成率*30%+季度收入计划完成率*20%+季度回款计划完成率*20%+产值计划完成率*10%+季度净现金流量完成率*10%+季度上缴利润完成率*10%”执行。—10—财务类部门费用控制15%控制在预算之内，目标值为偏差15%以内，每超过目标值1%扣0.2分财务报表客户类内部客户满意度15%达到90%调查表内部流程基础管理工作评价10%在日常管理过程中工作计划完成情况总经办管理创新15%运用新的理念、工具和方法提高部门管理效率和效益主管领导评估重点工作推进及报告及时性25%按时间节点完成并报告主管领导评估否决类指标发生较大及以上质量问题、失泄密案件、厂区重大案件、重特大火灾、群体事件、人员重伤和死亡事故等“一票否决”问题的，视情节轻重，扣除50~100分注：1.各部门具体考核指标每年根据公司组织机构和职能调整而调整。2.调查问卷每月随机分发10名非中层管理人员填报。四、季度考核评分标准考核结果按照“考核得分÷基准100分=绩效考核系数”执行。部门正职绩效系数由部门绩效系数确定，部门副职绩效系数由部门正职考核打分，但部门副职绩效系数平均数不得高于部门系数。五、考核结果的反馈考核结果的反馈主要是以考核当事人发现不足，及时改进提升；嘉奖考核当事人工作业绩，继而推广并共同提高工作绩效为目的。总经办将考核结果报公司领导，公司领导主要就存在的问题和不足，进行分别谈话，帮助考核当事人有针对性的制定提升改进计划。—11—中层及以上管理人员年度绩效考核办法第一章总则第一条目的为进一步推动某集团有限责任公司绩效管理工作，规范集团公司中层及以上管理人员绩效考核，完善中层管理人员激励约束机制，有效调动中高层管理人员积极性和创造性，促进公司经营管理水平、业绩的不断提升，特制定本体系