食品工业企业诚信管理体系建立及实施

食品工业企业诚信管理体系建立及实施主讲人：吴静电话：[phone]邮箱：[e-mail]前言工业和信息化部消费品司提出中国轻工业联合会归口国家认监委认证认可技术研究所负责起草参加起草单位：•中国食品工业协会•中国乳制品工业协会•中国肉类协会•中国标准化研究院•中国农业大学食品科学•与营养工程学院•中国奶业协会•湖南大学引言诚信管理体系运行模式改进征信评价检查运行策划方针方针：指诚信方针，是食品工业企业对诚信承诺遵守的原则，指导食品工业企业诚信管理体系建立及实施的整个过程。策划：建立所需的目标和过程，以实现食品工业企业的诚信方针所期望的结果。运行：对策划结果予以运行。检查：根据诚信方针、目标、指标以及法律法规、政策和其他要求，对运行过程进行监测和测量，并报告其结果。评价：包括了食品工业企业建立及实施诚信管理体系过程中的自我评价和征信评价。征信：验证诚信管理体系运行有效的方法之一。改进：采取措施，以保证诚信管理体系有效。引言•法律法规对食品工业企业的诚信体系建设提出了要求•在建立诚信管理体系时，应以质量诚信为主线，以防范失信风险为重点•建立诚信教育机制、诚信因素识别机制、体系运行机制、自查自纠改进机制、征信评价机制、失信惩戒机制★《中华人共和国食品安全法》（2009年2月28日主席令第9条）第七条食品行业协会应当加强行业自律，引导食品生产经营者依法生产经营，推动行业诚信建设，宣传、普及食品安全知识。★《中华人共和国食品安全法实施条例》（2009年7月20日中华人民共和国国务院令第557号）第五十四条国务院工业和信息化、商务等部门依据职责制定食品行业的发展规划和产业政策，采取措施推进产业结构优化，加强对食品行业诚信体系建设的指导，促进食品行业健康发展。★《轻工业调整和振兴规划》（2009年5月18日国务院办公厅发布）★《食品工业企业诚信体系建设工作指导意见》（2009年12月30日工业和信息化部等10部委联合发布工信部联消费【2009】701号）★《食品工业企业诚信体系建设工作部门联席会议制度》和《食品工业企业诚信体系建设工作实施方案（2010年~2012年）（2010年9月21日工业和信息化部联合15个部门工信部消费【2010】549号）★《2012年食品工业企业诚信体系建设工作实施方案》（2012年3月13日工信部消费【2012】110号）前言引言1范围2规范性引用文件3术语定义4诚信管理体系通用要求4.1原则4.4实施与运行4.2诚信方针4.5检查与改进4.3策划4.6评价与声明目次本标准规定了食品工业企业建立及实施诚信管理体系的原则、诚信方针、策划、实施与运行、检查和改进、评价与声明。本标准适用于有下列愿望的食品工业企业；a）建立、实施、保持并改进诚信管理体系；b）确信能符合所声明的诚信方针；c）通过下列方式展示对诚信管理体系标准的符合，包括：----进行自我评价并作自我声明、寻求食品工业企业相关方对其符合性的确认；----寻求外部对其自我声明的确认；----寻求外部对其诚信管理体系进行评价审核（或注册）。本标准同样适用于和食品相关的组织，包括：食品原材料供应商和检测机构。1.范围2.规范性引用文件GB/T19000-2008质量管理体系基础和术语GB/T22117信用基本术语ICCO26001:2008诚信管理体系要求及使用指南3.术语和定义GB/T22117所确立的以及下列术语和定义适用于本文件。诚信：组织运行活动中对承诺的履行与可信度的依存关系，包括顾客、供方、其他相关方以及他们之间的相互关系。诚信方针：由最高管理者就组织的诚信价值正式表述的总体意图和方向。诚信方针为采取措施，以及建立诚信目标和指标提供框架。诚信因素：组织的活动、产品或服务中能影响企业诚信度而相互作用的一组要素。（人、基、法、环、信）诚信管理体系:用来制定和实施诚信方针及目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。3.1诚信credit3.6诚信指标credittarget3.2诚信环境creditenvironment3.7诚信因素creditaspect3.3诚信管理体系creditmanagementsystem(CMS)3.8组织organization3.4诚信方针creditpolicy3.9内部核查internalaudit3.5诚信目标creditobjective4.诚信管理体系通用要求4.1原则要点：1）CMS的建立、实施、保持和改进所依据的标准是QB/T4111-2010。2）建立文件化的CMS。3）建立：诚信策划机制（eg：诚信因素识别机制）体系运行机制（eg：诚信教育机制）检查改进机制（eg：自查自纠改进机制）评价公示机制手册程序/制度作业指导书记录、档案4.诚信管理体系通用要求4.2诚信方针要点：1.最高管理者确定诚信方针。2.诚信方针是企业对相关方、对社会的一种承诺。3.诚信方针力求客观、科学、使用、不着边际的口号对企业没有好处。要求：1）与诚信有关的法律法规、政策和其他要求；2）适合食品工业企业生产、服务、安全和保障的要求；3）失信预防和持续改进；4）为诚信目标和指标提供方向；5）形成文件，付诸行动；6）传达到相关方；7）能为社会公众所获取。………….顾客至上以信为重至诚有信抱诚守真品质为本持续改进追求卓越合法经营4.诚信管理体系通用要求4.3策划4.3.1基本要求4.3.2诚信因素4.3.3社会责任4.3.4诚信文化4.3.5目标.方案.指标4.3.6文件4.诚信管理体系通用要求4.3.1基本要求要点：建立和实施体系时应识别其生产、服务、安全和保障活动中与诚信因素有关的法律法规、政策和其他要求。满足：1）及时获取这些要求，确保有效；2）确保这些要求应用于诚信管理体系的建立及实施3）通过内部制度的建立，确保诚信管理从策划、采购、生产、储运、营销到服务等全过程的规范化、程序化、制度化。4.诚信管理体系通用要求4.3.2诚信因素要点：1.充分、全面的识别2.诚信因素的管理3.形成“诚信因素识别程序”文件4.适时予以更新4.诚信管理体系通用要求4.3.2诚信因素诚信因素包括但不限于：a）生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素，包括：----食用农产品原料及其他投入品的质量安全控制，特别是微生物、药残、重金属、环境污染物、违法添加物等；----生产过程质量安全控制；----包装材料、标识管理；----仓储物流管理；----其他。b）与新项目有关的诚信因素----新产品配方与预期用途----技术改造----其他c）影响诚信的其他因素4.诚信管理体系通用要求4.诚信管理体系通用要求4.诚信管理体系通用要求4.3.3社会责任要点：食品工业企业以多种方式承担和履行社会责任，完善CMS并形成记录：1）经营责任2）道德责任3）法律责任4）公共责任满足：1）提供安全的食品；2）依法纳税；3）依法执行劳动合同；4）符合环境保护、资源节约和生态平衡；5）合同履约；6）公共安全。适用时，包括但不限于以下形式：1）惠农、扶贫；2）将社会责任传达、影响到相关方；3）慈善救助、公益捐赠；4）文明传承教育及其他公益活动。4.诚信管理体系通用要求4.3.4诚信文化食品工业企业应开展以诚信为核心的企业文化建设，树立诚信经营理念。包括：1）质量安全责任感；4）企业团队精神；2）企业价值观；5）企业诚信环境；3）员工归属感；6）与相关方的关系等。4.诚信管理体系通用要求4.3.5目标.方案.指标要点：食品工业企业应针对其内部有关组织机构职能，建立、实施并保持形成文件的目标、方案、指标。建立诚信目标时，应符合诚信方针，并考虑：1）重要诚信因素；2）适宜时，制定量化指标；3）财务、信用状况4）其他应遵守的要求。4.诚信管理体系通用要求4.3.6文件要点：诚信管理体系文件应包括：1）诚信方针、目标和（或）指标；2）内容符合标准，明确覆盖范围；3）做好标识、索引、收发记录；4）文件的管理。4.诚信管理体系通用要求4.4实施与运行4.4.1资源、职责和权限4.4.2教育.培训.能力4.4.3信息交流与控制4.4.4文件控制4.4.5记录控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.诚信管理体系通用要求4.4.1资源、职责和权限要点：1）最高管理者应确保为本企业诚信管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源保障。2）明确各部门、岗位的职责权限3）制定相应的诚信约束条款，“内部责任追究”“内部失信预防”“惩戒公示”等制度，形成文件，并予以传达。要最高管理者任命诚信负责人，明确规定其职责和授信权限，以确保：1）按照标准要求建立、实施、保持、改进CMS；2）报告CMS运行情况；3）协调处理相关方投诉；4）负责内部诚信信息管理。4.诚信管理体系通用要求4.诚信管理体系通用要求4.4.2教育.培训.能力要点：建立“诚信教育机制”通过教育和培训使员工理解：1）诚信方针、诚信管理体系要求的重要性；2）个人在诚信管理方面的作用与职责；3）个人对企业的影响以及个人工作改进带来的效益；4）违背诚信规定的后果；5）失信行为对个人的影响。4.诚信管理体系通用要求4.4.3信息交流与控制要点：1）范围：内部交流和外部交流。2）形式：口头、电话、书面、报刊等。3）流通方向：上行、下行、平行、对外沟通。4）形成“信息交流与控制程序”文件。进行与诚信因素、诚信管理有关的信息交流时，应满足：1）企业内部各层次和职能部门间的诚信信息交流；2）与外部相关方信息交流，包括诚信风险信息收集等；3）诚信信息的及时性、可靠性和可追溯性。4.诚信管理体系通用要求4.4.4文件控制要点：1）范围：按标准制定的诚信管理体系文件。2）形成“文件控制程序”文件。4.诚信管理体系通用要求4.4.5记录控制要点：1）范围：诚信管理体系要求和运行的证据。2）要求：真实有效、具有可追溯性。3）职责及归口管理。4）形成“记录控制程序”文件4.诚信管理体系通用要求4.4.6运行控制要点：1）概念：根据诚信方针、目标和指标，识别和策划与所确定的与重大失信因素相关的活动，以保证这些活动按计划进行，并纠正各种重要偏差的过程。2）形成“运行控制程序”文件。建立运行控制程序可以确保：1）诚信方针和目标的实现；2）在程序中明确运行准则，包括质量管理体系、危害分析与关键控制点、良好生产规范等；3）必要时，将运行控制程序通报相关方。4.诚信管理体系通用要求4.4.7应急准备和响应要点：1）范围：潜在失信事件、紧急失信事故；2）应急准备和响应措施；3）建立产品追溯、召回和上报制度；4）形成“应急准备和响应程序文件；5）保持相关记录。4.诚信管理体系通用要求4.5检查和改进4.5.1监测和测量4.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复4.5.3内部核查4.诚信管理体系通用要求内容包括：1）合规情况；2）过程控制；3）企业形象；4）履约情况；5）财务状况；6）产品质量。4.5.1监测和测量要点：是对可能具有失信影响的关键特性进行监测和测量。1）食品工业企业应确保所用的监测和测量的设备经过检定和校准。2）用于交易的数据，应在顾客的视野内得到有效交流。3）形成“监测和测量控制程序”文件；4）保持相关记录。4.诚信管理体系通用要求4.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复为识别不符合（体系、产品、行为等），食品工业企业应对体系运行监督检查，建立、实施并保持不符合识别、改进及信用修复的程序，对不符合采取纠正措施和（或）预防措施。建立“不符合识别、纠正、预防及信用修复程序”文件。4.诚信管理体系通用要求4.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复不符合识别、纠正、预防及信用修复程序应满足：a）识别和纠正不符合，并采取措施减少失信所造成的影响；b）对不符合进行调查，确定产生原因，并采取措施避免再发生；c）措施的适宜性、有效性；d）对诚信影响程度的评价；e）信用修复所采取的措施应与失信事件性质和产生影响的严重程度相符。食品工业企业应保持相关的记录。4.诚信管理体系通用要求4.5.3内部核查要点：