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制度经济学范昕西南大学经济管理学院Email：xinfan@swu.edu.cn第3章产权理论3.1产权的内涵3.2产权的功能与属性3.3产权的起源与保护3.4科斯定理引子1：慎到之言战国时期著名法学家慎到《慎子》：“一兔走街，百人追之，贪人具存，人莫之非者，以兔为未定分也。积兔满市，过而不顾，非不欲兔也，分定之后，虽鄙不争。”“定分”：界定产权、明晰产权；定分止争引子2：公地悲剧GarrettHardin.TheTragedyoftheCommons.Science,1968,162:1243-1248.一群牧民一同在一块公共草场上放牧，作为理性人，每个牧羊者都希望自己的收益最大化，额外放牧一只羊会给他带来额外的收入，但是对整个草场造成的损失则由所有牧民承担。当越来越多的人不顾草地的承受能力而增加羊群数量时，过度放牧，草场沙化的悲剧就发生了。如何解决？良心约束？人口控制？立法禁止？……引子3：濒危动物全世界每天吃掉多少鸡？你担心过鸡会绝种吗？为什么大象和鲨鱼会成为濒危动物？为什么象牙和鱼翅的商业价值威胁到了大象和鲨鱼的生存，而处于同一市场体系内的鸡却没有绝种的危机？3.1产权的内涵产权（propertyrights）：财产权利瑞安：财产权与稀缺性和理性一样，是经济学的基础。财产权就是以法律所允许的最独断的方式处理事务的权利。阿尔钦：产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。埃格特森：个人使用资源的权利叫做产权。巴泽尔：个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。德姆塞茨：产权包括一个人或其他人受益或受损的权利。华特斯：产权是以人们认为合适的办法控制和处理财产的权利。菲吕博腾、配杰威齐：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。费希尔：产权是享有财富的收益并且同时承担与这一收益相关的成本的自由或者所获得的许可……产权不是有形的东西或事情，而是抽象的社会关系。平乔维奇：产权是人与人之间由于稀缺物品的存在而引起的、与其使用相关的关系。利贝卡普：产权是一些社会制度。这些制度界定或划定了个人对于某些特定财产，如土地或水，所拥有的特权范围。这些财产的私人所有权可以包括很多种不同的权利，其中包括阻止非所有者进入的权利，挪用因为使用资源和对资源投资所获得的租金流的权利，将资源卖给或转让给其他人的权利。……3.1产权的内涵3.1产权的内涵产权不是人对物的关系，而是一种人与人之间的基本关系；产权是一组行为性权利，是一个“权力束”；产权确定了人们的行为规范，是一些社会制度。3.1产权的内涵产权的构成所有权使用权用益权让渡权3.1产权的内涵1）所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。它表明产权主体对客体的归属、领有关系，排斥他人违背其意志和利益侵犯他的所有物（有形财产或无形财产）。所有者对他的所有物可以设置法律许可的其他权利，即对他的所有权进行分解的权利。利用所有者权能收取一定的经济利益。3.1产权的内涵2）使用权是指产权主体使用财产的权利。使用而不改变其原有形态和性质。部分改变其形态，而根本性质不变。完全改变，甚至使其原有形态完全消失，转换成其它的存在形式。3.1产权的内涵3）用益权是指获得资产收益的权利。用益权的所有者仅对财产的果实拥有排他权，不拥有带来果实的资产。在实施用益权的过程中需要遵守某些限制。4）让渡权是指以双方一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他人的权利。让渡权是体现产权完整性的最为重要的组成部分，它确定了产权主体承担资产价值的变化的权利。3.1产权的内涵产权按排他性程度可分为：私有产权（privatepropertyrights）共有产权（communalpropertyrights）国有产权（state-ownedpropertyrights）私有产权“私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利的分配。”（阿尔钦）私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。产权的分类共有产权是将权利分配给共同体的所有成员。即共同体的每一成员都有权分享同样的权利，但排除了共同体外的任何成员对共同体内的任何成员行使这些权利的干扰。最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可分的，即完全重合的。共有产权在共同体内部不具有排他性。产权的分类国有产权意味着只要国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，它就能排除任何人使用这一权利。不同的产权形式对资源配置的效率会产生不同的影响。私有产权、共有产权、国有产权，哪个效率更高？牡蛎产业的调查研究产权的分类3.2产权的功能与属性产权的功能源于资源的稀缺性。1）激励和约束功能2）外部性内在化3）资源配置功能3.2产权的功能与属性产权的属性1）排他性2）可分割性3）可转让性4）永久性（安全性）3.3产权的起源与保护德姆塞茨的原始产权模型主要观点：“新的产权的形成是相互作用的人们对新的收益－成本的可能渴望进行调整的回应（《关于产权的理论》，1967）。当内在化的收益大于成本时，产权就会产生，将外部性内在化；内在化的动力主要源于经济价值的变化、技术变革、新市场开辟、对旧的不协调的产权的调整。案例：海狸狩猎区的划分3.3产权的起源与保护安德森和黑尔的原始产权模型3.3产权的起源与保护诺思的原始产权模型（1981）排他性权利界定的成本——收益的分析中，增加了外生变量——人口；研究视角：历史视角。诺思将人类从狩猎和采集向定居农业的这一演变称为第一次经济革命。通过对100多万年前的人类生活描述，说明人口与资源基数之间的关系如何导致排他性产权的形成。解决史前人类所面临的公有财产的两难困境（人口的增长和资源的枯竭）的办法就是建立排他性产权。产权演变的两个阶段：首先是不准外来者享用资源、然后是制定规则限制内部人员开发资源的程度。3.3产权的起源与保护阿姆拜克的强力产权理论（1981）通过研究19世纪加利福尼亚淘金热，指出在实践中权力得以界定的基础是强力。产权界定的边界：边际成本等于边际收益。阿伦（1991）：引入国家或者政府进行分析；巴泽尔：不适用于更有秩序地情形。3.3产权的起源与保护原始产权模型中，产权形成的主要因素：要素和产品相对价格的长期变动排他性费用人口压力资源的稀缺程度技术能力强力3.3产权的起源与保护产权保护的必要性建立经济秩序（霍布森“丛林规则”）；财富的积累是经济发展的物质基础；巴泽尔指出，个人权利的有效性依赖于：1）这个人为保护该项权利所作的努力；2）他人企图分享这项权利的努力；3）任何“第三方”所作的保护这项权利的努力；产权保护能够提高财产的价值有效的产权保护不仅是一国发展的基础，也是一国稳定的基础3.3产权的起源与保护产权保护的机制用武力或武力威胁建立排他性；价值体系和意识形态；习俗和习惯法；由国家或其他代理机构强制实施的规则，包括宪法、成文法、普通法和行政法规。3.3产权的起源与保护市场交易是交易主体产权的交易，其前提是交易主体必须对所交易的物品拥有明确的产权，在此基础上，交易主体之间相互交换产权。如果所交易的物品或资源没有明确的所有权归属，想要获得该资源的个人就不会通过市场竞争的方式租赁或购买该资源，而是花费时间、精力甚至雇佣打手去抢。这样人们为了争夺该资源的所有权，就会耗费大量有价值的资源，直到所耗费的价值与争夺的资源价值相等时，人们才会停止。此时要争夺的资源价值已等于耗费的无效资源价值，从整个社会来看，该资源的价值已经耗费怠尽（这就是租值耗散）。3.3产权的起源与保护于是为了减少在这种激烈竞争中的租值耗散，人们就会停止争夺，进行合作，并通过契约的形式界定相应的权利。在国家出现前，这种权利的界定依赖于交易双方的谈判力，而且对这种权利的保护要耗费相当高的保护成本。随着国家的出现，国家就会提供一种基础的制度安排，在法律上清楚的界定资产的所有权，并提供保护，以收取资产所有者部分税收作为回报。国家所提供的这种基础性的制度安排，就是约束竞争者行为的竞争规则，我们称为产权制度。3.3产权的起源与保护产权制度是一种基础性的经济制度，它不仅独自对经济效率有重要影响，而且又构成了市场制度以及其它许多制度安排的基础。产权制度的确立可以保护交易秩序，确定相应的竞争规则。当产权制度确定之后，交易的实质是人与人之间权利的交易，而这种交易则是通过契约的形式加以表现，契约可以是明确签订的，也可以是隐含的。3.3产权的起源与保护在产权制度起源之后，任何契约的交易都是在既有的交易环境下进行的。只有交易当事人知道了他自己的基本权利之后，或产权界定清楚之后，人们才知道哪些权利可以进入交易，哪些权利不可以进入交易，在交易过程中如何来协调当事人之间的相互利益关系。从这个意义上说，产权制度是契约交易的前提。因为，在法律层次上清楚地界定产权可以将成本和收益的外部效应内部化，使经济当事人承担他应该承担的成本，获得他应该获得的收益，而且可以减少谈判对象，降低谈判费用。因此，产权制度的建立和发展又便利了人与人之间的交易，推动了经济的发展。由此可见，交易何以能进行？交易只有在既有的产权制度下才得以进行。既有的产权制度是一切交易发生的基本前提。在产权制度起源之前，在法律上界定产权以及在竞争领域继续界定的产权则是契约交易的结果。虽然界定产权是一件极为重要的事，但并不是在任何情况下，界定产权都是一件有利可图的事，因为，界定产权本身是要花费成本的，他需要人们之间的谈判甚至争论。这一切都将花费较高的费用，当界定产权的费用高于他所带来的收益时，人们并不愿建立产权制度。产权制度从无到有并不是因为人们变得聪明了，而是由于情况发生了变化，使得产权制度的建立变得相对值得了。这种变化或者是使产权制度的变化所带来利益增加了；或者是由于技术的变化使得界定产权的交易费用降低了。3.3产权的起源与保护人类社会发展过程中产权及其制度的产生、演变、发展大体上经历了三个阶段：一是建立排他性的产权制度，人类社会早期的历史在某种程度上讲就是一个建立排他性的产权制度的历史；二是建立可转让性的产权制度，产权的交易、转让是与社会分工、市场经济制度的发展联系在一起的；三是与各种组织形式创新联系在一起的产权制度，如股份公司制度的建立使产权的分割、转让、交易等更加容易，从而使产权制度效率不断提高。3.3产权的起源与保护3.4科斯定理出发点：外部性（正外部性和负外部性）庇古税科斯的思路：外部性侵害问题具有交互性质。核心内容：交易成本——产权制度——资源配置34图1：空气污染问题35污染量居民成本居民收益居民净收益厂商成本厂商收益厂商净收益社会净收益12C＋D＋E＝360－360B＋C＋D＝7272B－E＝3600C＋D＋E＝3636B＋C＋D＝720－72E－B＝－368C＝16D＋E＝204D＝8B＋C＝6456B＋E＝60收益成本计算（图1）36图2：无交易费用下，允许自由交易37初始权利：居民企业购买数量企业购买价格企业成本企业收益企业净收益84C＋D＝32B＋C＋D＝64B＝32初始权利：企业居民购买数量居民购买价格居民成本居民收益居民净收益44G＋F＝16E＋F＋G＝20E＝4居民成本居民收益居民净收益等值收益社会净收益D＝16E＋F＋G＋C＋D＝52E＋F＋C＋G＝36G＝8B＋C＋E＋F＝60企业成本企业收益企业净收益等值收益社会净收益G＝8B＋C＋D＋G＋F＝80B＋C＋D＋F＝72D＝16B＋C＋E＋F＝60收益成本计算（图2）当交易费用为零时，只要允许自由交易，不管产权初始界定如何，最终都能够实现社会总产值的最大化