非煤矿山安全生产风险分级管控与隐患治理指导手册(试行)

—38—非煤矿山安全生产风险分级管控与隐患治理指导手册（试行）河北省应急管理厅—39—目录前言.................................................................................411范围...............................................................................422规范性引用文件.....................................................................423术语和定义.........................................................................424基本要求...........................................................................424.1成立机构........................................................................434.2工作制度........................................................................434.3信息收集........................................................................434.4资源配置........................................................................444.5全员培训........................................................................445风险分级管控.......................................................................445.1评估单元划分....................................................................445.2风险辨识........................................................................455.3风险评估........................................................................465.4风险控制措施....................................................................465.5风险控制措施的落实..............................................................476隐患排查与治理.....................................................................486.1隐患排查标准....................................................................486.2隐患排查组织及方法..............................................................486.3隐患分级........................................................................486.4隐患治理信息台账................................................................486.5隐患治理........................................................................487考核与奖惩.........................................................................497.1基本要求........................................................................497.2考核...........................................................................497.3奖惩...........................................................................497.4结果公示........................................................................498双重预防机制运行信息管理平台.......................................................498.1基本要求........................................................................498.2功能模块........................................................................499文件管理...........................................................................5010持续改进..........................................................................5010.1自评...........................................................................5010.2更新...........................................................................5010.3沟通...........................................................................50附录A（资料性附录）评估单元划分清单.................................................51附录B（资料性附录）风险评估方法.....................................................53—40—附录C（资料性附录）风险管控清单.....................................................58附录D（资料性附录）隐患排查清单.....................................................59附录E（规范性附录）重大事故隐患判定标准.............................................60附录F（资料性附录）隐患治理信息台账.................................................62参考文献.............................................................................63—41—前言双重预防是指采取对安全风险实施管控和对事故隐患进行排查治理的两种手段，是为防范生产安全事故而构筑的两道防线。双重预防机制是一种超前预防生产安全事故发生的管理体系。它通过辨识风险，采取预防措施，防止安全风险管控不到位转化为事故隐患、事故隐患未被及时发现和治理演变成事故，从而实现安全生产关口前移。本指南是依据国家安全生产法律法规、标准、规范的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理及隐患排查相关标准、安全生产标准化等安全管理核心内容，结合我省非煤矿山安全生产的特点编制而成。—42—非煤矿山安全生产风险分级管控与隐患治理指导手册1范围本指南规定了非煤矿山双重预防机制建设的基本要求、风险分级管控、隐患排查与治理、考核与奖惩、双重预防机制运行信息管理平台、文件管理和持续改进等内容。本指南适用于我省非煤矿山双重预防机制的建设、运行和监管部门对企业的监管。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441-86企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T23694-2009风险管理术语GB/T27921-2011风险管理风险评估技术3术语和定义GB/T23694-2009中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，某些术语重复列出。3.1双重预防机制dualpreventivemechanisms安全风险分级管控和事故隐患排查治理两个方面的预防性工作。3.2安全风险securityrisks生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。[改写GB/T23694-2013，定义2.1]3.3事故隐患hiddenaccident违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。4基本要求—43—4.1成立机构4.1.1领导小组应成立由主要负责人任组长，安全、生产、技术、设备、企管和财务等部门负责人及外包单位负责人为成员的领导小组。注：可根据本单位组织机构设置或者工艺流程阶段划分，从便于风险辨识、评估、管控与隐患排查治理的角度出发，成立各层级的双控体系工作小组。4.1.2领导小组职责领导小组职责应包括但不限于下列内容：a）负责双重预防机制的建设、运行、评估、考核与奖惩；b）负责健全全员安全生产责任制，保障工作开展所需的人力、物力和资金投入；c）负责组织本单位风险评估单元的划分、风险辨识、风险分级、风险管控措施的制定与落实，隐患排查与治理。4.2工作制度4.2.1实施方案应制定双重预防机制建设实施方案，明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排和工作要求等。4.2.2安全风险分级管控制度依据本指南制定安全风险分级管控制度，应明确各层级工作职责，明确机制建设工作流程，评估单元划分原则与方法、风险辨识、分级的方法，管控措施的制定和实施。4.2.3事故隐患排查治理制度隐患排查治理应包括但不限于下列内容：a）隐患排查治理和监控责任制；b）隐患排查整改制度；c）资金使用专项制度；d）重大隐患报告制度；e）隐患建档监控制度；f）事故隐患报告和举报奖励制度。4.3信息收集4.3.1外部信息外部信息应包括但不限于下列内容：a）适用的安全生产法律、法规、规章、标准、规范性文件和安全监管要求；b）所处区域的自然环境状况；c）供应商、承包商以及矿山周边企业、居民等相关方和矿山的关系，相关方的诉求和安全风险承受度；d）国内外同类企业发生过的典型事故情况。4.3.2内部信息—44—内部信息应包括但不限于下列内容：a）管理现状、中高层管理人员和专业人员的知识结构、专业经验，普通员工的知识结构、年龄结构等；b）生产工艺