创新型企业的知识资产管理

创新型企业的知识资产管理----企业专利实务南京理工大学朱显国[e-mail]2008.03.28©创新与知识产权•科学技术是第一生产力（大型飞机技术、QQ软件通讯技术）•企业的地位和影响，主要源自它的产品水平和技术创新能力。Siemens、Dyson波音Boeing、空客Airbus•传统产业无法产生高附加值，要用创新改造传统产业，提升竞争能力，包括品牌的创新(ericsson)•推动和促进技术创新，是企业持续发展的动力。IBM、CDMA/高通公司/QUALCOMM/中国联通•没有创新，将受制于人！创新是企业的生命线DysonAirbladehanddryer更快更卫生的干手机被控侵权案例•外贸产品出口欧洲第一大、全球第三大制药公司赛诺菲—安万特起诉中国企业侵权的产品Rimonabant，是今年才由其研发投入市场的药物，主要治疗肥胖和烟瘾，为该公司近年推出的一个“重磅炸弹”级药物。江苏无锡金丽洁贸易公司和南京砹蔚化工公司等被控侵权！•企业华旗公司和纽曼公司的产品因涉嫌侵犯意大利Sisvel公司有关MP3方面的专利，其在德国汉诺威消费电子、信息及通信博览会(CeBIT)的展台遭到德国海关查抄。•一件实用新型专利冲击国内数百家企。（滑板车案）•江淮动力在美国遇日本公司专利侵权诉讼。•研发投入不足,竞争力弱。我国研发投入占GDP的比例不到1％，欧美国家为2．5％－3％。研发经费的来源，主要靠政府投入，企业只占20％左右，而发达国家企业投入占到40％－60％。大中型工业企业技术开发经费占产品销售收入的比重不到1％。一般认为，研发资金占销售收入1％的企业难以生存，2％可以维持，5％以上有竞争力。•经济增长主要是靠各种要素的投入（很多是劳动力的过度投入、以及付出的沉重环境代价），而不是通过技术进步，走集约化发展的道路。•缺乏引进、消化、吸收、再创新的机制。•对知识资产缺乏系统、有效的管理,大量是被动的非自主行为。企业技术创新面临的问题企业在知识资产管理上面临的问题•对规范知识资产的法律、法规了解不够，无法实施管理。•知识产权法律意识不强，满足于当前的“成功”。•缺乏系统的知识资产管理战略，不能形成长效竞争能力。•缺乏具有实战能力的知识产权专业管理人员，技术创新的过程管理能力较弱，无法应对激烈的竞争环境。上证综合指数1.23--10.9K线图600432吉恩镍业1.18.--10.9.K线图关注、尊重知识产权—一种重要的民事权利，企业发展中的战略性资产四个层面的不同视角•国家与政府层面----知识产权既是经济问题，也是政治问题！八国峰会、中美谈判美国-WTO-中国诉讼•行业层面（生物技术、药品、国防技术---挤压）•企业层面（Cisco—华为）•研究机构层面（面临来自市场竞争的压力）知识产权成为国家间政治和经济交锋的焦点！胡锦涛主席在白宫欢迎仪式上发表讲话•我们将继续推进人民币汇率形成机制改革，在扩大市场准入，增加进口，加强知识产权保护等方面采取积极措施，进一步发展中美经贸合作。PresidentBushMeetswithPresidentHuofthePeople'sRepublicofChina•WeunderstandtheAmericanconcernsoverthetradeimbalances,theprotectionoftheintellectualpropertyrightsandmarketaccess.Wehavetakenmeasures,andwe'llcontinuetotakestepstoproperlyresolvetheissues.创新要有制度的保证！•知识产权（IntelletuelProperty）法律制度是国际上通行的运用法律和经济手段管理智力成果的制度，是市场主体参与国内外交流与竞争的必备手段。•法律制度本质上是一种游戏，有相应的规则——（世界杯比赛规则、奥运会比赛规则）。•熟练掌握和运用规则，是成功的法律和制度保障。•美国等西方发达国家是IP游戏规则运用的高手！深圳朗科U盘技术，获得中国、美国等多项发明专利权，是运用IP法律制度的成功典范！朗科的启示•IP（专利技术）确实推动了技术进步•将知识产权作为公司发展的战略之一是朗科成功的关键•有了知识产权，企业在竞争中处于非常有利的地位•不尊重知识产权的企业可能因侵权而夭折深刻理解专利法律制度的功能◆专利制度的有效实施，可以极大地鼓励发明创造的产生，通过市场经济杠杆，保障企业及发明人获取应得的收益。（激励功能:有市场效果才有权利人的经济利益）专利与成果奖励/一举多得！专利法律制度的功能--1专利法律制度的功能--2◆自主知识产权特别是专利的拥有量，是衡量企业核心竞争力特别是科技创新水平的重要指标，反映企业的基础研究特别是应用研究水平，反映企业的投入和产出状况，在企业发展中起“跑马圈地”的作用）占领功能!----创新+零专利是危险的!！•智力成果权利化的需求--成为无形资产•占有智力成果比占有土地、房产等有形资产更重要！专利制度的有效实施，可以减少大量的重复研究，提高资源的利用效率，提高科研开发的水平和层次。（信息功能）专利法律制度的功能--3因特网上查专利常用网址•中国国家知识产权局•美国专利商标局•欧洲专利局•PCT国际专利数据库•Delphion(IBM)数据库•专利权是现代社会重要的无形资产，可参与社会的各种经营活动（投资、参股、质押、许可、转让），获得现实利益，变为有钱的人！•现代人的权利意识——运营功能！•陶氏成功收购欧美环境工程公司陶氏化学（DOWChemical）——OMEX（欧美环境）陶氏收购浙江欧美环境工程有限公司专利法律制度的功能--5•专利制度是确认和保护科技成果的有效手段，可以保持权利所有者在竞争中的优势和主动地位，不然就可能受他人限制。•保护功能!•施耐德侵犯正泰集团ZL97248479.5实用新型专利案，赔偿3.3亿元宝利来诉Kodak（赔偿4.54亿元、4.55亿美元利息）专利权是法律救济的基础（成果权案例）专利法律制度的功能--6•拥有专利权的技术有利于其推广实施，并获得各方面的支持和认可，形成投资研发——成果形成——固化为受保护权利——有计划利用——收益——再开发——形成新的成果和产权的良性循环。•——促进创新的功能!•技术创新各个环节的需求（申请项目、科技奖励、验收等）•市场经济不提倡企业过度依赖政府！创新型企业的专利资产管理策略--企业专利实务企业专利战略•IP战略是企业创新战略中的重要部分•战略定位：开拓、跟随、引进•战略目标：时间目标、空间目标等•战略的实施——策略专利工作规划与计划•规划（科学性、专家参与）中期长期•计划年度计划月计划专利法律知识培训•培训目的•培训计划•培训方式•培训组织•培训效果专利的形成策略•原始创新•集成创新•引进、消化、吸收再创新•加大知识资产投资的比重（微宏科技）跨国公司的实践•专利族与专利联盟（专利池PATENTPOOL）•IBM公司近十年每年获美国专利3000多件，研发投入50--60亿美元，获技术许可费15--20亿美元。庞大的专利群构成坚实的技术壁垒，具有持续的发展动力和空间，每年销售额达800亿美元。•技术与标准有机结合，做市场的领导者。（高通，NOKIA每年支付高通公司5亿美元技术许可费。专利的获得策略•时间布局•区域布局•权属布局（自主、合作）•方案、要素布局•Patent--soft•渠道布局专利权的管理策略•申请（研发的过程管理结合）•维持（经费）•放弃•再申请•PCT•信息管理系统专利的利用策略•自行实施（三一重工）•转让（IBM—Lenovo)•许可（膨化硝胺炸药）•引进（南汽MG、上汽ROVER）•投资(久联发展）•防止形成垄断！（Microsoft/4.17亿欧元）WIPO和国家知识产权局联合颁发的证书专利资产的投资•专利资产投资收益分析（减少现金投资、发挥专利经济效能、获得市场优势）风险分析（专利权出资人、专利资产的法律稳定性、专利资产的经济价值可靠性）•专利资产投资的方式（案例）比例、搭售•专利资产投资的法律问题权利转移、许可使用权投资（不能转让、独占许可）、专利申请权不能投资•风险放范（仲裁案例）出资人保证义务（权利合法、无担保）出资不实不到位的填充义务（权利宣告无效）专利资产的担保•专利资产担保•专利资产担保的法律问题登记（担保法79条、书面合同）范围（所有权）所有权处分权受限再担保•专利资产担保的注意事项机会成本（担保法80条，不得转让、许可，优先清偿、提存）风险规避（专利技术丧失，清偿能力，超额利润）专利资产的评估•专利资产评估•专利资产评估机构及其选择•专利资产评估方法（市价法、收益现值法、重置成本法）•专利资产的法定评估（国有资产占有单位）1、转让专利权、专利申请权的；2、变更、终止前需对专利资产作价的；3、与外国公司、企业、其他经济组织或个人合资、合作实施或许可外国公司、企业、其它经济组织或个人合资、合作实施的；4、以专利资产成立公司的；5、需要评估的其它情形。影响专利资产评估的因素•专利类型•专利权、专利申请权•专利有效、无效•年费缴纳•保护期•保护范围•许可使用情况•诉讼与纠纷•专利的国际化程度专利保护策略•主动保护（正泰）•积极应对（337调查、南孚电池）•和解（南钢生产线、DVD、MP3）•自卫反击（滑板车）•迂回回避（电锤）•与标准结合（充电器）00220570.X—改进的多功能电锤！专利诉讼策略•市场监控（江淮动力）•权利无效•诉讼•反诉•和解、对价•管辖•行政处理•高水平的代理人企业专利资产管理的核心•理念提升，战略形成•管理体系及管理队伍建立，配备专业人才•配备具有实战能力的专业人才！•建立有效的激励机制!•强化技术秘密管理（离岸外包中的IP保护）•技术合同管理（许可方式、权属等要素）!•重视人力资源管理!企业专利信息化平台•系统构建•数据库•文档•专利文献资源的开发与利用了解竞争对手、提高自己、节约各种资源•培训国家计划项目的专利管理•政府计划项目的种类•国家计划项目的专利管理•国家计划项目的专利管理的内容申请、立项、执行、验收、成果归属、鉴定、奖励、转化、实施、国际合作、保密•与政府的沟通，熟悉国家政策及投资方向！服务外包中的专利管理•外包（Outsourcing）——是指企业整合利用其外部最优秀的专业化资源，从而达到降低成本、提高效率、充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环境的应变能力的一种管理模式。•服务外包——指依据服务协议，将某项服务的持续管理或开发责任委托授权给第三方执行。服务外包是跨国公司“归核化”战略调整的副产品。跨国公司以价值链管理为基础，将其非核心业务通过合同方式发包、分包或转包给本企业之外的服务提供者，从而专注于直接创造价值的核心业务，以提高生产要素和资源的配置效率。服务外包业中的知识产权问题•服务外包企业自身的法律环境•外包产品的知识产权权属易产生纠纷•外包领域大量存在的知识产权侵权现象•法律制度的相对滞后•外包知识产权服务体系相对滞后服务业外包中的知识产权管理•自主知识产权•简单承接--引进消化吸收再创新•保护客户的知识产权•形成尊重知识产权的企业文化•系统的业务规划（东软股份）•职员训练•访客管理•内部监控•信息管理•电邮管理东软股份的实践环节服务外包企业注意的方面•合同签订•承接业务内容的知识产权审查•知识产权权利归属•信息安全控制•诚信控制•对外贸易风险控制Tel:[phone]13905163378谢谢大家！