哈尔滨枢纽改造工程投资控制管理办法

哈尔滨枢纽改造工程投资控制管理办法哈枢指财[2011]第51号第一章总则第一条为加强哈尔滨枢纽改造工程投资控制管理，充分发挥投资效益，依据铁道部《铁路基本建设项目投资控制管理办法》(铁计[2007]97号)、《铁路建设项目管理指南（试行）》(建建[2007]72号)和路局有关规定，结合哈尔滨枢纽改造工程建设实际，制定本办法。第二条投资控制从可行性研究报告阶段、初步设计阶段、招投标阶段和实施阶段四个阶段进行控制管理。第二章投资控制管理的目标、重点第三条投资控制管理的目标1.国家或铁道部主管部门批复的可行性研究报告是铁路建设项目规模和概预算控制的依据，批准的投资估算规模是建设项目投资法定限额，是设计方案选择和进行初步设计及编制概算的投资控制目标。2.经审定的初步设计概算是建设项目投资控制的最高限额，是进行施工图设计（施工图预算）的投资控制目标，也是初步设计阶段需招标项目的投资控制目标。3.施工图预算是工程投标发包、合同结算和竣工决算的投资控制目标。4.在实施过程中，随着项目建设的进展、外部条件的落实和工程建设方案的优化，建设项目投资控制目标应不断修正和完善，但建设项目投资必须控制在审定的初步设计概算以内。第四条投资控制管理的重点1.可行性研究报告阶段，根据不同设计方案的比选，合理确定建设项目可行性研究的投资估算；2.初步设计阶段，依据投资决策阶段确认的可行性研究报告，控制初步设计概算；3.施工图设计阶段，依据审定的初步设计和鉴定修正概算，组织施工图设计和编制施工图投资预算；4.招标阶段，依据施工图设计（投资预算），组织实施工程招标和承发包，精确计算工程量，合理确定工程合同价；5.项目实施阶段，监督合同执行，有效控制设计变更，监督和控制合同价款的支付；6.严格工程竣工验收阶段的工程结算和建设项目竣工决算。第三章投资管理职责分工第五条投资管理贯穿于项目建设全过程，指挥部是项目全过程投资控制的责任主体。指挥部指挥长作为建设项目负责人，领导建设项目的投资控制管理工作，对建设项目的投资控制管理全面负责。第六条指挥部计划财务部是投资控制管理的牵头部门，负责投资的计划、核备概算、核算和日常管理工作。工程管理部负责组织督促设计单位编制概算并报上级相关部门。各职能部门在职责范围内对投资控制工作负责。第七条设计单位是全过程投资控制的基础，施工单位依据设计图纸组织施工、按照合同价款控制投资，监理单位对工程投资实施监管。第四章可行性研究阶段第八条项目可行性研究阶段，指挥部工程管理部配合设计单位确定建设规模和技术标准，优化选择技术方案并合理核定项目投资估算。可行性研究重点研究项目的工程范围、技术标准、线路主要方案、主要设备设计原则、主要站段建设规模、项目建设年限、资金筹措方案和项目的效益评价等内容。第九条指挥部工程管理部督促设计院完成项目征地拆迁、三电迁改和地下管线迁改勘测调查工作，参与审查项目征地拆迁、三电迁改和地下管线迁改的数量和费用。第十条指挥部工程管理部检查、督促和协调勘察设计工作，配合设计院进行可研文件编制，参与可研审查，提出投资控制意见。第十一条设计单位编制的可行性研究报告（含投资估算）应达到规定的设计深度和精度，推荐的主要技术条件明确，重大设计方案比选充分，影响投资的因素考虑全面，投资估算编制合理。投资估算文件应有符合规定的工程数量清单和综合（分项）估算资料。第十二条批复后的可行性研究报告和投资估算是项目建设标准、工程规模和总投资的控制基础。设计单位按照批准的投资估算总额编制投资估算审查修改设计文件，作为下阶段投资对照分析和控制的依据。第五章初步设计阶段第十三条建设项目的可研设计批复后，设计单位编制项目初步设计文件报指挥部初审，指挥部组织专业技术人员对初步设计文件进行初审。在进行必要的现场核对后，对项目技术标准、设计方案、工程措施、征地拆迁、交叉跨越、施工组织、设计概算等设计内容的合理性、正确性、完备性、经济性提出初审意见。指挥部将初审意见随设计文件报路局审核。项目初步设计概算严格以批复可性行研究报告确定的技术标准和建设规模为依据，按照概算章节和费用性质，逐项与可行性研究报告投资估算对照分析，按章节和分类费用控制在批复投资估算规模内，初步设计总概算静态投资不超过投资估算的静态投资。第十四条指挥部参与设计单位定测工作，负责签定征地拆迁（含三电、地下管线）、防洪、通航、交叉跨越协议，设计单位在地质勘探工作按规定要求完成后开始初步设计。初步设计要重点做到线路方案稳定、主要工程措施落实、征地拆迁和交叉跨越协议签订完成。设计概算以批复投资估算为基础，按照设计概算编制办法，依据各专业设计工程数量和施工组织设计进行编制。制梁场、铺架基地、焊轨基地等大型临时工程应按照正式工程设计并编制概算。项目初步设计概算分章节费用原则上要控制在批复投资估算额度内，基本预备费严格按照一至十一章费用总额的5%计列。概算编制办法没有明确费率的费用项目应附计费依据及计算清单。第十五条因主要技术条件和重大工程方案变化等原因，项目初步设计总概算超出项目批复可行性研究投资估算时，指挥部组织设计单位详细分析投资增加原因报铁路局、黑龙江省政府审核，形成初审意见，正式呈文上报铁道部工程设计鉴定中心审批。第十六条指挥部组织设计单位按照初步设计批复概算的原则，在初步设计总概算批准后15日内编制初步设计鉴修概算，并附技术经济指标统计表。鉴修概算应严格按批复初步设计原则编制，并与批复总概算吻合，鉴修概算编制中如有与批复内容不一致的应另行提出报批。按铁道部批复意见编制的初步设计鉴修概算是指挥部组织工程招标或编制施工图预算的主要依据，也是项目工程实施阶段投资控制的基础。第六章工程招投标阶段第十七条指挥部组织设计单位按照批复的初步设计进行施工图设计，并根据需要编制施工图投资检算，基本预备费可按一至十一章费用总额的3%计列，投资检算编制必须严肃、认真、及时、细化，严格控制在批复初步设计鉴修概算之内。投资检算超出鉴修概算时，设计单位应对施工图设计重新复核，并对投资增加原因进行分析说明。投资检算如超出鉴修概算并影响项目投资时，必须报铁道部批准。第十八条指挥部组织设计单位在初步设计批复原则及规模范围内对施工图优化设计，施工图设计优化以方案更为合理、投资更为经济为原则。施工图优化设计纳入勘察设计合同管理，并约定相应的奖惩条款。施工图设计优化核减的工程投资作为建设项目基本预备费由指挥部管理使用。第十九条指挥部成立招投标工作领导小组，负责领导招标工作，按国家有关招标投标的法律法规组织招标；审查招标项目、招标原则和招标计划；审定资格预审文件和招标文件，包括资格预审评审办法和评标办法；根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人，确定中标人。在招标前工程管理部督促设计单位编制招标项目的工程量清单，并依据审核后的施工图设计和施工图预算组织施工招标，投标人的投标报价必须符合工程数量和计价匹配的原则，在工程质量、工期、安全等得到保证的条件下，通过市场竞争合理降低工程造价。工程招标中各投标人报价均超出项目批复设计概算时即宣布招标失败，重新组织招标。招标完成后指挥部将工程招标降造费通过路局报铁道部发展计划司、建设管理司、工程设计鉴定中心。第二十条项目招标完成后，指挥部要及时组织编制分标段执行预算。执行预算以中标人的投标报价和合同约定条件编制，是指挥部指导验工计价和投资管理的基础。第二十一条指挥部在工程（设备）招标中要坚持依法合规、诚实守信、风险分担的原则，在招标文件中明确招投标双方对投资控制的责任和义务，按照《合同法》和招投标合同条款签署工程承包合同。建设过程中，应强化合同管理，严格变更设计，以执行预算和合同为依据验工计价，严格建设资金的拨付和使用管理。第二十二条在批复总概算规模内组织甲供物资招标。指挥部物资设备部应根据施组安排和工程进展情况，编制甲供物资（包括各种甲供物资的招标批次及包件安排）招标计划。招标前物资设备部应对采购物进行市场调查，掌握市场行情，按程序确定标底价，并对确定的标底价负责。物资材料招标以合理降低工程投资为原则，投标报价或拟确定中标价超出批复概算时，应详细分析原因，报铁道部审核同意后方可授标。第七章项目实施阶段第二十三条在项目开工准备阶段，指挥部工程管理部重点推进征地拆迁工作和落实外部协议的实施，并控制征地拆迁补偿等施工准备费用支出；研究制订投资计划、验工计价、变更设计等建设管理实施细则，规范投资计划和资金拨付管理；组织编制项目指导性施工组织设计，对项目总工期和阶段工期目标、标段划分、关键路线工程施工安排、大型临时设施设置、先期开工工点、铺架计划等内容进行深化研究，做出具体安排，制定保障措施，并同时对施工组织计划的合理性、有效性、经济性进行评估。第二十四条指挥部计划财务部应按执行预算的分章节费用，十一章分项明细费用报送年度建议计划。铁道部或铁路局下达年度计划后，计划财务部、工程管理部应严格按照分章节费用安排执行计划，组织施工和验工计价；由计划财务部按分章节和分项费用计划、施工进度、合同约定编制年度资金预算。第二十五条指挥部工程管理部、计划财务部应根据铁道部变更设计管理办法、工程建设实际和施工承包合同约定，严格控制变更设计及费用调整。成立变更设计领导小组，负责变更设计的审查工作。变更设计按照“先批准、后变更、先设计、后施工”的程序办理报批手续，要严格按规定的程序、分工、费用处理原则和合同约定执行，对变更设计的真实性负责。工程管理部结合施工现场的具体情况，对揭示地质条件好、设计工程措施偏强的地段应及时提出变更设计，核减工程投资。第二十六条工程招标降造费系指按国家和铁道部有关规定由项目建设管理单位和中标单位双方在施工或设备材料采购合同中约定的合同额与批准的设计概算相应部分的差额。预备费系指按铁道部《铁路基本建设工程设计概算编制办法》有关规定，在本项目设计概算中计列并经部批准的基本预备费，用于初步设计总概算中难以预料的工程和费用。工程招标降造费和预备费均属于建设项目工程款，工程管理部在组织完成工程项目招标后，计划财务部应将招标降造费及总额报有关部门备案，作为下达计划和建设管理的依据。第二十七条严格招标降造费管理，招标降造费必须实行先批准后使用的原则。除铁道部明文规定使用降造费的项目外，其他实施过程中需要增加的费用一律先使用预备费，在预备费不足的情况下使用降造费。按照有关规定及合同约定由指挥部负责的材料价差调整，以及按照国家和省级地方政府有关规定增加的征地拆迁等费用，履行审批手续并同意使用招标降造费后，纳入年度投资调整计划。第二十八条工程招标降造费必须在批准的建设项目设计范围内使用，用于调剂工程项目费用不足或缺口部分。工程招标降造费的使用范围规定如下：1.经铁道部批准的项目规模、标准变更等增加费用；2.属于国家法规规定允许的变更；3.按合同规定支付合法的施工索赔费用。第二十九条基本预备费的主要用途如下：1.在施工过程中，在批准的施工图设计范围内，必须增加的工程和按规定增加的费用（含相应增加的价差和税金）。本项费用不含I类变更设计增加的费用；2.在建设过程中，工程遭受一般自然灾害所造成的损失和为预防自然灾害所采取的措施费用；3.上级主管部门组织施工验收时，验收委员会（或小组）为鉴定工程质量，必须开挖和修复隐蔽工程的费用；4.由于设计变更所引起的废弃工程，但不包括施工质量不符合设计要求规定而造成的返工费用和废弃工程；5.征地、拆迁的价差。第三十条指挥部计划财务部应建立建设项目实施过程投资管理台帐，详细记载各阶段投资审批、工程招投标、执行预算、年度投资、变更设计、降造费使用、概算清理等内容。并对降造费和基本预备费实行全面预算、全过程的动态管理。工程管理部根据项目执行预算动态变化情况，与施工图批复预算进行对照及时提出加强投资控制的建议意见，报指挥部指挥长批准后执行。第三十一条严格其他费用性支出管理。其他费用中的咨询费、检验检测费等必须在项目批准概算的内容和费用额度内严格控制使用。批复预算外需要增加的费用支出项目必须有合法依据并履行报批手续。建设项目管理费实行总量控制、分年度预算管理。第三十二条依据建设项目