尾矿库实施指南

金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南Theapplicableguideofstandardizedspecificationofworksafetyfortailingspond自2007-7-1起执行目次前言1范围2规范性引用文件3安全生产组织保障4危险源辨识与风险评价5安全教育培训6尾矿库建设7尾矿库运行8检查9应急管理10事故、事件报告、调查与分析11绩效测量与评价前言本标准依照AQ2007.1《金属非金属矿山安全标准化规范导则》制定，用于指导尾矿库创建安全标准化系统，以达到对安全生产工作实施标准化管理，不断消除和控制生产过程中的风险，持续改进安全生产绩效，防止人身伤害或财产损失事故发生的目的。本标准全部规范性技术要素均为强制性。本标准由国家安全生产监督管理总局提出。本标准由全国安全生产标准化技术委员会非煤矿山安全分会归口。本标准负责起草单位：中国安全生产科学研究院。本标准参加起草单位：武汉安全环保研究院、中南大学、中国有色工程设计研究总院、上海宝钢集团公司、中国铝业公司、中国黄金集团公司。本标准主要起草人：张兴凯、李晓飞、张涌、史秀志、边卫华、高士田。金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南1范围本标准规定了创建尾矿库安全标准化系统的要求。本标准适用于金属非金属矿山企业或独立选厂所属的尾矿库，电厂灰渣库可参照执行2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修定版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可以使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。AQ2006—2005尾矿库安全技术规程YS5418—95尾矿设施施工及验收规程安全生产许可证条例国务院令第397号非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法国家安全生产监督管理局令第9号非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法国家安全生产监督管理局令第18号尾矿库安全监督管理规定国家安全生产监督管理总局令第6号3安全生产组织保障3.1目标3.1.1目标的设立3.1.1.1企业应设立文件化的尾矿库安全生产目标。3.1.1.2目标应体现尾矿库的风险特点和具体情况，并可测量。3.1.2目标实施3.1.2.1企业应制定目标的实现计划，并确保实施。3.1.2.2企业应对目标的完成情况进行监测，并根据监测结果和内外部条件的变化进行修订。3.2安全生产法律法规与其他要求3.2.1法律法规意识3.2.1.1企业各级人员均应了解遵守安全生产法律法规要求的重要性，特别是遵守有关安全生产法律法规的义务。3.2.1.2企业应定期了解各级人员的安全生产法律法规意识。3.2.2需求识别与获取3.2.2.1企业应确定渠道，识别、获取影响尾矿库的安全生产法律法规与其他要求。安全生产法律法规与其他要求包括法律、法规、规章、标准及规范性文件等。3.2.2.2企业应建立有效途径，及时获取员工或部门对安全生产法律法规与其他要求的需求。3.2.3融入3.2.3.1企业应将识别并获取的与尾矿库有关的安全生产法律法规与其他要求，融入到本企业的管理制度中。3.2.3.2企业应根据识别的安全生产法律法规与其他要求的需求，对所有层次的人员提供培训。3.2.3.3企业应向受安全生产法律法规与其他要求影响的人员，发放安全生产法律法规与其他要求或建立相应的获取途径。3.2.4评审与更新3.2.4.1企业应确保对安全生产法律法规与其他要求的变化进行识别、获取、评审与更新。3.2.4.2企业应确保使用的安全生产法律法规与其他要求的有效性。3.3机构设置与人员任命3.3.1安全管理机构3.3.1.1企业应按照安全生产法律法规的要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。3.3.1.2企业安全生产管理人员应具备相应的意识、知识和能力。3.3.2特殊职位人员任命3.3.2.1企业的安全管理人员、应急救援人员等特殊职位人员，应由主要负责人书面任命。3.3.2.2被任命的人员应接受相关的培训，并具备必要的知识和能力。3.4安全生产责任制3.4.1责任制的建立3.4.1.1企业应建立尾矿库所有岗位的安全生产责任制，明确主要负责人、管理人员和各岗位作业人员的安全生产责任。3.4.1.2安全生产责任的描述应具体、简明、界定清晰并能考核。3.4.2责任制的内容3.4.2.1企业主要负责人对本企业的安全生产工作全面负责。3.4.2.2企业主要负责人和管理层人员应明确对企业安全生产的领导责任，并以实际行动表明对安全生产的承诺。3.4.3责任制的沟通与评审3.4.3.1企业应对安全生产责任制进行详细说明和交流，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解，特别是企业主要责任人和管理层人员。3.4.3.2安全生产责任制应定期评审，并根据需要予以更新。3.5文件与资料控制3.5.1文件控制要求3.5.1.1企业应建立文件控制的管理制度，确保尾矿库安全规章制度产生、使用、评审、修订和控制的效力与效率。3.5.1.2企业应定期或不定期对安全规章制度进行评审，必要时予以修订或废除。3.5.1.3企业确保安全规章制度能被需要的人员获取。3.5.2安全规章制度3.5.2.1企业应根据风险和作业性质，建立健全尾矿库安全规章制度。3.5.2.2尾矿库安全规章制度至少应包括安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、事故和事件管理制度、重大危险源监控制度、重大隐患整改制度、设备和设施安全管理制度、危险物品和材料管理制度、特殊工种管理制度、安全生产档案管理制度和安全生产奖惩制度等。3.5.3安全记录要求3.5.3.1企业应对主要的安全生产过程、事件、活动建立安全记录，并确保对安全记录的有效控制。3.5.3.2安全记录应符合下列规定：——内容真实、准确、清晰；——填写及时、签署完整；——标识明确、编号清晰；——易于识别与检索；——完整反映相应过程；——明确保存期限，并按期限保存。3.6外部联系与内部沟通3.6.1外部联系3.6.1.1企业应建立外部联系渠道，并明确职责，确保与外界就相关安全事项进行及时有效的联系。3.6.1.2企业应采用文件的形式，及时向外界披露重大安全事项，特别是可能影响尾矿库下游居民安全健康及相关方面的事项。3.6.2内部沟通3.6.2.1企业应建立文件化的内部沟通制度，明确沟通的方式、时机、内容、职责及信息的处理。3.6.2.2主要负责人应定期与员工就安全问题进行沟通。3.6.2.3企业应召开安全问题讨论会，收集员工关心的问题，并及时处理。3.6.2.4企业应制定合理化建议制度，听取员工和相关方面的意见及建议。合理化建议制度应有效地执行，以确保管理层是以公平的方式来评审所提出的各项建议。3.7承包商的选择与管理3.7.1企业应建立承包商的管理制度，确保承包商的能力满足企业的要求。3.7.2企业应确定符合要求的承包商，并保存批准过程相关的记录。3.7.3企业应识别承包商工作给企业带来的风险．并在允许承包商的员工使用企业的设备、设施前，对其进行培训。3.7.4企业应对承包商的服务过程实施检查，以识别并控制承包商造成的风险。3.8安全投入3.8.1企业主要负责人应确保尾矿库安全生产所需的投入，并对因投入不足所导致的后果负责。3.8.2企业应按规定提取安全费用，用于改善劳动条件，提高安全管理水平和本质安全程度。3.9工伤保险3.9.1企业应完善员工工伤保险管理制度。3.9.2企业应依法参加工伤社会保险，并为员工缴纳工伤保险费。4危险源辨识与风险评价4.1辨识与评价要求4.1.1一般要求4.1.1.1企业应建立危险源辨识与风险评价制度，辨识各类危险源，系统进行风险及其影响的识别与评价，特别是重大危险源及其风险。4.1.1.2企业应确保不同层面员工参与危险源辨识与风险评价过程。4.1.1.3危险源辨识与风险评价应考虑所有的活动、设备、设施、人员和管理，包括：——正常和非正常的情况；——现在和计划的生产活动；——内部和外部的改变。4.1.1.4危险源辨识与风险评价结果应文件化，并应该定期进行危险源辨识与风验评价的回顾。4.1.2方法的确定4.1.2.1选择与企业相适应的危险源辨识与风险评价的方法，并确保方法的适应性、一致性、可重复性及可评价性。4.1.2.2危险源辨识与风险评价方法应能提供充足的信息。4.1.3辨识与评价流程4.1.3.1危险源辨识与风险评价应包括如下过程：——准备；——危险源辨识；——危险源转化为风险的条件；——量化风险结果；——划分风险等级。4.1.4风险控制措施确定原则4.1.4.1企业应根据危险源辨识与风险评价结果，制定相应的风险控制措施。4.1.4.2风险控制措施的确定，应遵循以下原则；——消除；——替代；——工程控制、隔离；——管理措施；——个体防护。4.1.4.3当员工安全健康与财产保护发生矛盾时，应优先考虑确保员工安全健康的措施。4.1.5持续风险评价4.1.5.1企业应持续地进行风险评价，及时处理重大风险。4.1.5.2持续风险评价过程包括：——使用前检查；——计划任务观察；——设备检查；——工前危险预知；——交接班检查；——定期安全检查——定期检修；——安全标准化系统评价。4.2尾矿库风险评价4.2.1初始风险评价4.2.1.1企业应对尾矿库进行初始风险评价，评价过程应考虑内外部因素。4.2.1.2外来因素应包括：——暴雨风险；——周围山体泥石流风险；——周围喀斯特地貌导致的风险；——地震风险；——外来尾矿、废水风险；——库区周围作业风险；——库内采、选尾矿风险；——蓄意破坏风险。4.2.1.3内部因素应包括：——运行工艺导致的风险；——尾矿设施导致的风险；——法律、法规、标准需求；——相关方的观点。4.2.2风险分级管理4.2.2.1初始风险评价结果应包括各种风险可能发生过程的描述和风险的级别，并按严重性排序。4.2.2.2企业应依据初始风险评价结果进行风险分级管理。4.3关键任务识别与分析4.3.1基本要求4.3.1.1企业应建立关键任务识别与分析制度，完成关键任务风险分析。4.3.1.2企业应根据关键任务风险分析结果，编写作业指导书。指导书应简明扼要，通俗易懂，突出安全步骤。4.3.2工作票与许可任务管理4.3.2.1企业应认定需要工作票和经许可方可进行作业的范围，并对工作票和许可的签发人员进行培训和能力评估。4.3.2.2企业应定期对工作票和许可作业的范围进行评审与更新。4.3.3任务观察4.3.3.1企业应建立任务观察制度，并对从事任务观察工作的人员进行观察方式、方法的培训。4.3.3.2企业应保存任务观察记录。5安全教育培训5.1员工安全意识5.1.1意识的辨识与输入5.1.1.1企业应对员工的安全意识进行辨识．考察员工对安全健康问题的掌握与熟悉程度。5.1.1.2新员工在聘用后应首先接受安全意识的培训，并对其意识情况进行重点跟踪。5.1.1.3当工艺流程发生变化时，员工应对工作现场特定要求进行回顾。5.1.1.4当员工脱离工作岗位超过规定时间返岗时，应进行工作现场特定要求的回顾。5.1.1.5管理层特定意识应与其个人的安全管理职责相适应。5.1.2意识提升5.1.2.1企业应建立监测、跟踪意识提升及满足深层次意识培训需求的机制。并确保该机制的有效运行。5.1.2.2企业应建立全员安全意识宣传计划，并利用各种视听资料提高全员的安全意识。5.2培训5.2.1需求识别与分析5.2.1.1企业应识别、分析培训需求。5.2.1.2培训需求的识别应针对所有员工和所有作业过程，并充分考虑以下内容：——安全生产法律法规与其他要求；——员工和管理层的意见和建议；——技术发展的需要；——变化过程管理要求；——风险评价结果；——相关方面的要求。5.2.2培训要求5.2.2.1企业应针对已经识别的培训需求，制定培训计划，并按计划实施培训。5.2.2.2企业应保存所有培训过程和结果的记录。5.2.3培训评审5.2.3.1企业应建立培训的适宜性评估机制，对培训数量与培训效果等进