国际商事仲裁中的禁诉令制度研究

暨南大学硕士学位论文题名（中英对照）：国际商事仲裁中的禁诉令制度研究ResearchofAnti-suitInjunctioninInternationalCommercialArbitration作者姓名：杨鹏指导教师姓名：戴霞及学位、职称：博士、副教授学科、专业名称：法学、国际法论文提交日期：2011年4月21日论文答辩日期：2011年6月3日答辩委员会主席：慕亚平论文评阅人：刘颖、黄亚英学位授予单位和日期：独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得暨南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解暨南大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权暨南大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日学位论文作者毕业后去向：工作单位：电话：通讯地址：邮编：暨南大学硕士学位论文国际商事仲裁中禁诉令问题研究I摘要国际商事仲裁和国际民事诉讼是现代社会解决国际商事纠纷的最常见的两种手段，但当事人已不再局限于“二选一”的模式选择救济方式。合同一方依仲裁条款就争议提交仲裁，但对方当事人依旧向外国或本国法院就该合同纠纷提起诉讼，进而形成了与平行诉讼相类似的平行程序。而作为解决平行诉讼问题的禁诉令制度就顺势被引入，支持仲裁的一方当事人可以向本国或者外国法院申请发布禁诉令，以阻止对方当事人在法院提起诉讼，用以调和此类平行程序所产生的矛盾。本文着重讨论的就是上述禁诉令制度，通过对禁诉令的实证分析，从案例出发，就禁诉令的理论基础、发布标准等，对仲裁中的禁诉令制度做一个较为全面的剖析，并在此基础上提出笔者的论点——在当前的状况下，我国在立法中不应将此制度原则化，而是通过司法解释的模式，着重解决应对外国禁诉令的问题。关键字：国际商事仲裁禁诉令国际礼让支持仲裁暨南大学硕士学位论文国际商事仲裁中禁诉令问题研究IIAbstractAtpresent,internationalcommercialarbitrationandinternationalcivillitigationtoresolveinternationalcommercialdisputes,asthetwomostcommonmeans,thepartiesarenolongerlimitedtotwochooseamodelchosenremedy.Arbitrationclauseinthecontractbyonepartytothedisputetoarbitration,buttheotherpartyisstilltoforeignordomesticcourtproceedingsinrelationtocontractdisputes,thusformingaparallelwiththeparallelproceedingssimilartotheprocedure.Theproblemofparallelproceedingsasasolutiontoanti-suitordersystemwasintroducedtohomeopathy,insupportofarbitrationapartymayappealtothecourtforaprohibitionorderissuedtopreventtheotherpartyincourtproceedings,inordertoreconcilethesecontradictionsgeneratedbytheparallelprogram.Thisarticlefocusesonjustsuchameasure,throughtheempiricalanalysisofanti-suitordertoalargenumberofcasesbasedoncomplaintsthatthebanarbitrationsystemtodoamorecomprehensiveanalysis,andonthisbasisproposedinthelegislationofprincipleofthissystemshouldnotbe,butthroughjudicialinterpretationofthemodelshouldfocusonsolvingtheproblemofforeignanti-suitinjunctions.Keyword：Internationalcommercialarbitration；Anti-suitjurisdiction；InternationalComity；PartyAutonomy暨南大学硕士学位论文国际商事仲裁中禁诉令问题研究III目录摘要..............................................................IAbstract.........................................................II目录............................................................III前言..............................................................11禁诉令制度概述..................................................31.1起源于英国的禁诉令制度......................................31.2现代禁诉令制度的理论基础....................................42.禁诉令制度在国际商事仲裁实践中的运用和发展......................92.1禁诉令制度在英国的实践和运用................................92.2禁诉令制度在美国的实践和运用...............................142.3禁诉令制度在大陆法系国家的实践与运用.......................253.我国对国际商事仲裁中禁诉令制度的态度及对外国禁诉令的应对措施...283.1深圳市粮食集团有限公司与美景伊恩伊公司提单运输货物损害纠纷案293.2中国禁诉令制度的构建之我见.................................32结论.............................................................36注释.............................................................42参考文献.........................................................42后记.............................................................45暨南大学硕士学位论文国际商事仲裁中禁诉令问题研究1前言仲裁是解决国际商事争议合理且非常有效的方法。作为一种最能体现当事人合意的解决纠纷的办法，仲裁允许当事人自主选择中立审理地和中立仲裁员来做出最终裁决。这对公正公平的解决纠纷和有效的执行仲裁裁决都大有裨益。这种一致的同意，已经使得仲裁程序自身在可能的情况下使当事人远离国内司法狭隘主义的风险——特别是在涉及到国际贸易纠纷的时候。现代的商事仲裁在相当的程度上独立于国内法院，国际商事合同中的仲裁条款，在绝大多数的时候都被认为是一种独立的协议，不受合同的终止的影响1。在已经成为现代仲裁法基准之一的联合国国际贸易法委员会（UNCITRAL）国际商事仲裁示范法中，就试图尽可能大的排除法院的干预。示范法第五条规定：“由本法管辖的事情，任何法院均不得干预，除非本法有此规定。”然而，示范法不能排除，也未寻求排除所谓“有权法院”在行驶“某些仲裁协助和监督功能”上的参与2。如第11条确认，有权法院帮助对于仲裁庭的组成可能是必要的；第13条规定，如果存在对仲裁员公正独立性的合理怀疑，该法院可能不得不对仲裁员的回避作出决定等等。仲裁程序仍要受仲裁地和裁决执行地等许多不同国家的法律所制约。这又意味着，国内法院介入国际仲裁程序，对发挥其效力仍然是必要的。在最近的20年中，法院在对仲裁的干涉、抵制，仰或是保护仲裁程序的进行和仲裁裁决的执行的过程中不可否认的发挥着重要作用。并且正随着一种古老的制度——禁诉令——而变得更加重要起来。禁诉令在英美法系中，制度的初衷是和不方便法院原则一起作为解决平行诉讼问题的重要制度。而近年来，禁诉令效力范围一再扩大，一国法院可以基于当事人的申请，通过发布禁令，禁止另一方当事人就包含有有效仲裁协议的合同纠纷向外国法院提起诉讼，并要求其执行仲裁裁决、或参与正在进行的仲裁、或即日将争议按仲裁协议规定提交仲裁。就笔者所掌握的资料来看，目前对于禁诉令的研究主要还是集中在国际民事诉讼中，将其作为一个解决国际或区域管辖权冲突的一个制度来考察。同时，观点也较为一致，大多数学者都认为可以和不方便法院原则一起引入我国立法，作为解决平行诉讼的一种原则性方法。从目前发表的文献来看，从国际暨南大学硕士学位论文国际商事仲裁中禁诉令问题研究2仲裁这一角度来谈论禁诉令的文章并不多见，而且讨论的也较为浅显，以介绍性的居多。具体如下：1、对国际民事诉讼中的禁诉令问题的研究的专著主要有：杨宜良、杨大明，《禁令》，2000，中国政法大学出版社；欧福永：《国际民事诉讼中的禁诉令》，2007，北京大学出版社。2、对国际商事仲裁中禁诉令问题的研究的期刊论文主要有：王娟，《关于我国引入禁诉令制度的思考》，载2009年《法学评论》第6期；彭先伟，《禁诉令的终结-评欧盟法院就theFRONTCOMOR案的裁决》，载2009年《中国海商法年刊》第20卷第4期；欧福永，《论美国审查禁诉令的两种传统路径》，载《2007年中国国际私法学年会论文集》等3、对禁诉令问题研究的学位论文主要有：刘一凡的《国际民商事管辖权领域的禁诉令制度研究》（厦门大学2009年硕士学位论文）和孙会志的《禁诉令若干法律问题研究》（外交学院2006年硕士学位论文）。4、外文文献有：[1].JacquesWerner，WhenArbitrationBecomesWar-SomeRefleetiontheFrailtyoftheArbitralProcessinCasesInvolvingAuthoritarianStates，JournalofInternationalArbitration，2000，17(4).[2].Elliot，Miehael，Theanti-suitinjunctionareviewofitsdevelopmentandapplicationinAustraliaandabroad，2000.[3].HenryPaulMonaghan，Anti-suitInjunctionsandPreclusionagainstAbsentNonresidentClassMembers，ColumbiaLawReview，June，1998.上述主要文献所讨论诉讼中禁诉令问题，让笔者对禁诉令的定义、特征、理论基础等都有更深刻的认识。文献中或多或少的都有涉及国际商事仲裁中的禁诉令