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1神电准电安字〔2016〕24号附件神华神东电力新疆准东五彩湾发电有限公司外委承包商安全管理办法第一章总则第一条为了规范神华神东电力新疆准东五彩湾发电有限公司（以下简称准东五彩湾发电公司）外委承包商安全业务管理，建立安全、培训、职业健康等外委管理体系，对外委承包商安全业务进行统一的标准化管理，提升公司管理水平，预防各类事故发生，特制定本办法。本办法引用文件：（一）《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第13号）（二）《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》（电监会28号令）（三）《中国设备维修企业资质认证管理暂行办法》（中设〔2006〕42号）（四）《劳动保护用品配备标准（试行）》（国经贸安全〔2000〕189号）（五）《工程监理企业资质管理规定》（建设部158号令）（六）《电力企业安全生产标准化规范及达标评级标2准》（电监安全〔2011〕23号）（七）《神华神东电力有限责任公司外委业务及承包商安全管理办法》第二条本办法规定了公司对外委承包商及人员安全、培训、职业健康管理的职能、内容要求和检查评价。第三条专用术语（一）外委承包商：是指为公司提供检修、运行、消防、安保、原材料进厂、灰渣石膏外运、后勤、保洁等外委服务的单位。（二）外委项目：是指公司在自身资质或能力范围内应承担，但由于其他原因需外部单位承揽实施的项目。（三）五个统一：统一推行本安体系、统一推行安全质量标准化、统一班组建设、统一安全培训和教育、统一考核。（四）五个关口：是指对外委队伍的资质、业绩和履约能力等进行严格审查，把好“准入关”；与外委队伍签订项目实施合同的同时，必须签订外委工程安全生产管理协议，明确安全管理流程和责任，把好“责任关”；建立外委队伍安全管理档案，保证施工单位管理人员的相对稳定性和队伍的专业化，把好“稳定关”；认真履行监管职责，加大对外委队伍安全组织机构建设、施工安全措施和规章制度落实及现场安全管理等检查力度，把好“监督关”；严格执行“一工程、一措施、一评估、一验收”制度，确保项目的安全和质量，把好“验收关”。3（五）五定原则：定任务、定措施、定时间、定责任、定资金。（六）五个一样：一是对外委队伍要和自己的队伍一样监督管理，二是对外委队伍要和自己执行一样的安全标准，三是对外委队伍要和自己一样地落实安全责任，四是对外委队伍要和自己一样的安全考核，五是对外委队伍要和自己一样地追究事故处理。（七）三票三制：“三票”是指工作票、操作票、风险预控票。“三制”是指交接班制度、巡回检查制度、设备定期试验与轮换制度。（八）三不落地：拆下的零件不落地、备品备件不落地、工具器具不落地。（九）五净：门窗净、桌椅净、箱柜净、地面净、墙壁净。（十）五整齐：桌椅整齐、箱柜整齐、桌面用品整齐、上墙图表整齐、柜桌内物品整齐。（十一）六不开工：危险源辨识不清不开工；未制定完善的安全技术防范措施不开工；安全技术防范措施准备执行不到位不开工；安全技术措施交底不清不开工；应到位人员未到位不开工；未编制应急预案并进行培训演练不开工第四条适用范围本办法适用于公司外委承包商安全、培训、职业健康管理等工作。第二章安全管理职责4第五条公司安全管理职责（一）依照神华集团、神东电力公司外委业务管理要求，公司对外委承包商实行一体化管理，实行“五个统一”、严把“五个关口”、执行“五个一样”，定期召开安全例会。（二）负责向外委承包商提供公司有关安全管理规章制度、本质安全管理体系知识和安全技术资料学习、培训。（三）组织制定外委承包商相关安全管理制度，把外委业务安全管理、监督检查、信息统计与分析作为日常性工作。及时纠正外委承包商违反安全生产法律法规和本企业安全管理规章制度的行为，检查过程中发现的安全隐患，应责令限期进行整改，达到标准要求。（四）指导和检查外委承包商建立、健全完整、完善的职业健康管理体系，监督外委承包商安全、劳动防护用品的使用管理、职业健康检查、职业病预防等工作的全过程管理。（五）审核外委承包商事故报告，组织对不安全事件的分析、定性、考核和评价。第六条安全管理职责划分（一）公司所有外委项目安全技术管理，统一由生产技术部负责。（二）公司所有运行外委项目（包括生产保洁、运煤进厂、石灰石进厂、灰渣及石膏外运）安全管理，统一由发电运行部负责。（三）公司所有检修外委项目安全管理，统一由设备5维护部负责。（四）公司所有后勤服务外委项目（包括后勤保洁、车辆驾驶员）安全管理，统一由综合管理部负责。（五）设备、材料及备品、备件，化学药品、液氨、柴油等危化用品采购及进厂安全管理，由物资供应部负责。（六）公司消防站外委项目安全管理，由安全监察部负责。（七）其他零星外委项目安全管理，由责任管理部门负责。第七条经营管理部安全管理职责（一）负责建立承包商、供应商等相关方安全管理制度，内容至少包括：资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等。（二）负责制定外委承包商管理制度，制度应明确各部门职责，明确外委工程的审批、招标、施工现场管理、验收、考核等全过程管理流程。（三）负责确认外委承包商具有相应安全生产资质，审查外委承包商是否具备安全生产条件和作业任务要求。（四）负责对外委承包商实行动态管理，采取激励和处罚措施，对所用承包单位进行评价，并向所属单位和承包商通报评价结果，作为以后使用的依据。（五）建立合格承包商与供方评价标准，对当前承包商与供方进行评价，确定其是否合格。承包商与供方安全评价应：61.在项目竣工或服务结束后，进行承包商和供方安全管控能力、合同履约能力等评价，保留每个承包商和供方的评价记录；2.建立合格承包商和供方名录，注明承包商和供方等级及等级变化，作为今后同类业务项目的选择依据。（六）其他职能范围内的外委承包商管理工作。第八条人力资源部安全管理职责（一）负责监督、检查外委承包商施工负责人、工程技术人员及全体施工人员三级安全教育培训档案、安全知识及安规考试记录。（二）负责监督、检查外委人员职业健康体检报告，不得有职业禁忌症。（三）对三级教育培训合格，符合入厂条件的外委人员发放入厂通行证。外委人员应具有相应的技能和上岗证书。（四）负责核定岗位清单及相应岗位人员合同。外委人员不得在主业核定的岗位上岗。（五）检查、审核外来用工指定监护人文件，外来用工从事有危险的工作时，由有经验的职工带领和监护下进行。（六）检查、监督外委人员劳动防护用品配置、使用情况，配置符合国家相关标准。（七）其他职能范围内的外委承包商管理工作。第九条生产技术部安全管理职责（一）负责外委项目安全技术管理，并组织对外委承包商安全技术管理的执行情况进行检查，提出整改要求。7（二）按照“管专业必须管安全”的原则，专业主管对外委项目安全技术管理进行日常监督与检查，及时解决外委工作中的安全技术问题。第十条物资供应部安全管理职责（一）建立合格外委承包商与供方名录、评价记录、评价标准。注明承包商和供方等级及等级变化，作为今后同类业务项目的选择依据。（二）在项目竣工或服务结束后，对承包商与供方的安全管控能力、合同履约能力等进行评价，确定其是否合格，并保留评价记录。（三）负责监督、检查外委承包商生产废弃物处置资质。第十一条安全监察部安全管理职责（一）负责对责任管理部门报送的外委承包商合同、安全管理协议、安全风险保证金收据、外委承包商安全资质（施工资质、单位资质）、人员资质等进行审查、备案。各项资料齐备，安全资质审查合格后方可开展工作。（二）负责外委人员的公司级安全教育、培训工作。安全监察部收到责任管理部门报送的《外委人员安全教育培训档案》及人员资质原件后，对外委人员进行厂级教育培训。（三）负责按照公司的相关安全规定及外委项目安全技术措施要求，对外委承包商现场工作安全进行监督、检查、评价、考核。（四）定期组织检查责任管理部门及外委承包商的安8全教育培训、安规考试、承包方危险点分析及安全措施落实情况、安全技术交底台帐及记录，结合外委项目安全要求对工作人员进行抽查。（五）对外委承包商的安全文件和事故通报学习记录进行检查、考核。（六）定期组织召开外委项目安全工作例会，对外委承包商安全管理工作情况进行检查、评价，提出整改要求。（七）监督检查外委承包商项目经理授权委托书、安全资格证、安全员的安全资格证、特种作业、危险作业人员持证上岗及安全措施的制定和执行情况。（八）监督检查外委承包商“三票三制”的执行情况。（九）建立外委人员职业病监护档案。第十二条责任管理部门安全管理职责（一）外委承包商安全管理协议作为外委项目合同附件与外委项目合同同时签订，按照安全管理“谁主管、谁负责”的原则，安全管理协议由公司法人授权外委承包商管理部门主管领导或分管领导代表公司签字，责任管理部门负责与外委承包商签订年度安全责任书。安全管理协议签订后与合同一起交财务部一份，财务部收缴安全风险保证金后出具安全风险保证金收据，责任管理部门需将安全管理协议与合同原件一份、收据复印件交安全监察部备案（安全管理协议（样本）见附件2，责任管理部门可根据实际需要对安全管理协议内容进行更改）。（二）负责外委承包商的安全资质审核、备案。建立9外委承包商安全资质台账。（三）安全资质包括承包商安全施工资质（见附件3）、外委单位资质（见附件4），内容有以下几个方面（以下证书及证明材料应真实可靠、印制清晰、无过期及超期未进行审核的情况。如果提交复印件，需加盖公章并注明使用范围及期限）：1.企业法人营业执照、法人代表资格证明书、组织机构代码证、安全生产许可证、税务登记证、资质等级证书、职业健康安全事故管理体系认证证书、环境管理体系认证证书、质量管理体系认证证书等；2.从事锅炉、压力管道、起重机械等设施的安装、改造或维修必须具有省级以上质量技术监督部门颁发的特种设备安装改造维修许可证；3.从事电力设施安装、维修、试验应取得相应等级的承装（修、试）电力设施许可证、无损检验许可证；4.近3年完成的相同或相似项目业绩和近3年安全施工记录（需提供地方政府安全监督管理部门的证明材料）；5.特种（设备）作业人员资质证书、专职安监人员资格证书、岗位技能资格证明（国家职业资格证书、培训机构或承包商组织进行职业技能培训考试合格的证明）；6.承包商负责人和安全管理人员简历。7.同类工程业绩表；8.承包商安全管理制度目录；9.工器具、绝缘用具、施工机具、安全防护用品统计10表、检验报告；10.法律法规、公司规定的其他条件。（四）将审核后的外委承包商安全资格材料报经营管理部、安全监察部审核、备案。（五）负责外委承包商的外委单位人员资质（见附件5）审核、备案，内容包括：1.外委人员基本信息表、有效身份证复印件、岗位技能资格证明、职业健康体检证明、外委人员人身伤害保险证明等。2.人员年龄需控制在18—55周岁。工程师需出具有关执业资格证明，可控制在60周岁以下。特种作业人员年龄控制在50周岁以下。以上所说年龄包括本数。3.项目负责人授权委托书、安全资格证、安全员任命书、安全员安全资格证。4.特种作业（操作）人员资格证。5.其他岗位需要的技能资格证明；（六）审核合格的人员，责任管理部门需填写《外委人员安全教育培训档案》（见附件6），并将人员资质原件同时报安全监察部备案。（七）负责建立外委人员资质台账、人员变更台账，做好人员信息登记，于每月10号前将人员变更台账报人力资源部及安全监察部备案。（八）负责外委承包商人员的部门级安全教育、培训工作。11（九）工期在10天以下的外委项目（含周六日），外委人员可以不参加三级教育培训，责任管理部门需向外委单位进行安全技术交底（见附件8），并全程陪同外委单位人员工作，直至项目竣工或服务完成。（十）负责建立、健全责外委承包商管理台帐，定期检查外委承包商的安全教育培训、安规考试、安全技术交底台帐及记录，结合外委项目安全要求对工作人员进行检查。（十一）负责对承包单位负责人和工程技术人员进行工程项目的整体安全技术交底，并备案（见附件8）。（十二）负责按照公司安全管理目标分解制定外委承包商的安全管理目标并严格控制。（十三）向外委承包商传达有关安全文件和事故通报，对外委承包商的安全文件和