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第一部分：监理过程控制资料管理一、监理过程控制资料的主要内容：（一）监理项目管理1、监理大纲:监理大纲又称监理方案，它是我单位在业主委托监理的过程中为承揽监理业务而编写的监理方案性文件。中标后它作为合同的组成部分列入合同。它的作用主要有两个，一是使业主认可大纲中的监理方案，从而实现承揽到监理业务，二是为今后开展监理工作制定方案。监理大纲主要内容包括：工程项目概况、监理工作范围及内容、监理工作目标、项目监理部组织机构及资格证明文件、监理大纲编写依据、监理实施计划、监理工作保证措施、监理单位能力、实力。具体编制方法见监理大纲编制办法。2、监理规划：是指导项目监理实际工作的纲领性文件。监理规划由项目总监理工程师组织编制并初审。监理规划编制时间应在建设监理合同签订或建设单位委托监理工程任务一个月内编制完毕。监理规划按建设单位要求与项目工程编制。●监理规划应经工程管理部审核、公司技术负责人批准签章，再呈报有关单位、部门后实施。监理规划封面的格式要统一。●监理规划的主要内容包括：监理工程概况、监理工作依据、监理工作目标、监理工作方法及措施、监理工作程序、安全监理工作、工程信息文件呈办、监理机构、项目监理部人员职责、项目监理部工作制度、监理设施、监理规划修改说明等。具体编制方法见监理规划编制办法。●工程单项、单位、分部、分项工程的划分要根据有关规范和具体工程实际与业主协商进行划分。3、专业监理实施细则：监理实施细则是在监理规划基础上，根据监理规划中四大控制目标要求，结合工程项目专业特点，编写的指导监理业务实施性文件。监理实施细则是在相应分部工程施工开始前编制完成，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师审核批准后实施。●专业监理实施细则的主要内容包括：编写依据、专业工程的特点（详细介绍本专业的工艺流程、技术特点，采用的新工艺、新方法）、监理工作的流程、监理工作的控制点及目标值、监理工作的方法和措施。在监理实施细则中，应明确监理对工程进行监督的监理程序和手段，明确划分出工程难点、重点部位、旁站部位或工序以及监理如何进行质量检查、控制和监督。具体编制方法见监理实施细则编制办法。●监理实施细则目录可按专业编写，也可按分部工程编写。●监理实施细则封面的格式要统一。4、监理会议纪要：●监理例会是由项目总监组织与主持的例行工作会议，应定期召开，每周一次为宜，会议应作好记录，整理形成会议纪要并发放到相关部门。具体时间可根据项目工程客观情况而定。●会议纪要的主要内容包括：会议时间、地点，会议主持人，出席者姓名、单位、职务，记录人，会议内容概述，有关决议事宜（包括负责落实单位、负责人和时限要求）。●会议纪要的内容前一期与后一期的要形成闭合，对于前面提出的问题、解决方案，后面要有解决落实情况的描述。●会议纪要的格式要符合要求。5、监理月报：是项目监理部每个月监理工作情况的汇总总结。每月24日前各专业监理工程师向项目监理部提供编制监理月报的统计资料，由项目总监主持编制，并经其审核签发，于本月26日前报建设单位及工程管理部。监理月报编制周期为上月26日至本月25日。●监理月报应真实反映监理工程实际与监理工作实况，数据要准确，突出重点，表格齐全，语言简炼，装订整齐。●监理月报的主要内容包括：工程概况、承包单位项目组织系统及主要分包单位承担工程的名称及主要负责人（除第一份监理月报外，如无重大变化，从第二月起可略去）、工程进度、工程质量、投资控制、合同的其它事项处理情况、监理工作小结。监理月报的内容前后两期也要形成闭合。具体编制方法见监理月报编制办法。●监理月报封面的格式要统一。6、监理日记：是监理工作情况及监理工程师工作记录中最基础、最具有可追溯性的原始资料凭证，必须由本专业监理工程师当日填写，不得过后补写。填写监理日记应实事求是，真实反映每天实际监理过程和真实施工质量情况。要求语言精练通顺，条理清楚，字迹工整；填写时一律用有关标准、规范规定的文字、符号和计量单位，不准编造文字符号。●监理日记记录内容主要包括：施工人员动态、材料进场情况、机械使用情况、工程进度情况、工程质量情况、监理工作情况（当日签发的指令、通知、联系单、质量记录、各种报审表等）、监理会议情况、建设单位对工程质量、进度等提出的要求，上级单位对工程检查的情况等方面。具体内容详见监理日记记录制度监理日记记录的内容前后要形成闭合。7、平行检查记录：平行检查记录是工程档案监理资料重点之一，在进行检验批、分项工程验收时，由专业监理工程师带领监理员在承包单位自检合格的基础上，按照一定的比例（检验批）独立进行检查或检测，主控项目、一般项目检查时不能漏项，并做出记录。内容必须详细、真实、完整、要求数据准确、语言规范、检查结论明确，字迹工整，不得后补。对于不合格的项目要及时下达《监理工程师通知单》（监理通知），并监督整改，合格后重新进行平行检查，并记录通过返工整改后合格。●平行检查记录的内容应主要包括：是否按图施工，按质量验收标准、按操作规程和批准的施工组织设计施工；是否使用合格的材料、构配件和设备；施工单位管理人员是否在岗，特殊岗位是否持证上岗，施工过程中是否存在工作质量和安全隐患等内容。8、旁站记录：是旁站监理人员根据监理规划制定的旁站方案，对进行旁站监理的部位或工序的施工过程情况、监理监督检查情况所做的真实记录。●旁站监理记录应填写内容：当时气象、检查项目名称、工程量、质量情况及详细的旁站时间。在施工情况栏中填写旁站监理部位或工序的施工执行施工方案情况，应记述施工方法、工艺及质量保证措施的执行情况、试验与检验情况（如试块取样、原材料计量等）、设备材料的使用情况（使用的主要设备名称、规格、数量与已报验的是否一致，运行是否正常）、施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗情况、工程建设强制性标准执行情况。如工程有意外情况发生停工，应写清原因及施工单位所做的处理情况。监理情况栏应记录旁站过程中所发出的指令，监理人员所做的检查工作（核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验）、施工单位提出的问题及监理人员的回复处理意见及各方指令并详细记录指令是否落实到位的情况。发现问题栏中记录旁站监理过程中发现的问题。处理意见栏种中记录问题解决情况和效果及其他需要现场记录的事项。要求谁旁站谁记录，内容齐全。具体旁站部位要求见旁站监理制度。9、夜间值班记录：有夜间施工时所做的简要监理工作管理记录。主要记录施工、监理情况及交接班情况。10、监理工作总结：是对一项监理工程完工后所做的全面性总结。内容包括工程概况、工程的主要特点、工艺流程、参加的监理人员、监理过程的组织情况，正反两方面的经验总结等。11、监理业务手册：一种业绩体现。（二）审核签认资料1、工程开工/复工报审表A1（工程开／复工报审表A7）：承包单位在做好开工准备后，填写此表，若项目涉及多个单位工程，且开工时间不同，可分次填报，一式三份。在总监下达停工指令后，承包单位按要求进行整改并自检合格，达到复工条件后填写此表，一式三份，报项目监理机构，总监理工程师或委派监理工程师对整改情况进行检查，具备复工条件时，应签署同意复工。不具备复工条件时，应签署不同意复工，并要求承包单位继续整改，承包单位整改后重复以上程序。表中证明文件，指证明已具备开工条件或复工条件的相关资料。2、施工组织设计（方案）报审表A2（工程技术文件报审表A1）：承包单位向项目监理机构报送施工组织设计或重点部位、关键工序的施工方案时，填写此表，一式二份。专业监理工程师审查，填写审查意见后，送总监审核。若审查意见是需修改后再报或不同意，应写明具体原因或意见。3、分包单位资格报审表（A3）此表由总包单位填写，一式二份，并附分包单位资质材料和业绩材料，报专业监理工程师审查，签署意见后，送总监审核。若审查意见不同意，应详细说明原因或意见。4、＿＿＿＿＿报验申请表A4（分部（子分部）工程施工质量验收报验表A5）：此表为通用表格，用于在施工过程中承包单位需向项目监理机构报审的各项工作，包括：隐蔽工程报验和检验批、分项、分部、单位工程质量检验评定报审，填写此表，一式二份。承包单位向监理机构申请隐蔽工程验收时，应报送隐蔽工程自检结果，专业监理工程师进行复核，根据复核结果签署验收意见。不合格工程，要求承包单位继续整改，承包单位整改后重复以上程序。承包单位向监理机构申请检验批、分项、分部、单位工程验收时，应报送相应质量检验的评定标准要求的评定资料、自检记录，隐蔽工程验收记录，检验批、分项工程验收由专业监理工程师进行复核，分部、单位工程验收由总监组织复核。根据复核结果签署验收意见。5、工程款支付申请表A5（工程进度（结算）款报审表A11）：承包单位要求支付工程款时，填写此表，一式四份。要求报送按合同约定填报的工程量清单及要求给付工程款的计算方法。承包单位统计的工程量必须是经专业监理工程师验收合格的工量。6、监理工程师通知回复单A6（监理通知回复单A16）：承包单位在接到监理工程师通知单后，按通知内容进行整改，整改完毕并自检合格后，报监理工程师复查时填写此表。一式四份，监理工程师对整改情况进行复查，并签署复查意见。7、工程临时延期申请表A7（工程延期报审表A10）：承包单位因故要求延长工期时填写此表。承包单位应说明要求工程延期的依据及工期计算。一式四份。8、费用索赔申请表A8（费用索赔报审表A13）：承包单位提出费用索赔时，填写此表。承包单位应报送说明索赔的详细理由，索赔金额的计算，如需要还应附证明材料。一式四份。9、工程材料/构配件/设备报审表A9（工程物资进场报验表A4）：进场原材料、构配件，设备报请监理工程师检查验收时，填写此表，一式二份。附所报材料、构配件、设备数量清单及质量证明文件和自检结果。监理工程师依据设计文件和规范要求，对上述材料、构配件、设备进行检验，根据检验情况签署意见。●见证取样和送检见证人备案书10、工程竣工报验单A10（单位（子单位）工程施工质量竣工预验收报验表A6）：承包单位按合同完成全部工程内容，自检合格后，报请监理机构进行初步验收，填写此表。一式三份。附件指符合竣工验收要求的质量资料。11、特殊工种人员资质报审表（A11）：承包单位在开工前，应向监理机构报审特殊工种（包括焊工、仪表检验工、电工、防腐工、检测人员等）人员资质，并提供人员资质证书。专业工程师审核证书原件留复印件，并签署审核意见。此表一式二份。12、施工进度计划申报表A12（施工进度计划报审表A8）：承包单位向项目监理机构报送施工总进度计划和年、季、月度施工进度计划时，填写此表，一式二份。监理工程师审查后由总监理工程师审批，若审查不同意，另附页说明原因。13、进场施工机具报审表A13（工程物资进场报验表A4）：施工机具设备运到现场后，要报监理工程师检验，填写此表，一式二份，要求附检测机具检定证书，塔吊要附劳动局安检证。14、施工测量放线报验单A14（施工测量放线报验表A3）：承包单位向项目监理机构申请施工测量成果复验时，填写此表，一式二份，并附有承包单位的施工放样成果。15、监理工程师通知单B1（监理通知B1）：监理工程师在现场巡视检查或进场材料设备验收中发现质量问题，或向承包单位下达指令提出要求时，采用此表。此表一式四份。16、工程暂停令B2（工程暂停令B4）：监理工程师发现施工中存在重大质量安全隐患，可能造成或已经造成质量安全事故时，征得建设单位同意后，通过总监理工程师及时下达暂停指令，要求承包单位停工整改，紧急情况下可以先下达停工指令再报告建设单位。此表一式四份。17、工程款支付证书B3（工程款支付报审表B4-05）：项目监理机构收到承包单位工程款支付申由专业工程师对承包商报送的工程量清单，进行现场核实，根据核实情况，依据合同规定确定本期支付工程款数额，对扣款原因及方法应给予说明，可以另附页。•18、工程临时延期审批表B4•当承包单位提出的工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，项目监理机构应给予受理。如果影响工期事件具有持续性，项目监理机构可