搜索
2010年12月管理工程学院第六章索赔管理第一节索赔概述第二节索赔程序与文件第三节索赔争议解决方法案例分析2010年12月管理工程学院本章主要内容1.掌握索赔的概念和分类及索赔成立的条件2.了解索赔文件的组成3.掌握索赔意向通知和索赔报告的内容和编写方法4.掌握工期和费用索赔成立的条件5.掌握不可抗力事件及共同延误事件发生时的索赔处理原则6.熟悉工程师预防和减少索赔的方法2010年12月管理工程学院第一节索赔概述1.1索赔的概念1.2索赔的特点1.3索赔的分类1.4索赔的作用1.5索赔的条件2010年12月管理工程学院第一节索赔概述1.1索赔的概念索赔是指在合同履行过程中，对于非己方的过错而应由对方承担责任的情况造成的损失，向对方提出补偿的要求。索赔是合同双方依据合同约定维护自身合法利益的行为，他的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。索赔是以合同为基础和依据的。当事人双方索赔的权利是平等的，在实际工作中，索赔是双向的，我国《标准施工招标文件》中通用合同条款中的索赔就是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。此外，索赔与反索赔相对应，被索赔方亦可提出合理论证和齐全的数据、资料，以抵御对方的索赔。2010年12月管理工程学院第一节索赔概述索赔有较广泛的含义，可以概括为如下三个方面：1．一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求。2．发生应由发包人承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包人蒙受较大损失而向发包人提出补偿损失要求。3．承包人本应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理人的确认和发包人应给予的支付，而以正式函件向发包人索赔。2010年12月管理工程学院第一节索赔概述1.2索赔的特点1.索赔是双向的。不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。2.只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向另一方索赔。经济损失是指因对方原因造成了合同外的额外支出，如人工费、材料费等；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利的损害，如由于恶劣的天气造成的工期拖延，承包商可要求工期延长。3.索赔是一种未经确认的单方行为。与签证不同，索赔的实现需要确认。4.索赔的成败，取决于是否获得了对自己有利的证据。5.索赔没有固定的模式，没有额定的统一标准。2010年12月管理工程学院第一节索赔概述1.3索赔的分类从不同的角度，按不同的方法和不同的标准，索赔有许多种分类方法。1．按索赔的目的分类（2类）（1）工期索赔。工期索赔是指承包人对施工中发生的非承包人直接或间接责任事件造成计划工期延误后向发包人提出的赔偿要求。（2）费用索赔。费用索赔是指承包人对施工中发生的非承包人直接或间接责任事件造成合同价款以外的费用支出，向发包人提出的赔偿要求。2010年12月管理工程学院第一节索赔概述2．按索赔的合同依据分类（3类）（1）合同内索赔。合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据，并可根据合同条款或协议预先规定的责任和义务划分责任，按违约规定和索赔费用、工期的计算办法提出索赔。一般情况下，合同内索赔的处理解决相对顺利些，一般不容易发生争议。（2）合同外索赔。合同外索赔是指承包人的索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。（3）道义索赔。道义索赔是指承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据。没有提出索赔的条件和理由。但他在合同履行中诚恳可信，为工程的质量、进度及配合上尽了最大的努力。但由于工程实施过程中估计失误，确实存在较大的亏损，恳请发包人尽力给予补助。在此情况下，发包人在详细了解实际情况后，为了使自己的工程获得良好的进展，出于同情和信任合作的承包人而慷慨予以补偿。2010年12月管理工程学院第一节索赔概述3．按索赔事件的性质分类（6类）（1）工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人对此提出索赔。（2）工程变更索赔。由于发包人或监理人指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。（3）合同被迫中止的索赔。由于发包人或承包人违约及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。2010年12月管理工程学院第一节索赔概述3．按索赔事件的性质分类（6类）（4）工程加速索赔。由于发包人或监理人指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人的人、财、物的额外开支而提出的索赔。（5）意外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理遇见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。（6）其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。2010年12月管理工程学院第一节索赔概述4．按索赔的处理方式分类（2类）（1）单项索赔。单项索赔是指某一事件发生对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失在合同规定的索赔有效期内提出的索赔。因此，单项索赔是对发生的事件而言。他可能是涉及内容比较简单、分析比较容易、处理起来比较快的事件。也可能是涉及内容比较复杂、索赔数额比较大、处理起来比较麻烦的事件。（2）综合索赔。综合索赔又称总索赔，一揽子索赔。是指承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的、或承包人对发包人答复不满意的单项索赔集中起来，综合提出一份索赔报告，双方进行谈判协商。综合索赔中涉及的事件一般都是单项索赔积累下来的意见分歧较大的难题，责任的划分、费用的计算等当事人双方往往各持己见，不能立即解决。2010年12月管理工程学院第一节索赔概述1.4索赔的作用索赔与工程承包合同同时存在。它的主要作用有：1．保证合同的实施。索赔是合同法律效力的具体体现，并且由合同的性质决定。如果没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同儿戏，对双方都难以形成约束，这样合同的实施得不到保证，就不会有正常的社会经济秩序。索赔能对违约者起警戒作用，使他考虑到违约的后果，以尽力避免违约事件发生。2．它是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。有权力，有利益，同时就应承担相应的经济责任。谁未履行责任，构成违约行为，造成对方损失，侵害对方权利，则应承担相应的合同处罚，予以赔偿。离开索赔，合同责任就不能体现，合同双方的责权利关系就不平衡。2010年12月管理工程学院第一节索赔概述1.4索赔的作用3．索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。对承包商来说，是一种保护自己、维护自己正当权益、避免损失、增加利润的手段。在现代承包工程中，特别在国际承包工程中，如果承包商不能进行有效的索赔，不精通索赔业务，往往会使损失得不到合理的及时的补偿，从而不能进行正常的生产经营，甚至会破产。4.有助于合同双方提高管理素质。从合同双方整体利益的角度出发，应极力避免干扰事件，避免索赔的发生。2010年12月管理工程学院第一节索赔概述1.5索赔的条件《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008第4.6.1条规定：“合同一方向另一方提出索赔时，应有正当的索赔理由和有效证据，并应符合合同的相关约定。”索赔的三要素：一是正当的索赔理由；二是有效的索赔证据；三是在合同约定的时间内提出。2010年12月管理工程学院第一节索赔概述1.5索赔的条件索赔的根本目的在于保护自身利益，追回损失，避免亏本，因此是不得已而用之。要取得索赔的成功，索赔要求必须符合如下基本条件：1．客观性。确实存在不符合合同或违反合同的干扰事件，它对承包商的工期和成本造成影响。首先必须是真实的。2．合法性。干扰事件非承包商自身责任引起，按照合同条款对方应给予补(赔)偿。索赔要求必须符合本工程承包合同的规定。3．合理性。索赔要求合情合理，符合实际情况，真实反映由于干扰事件引起的实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。2010年12月管理工程学院第二节索赔的程序及文件2.1索赔程序2.2索赔文件2010年12月管理工程学院第二节索赔的程序及文件2.1索赔程序建设工程施工合同（示范文本）（GF—1999—0201）承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；2010年12月管理工程学院第二节索赔的程序及文件2.1索赔程序建设工程施工合同（示范文本）（GF—1999—0201）（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。2010年12月管理工程学院2010年12月管理工程学院第二节索赔的程序及文件2.2索赔文件（一）索赔意向通知（二）索赔报告2010年12月管理工程学院第二节索赔的程序及文件2.2索赔文件索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。它包括索赔意向通知、索赔报告两部分。（一）索赔意向通知索赔意向通知是指某一索赔事件发生后，承包人意识到该事件将要在以后工程进行中对自方产生额外损失，而当时又没有条件和资料确定以后所产生额外损失的数量时所采用的一种维护自身索赔权利的文件。2010年12月管理工程学院第二节索赔的程序及文件2.2索赔文件1．索赔意向通知的作用（1）对发包人起提醒作用，使发包人意识到所通知事件会引起事后索赔；（2）对发包人起督促作用，使发包人要特别注意该事件持续过程中所产生的各种影响；（3）给发包人创造挽救机会，即发包人接到索赔意向通知后，可以尽量采取必要措施减少事件的不利影响，降低额外费用的产生；（4）对承包人合法利益起保护作用，避免事后发包人以承包人没有提出索赔索赔而使索赔落空；（5）承包人提出索赔意向通知后，应进一步观察事态的发展，有意识地收集用于后期索赔报告的有关证据；（6）承包人可以根据发包人收到索赔意识通知的反映及提出的问题，有针对性的准备索赔资料，避免失去索赔机会。2010年12月管理工程学院第二节索赔的程序及文件2.2索赔文件2．索赔意向通知的内容索赔意向通知没有统一的要求，一般可考虑有下述内容：（1）事件发生的时间、地点或工程部位；（2）事件发生时的双方当事人或其他有关人员；（3）事件发生的原因及性质，应特别说明是非承包人的责任或过错；（4）承包人对事件发生后的态度，应说明承包人为控制事件对工程的不利发展、减少工程及其他相关损失所采取的行动；（5）写明事件的发生将会使承包人产生额外经济支出或其他不利影响；（6）注明提出该项索赔意向的合同条款依据。2010年12月管理工程学院第二节索赔的程序及文件2.2索赔文件（二）索赔报告（四个部分）1．总论部分一般包括以下内容：序言；索赔事项概述；具体索赔要求；索赔报告编写及审核人员名单。文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分的最后，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。2010年12月管理工程学院第二节索赔的程序及文件2.2索赔文件（二