2017年重庆省期货从业《期货法律法规》资料：防范利益冲突考试题

2017年重庆省期货从业《期货法律法规》资料：防范利益冲突考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、假定6月份，豆油的期货价格为5300元/吨，某投机商预测近期豆油价格有上涨的趋势，于是，决定采用买空看跌期权套利，即以110元/吨的价格买进敲定价格为5300元10月份豆油看跌期权合约，又以170元的价格卖出敲定价格为5400元相同的到期日的豆油看跌期权，则最大利润和最大亏损分别为__。A．最大利润为60元；最大亏损为40元B．最大利润为50元；最大亏损为40元C．最大利润为50元；最大亏损为30元D．最大利润为60元；最大亏损为30元2、商品期货的套期保值者包括__。A．生产商B．加工商C．经营商D．投资者3、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B．代理客户进行期货交易、结算或者交割C．收付、存取或者划转期货保证金D．为客户从事期货交易提供融资或者担保4、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A．5；3B．7；5C．10；8D．15；105、6月10日市场利率8%，某公司将于9月10日收到1千万欧元，遂以92.30价格购入10张9月份到期的3个月欧元利率期货合约，每张合约为1百万欧元，每点为2500欧元。到了9月10日，市场利率下跌至6.85%(其后保持不变)，公司以93.35的价格对冲购买的期货，并将收到的1千万欧元投资于3个月期的定期存款，到12月10日收回本利和。该公司期间收益为__欧元。A．145000B．153875C．173875D．1975006、货币市场利率工具主要包括__。A．长期国债B．商业票据C．可转让定期存单D．短期国库券7、期货公司及其营业部的许可证由__统一印制。A．国务院B．期货交易所C．中国期货业协会D．中国证监会8、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当__向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A．每日B．每月C．每季D．每年9、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。A．股指期货法规B．股指期货业务规则C．股指期货的产品特征D．期货交易技术分析方法10、我国交易所的会员和客户的持仓达到交易所报告界限的，会员和客户应主动于__向交易所报告。A．当日15:00时前B．当日16:00时前C．下一交易日9:00时前D．下一交易日15:00时前11、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。A．投资者住所地B．分支机构住所地C．期货公司住所地D．期货交易所住所地12、金融期货经历了____的发展历程。A：股指期货—利率期货—外汇期货B：外汇期货—股指期货—利率期货C：外汇期货—利率期货—股指期货D：利率期货—外汇期货—股指期货13、K线图的四个价格中，__最为重要。A．收盘价B．开盘价C．最高价D．最低价14、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告____A：中国银监会B：中国证监会C：国家发展和改革委员会D：中国期货业协会15、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理B．财务负责人C．首席风险官D．营业部负责人16、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A．2B．3C．5D．1017、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年18、我国铝期货交割结算价为__。A．该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价B．期货合约配对日的结算价C．该合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价D．期货合约最后交易日的结算价19、是公司制交易所的最高权力机构。A：董事会B：股东大会C：理事会D：监事会20、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系21、下列属于中长期利率期货合约的标的物的是。A：3个月欧元银行间拆放利率B：3个月英镑利率C：13周美国国债D：3年期美国国债22、期货交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率B．可以向其他投资者融资C．解决会员制交易所管理动力不足的问题D．获得结算职能，保证合约履行23、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件D．监督所有与交易活动有关的问题24、设立期货公司，持有100%股权的股东，其净资产应当不低于人民币（）亿元。A．5B．6C．10D．1125、其他条件相同时，A商品的需求价格弹性小于B商品的情况是__。A．A商品存在替代品，B商品没有替代品B．A商品的价格变化较大，B商品的价格变化较小C．消费者通常花费约10%的收入在A商品上，而花费约0.5%的收入在B商品上D．消费者可以较快地接受A商品的价格变化，但适应B商品价格变化的速度较慢二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（）。A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B．发布市场信息C．为投资者的投资赢取收益D．查处违规行为2、有关期货交易法之规定，以下何者为非?A：期货交易之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会B：证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定C：期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限D：以上皆非。3、下列属于利率期货的是__。A．大额可转让存单期货B．欧元期货C．欧洲美元期货D．长期国债期货4、下列情况中，期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告的有__。A．变更名称、公司章程B．做出终止业务等重大决议C．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更D．被有权机关立案调查或者采取强制措施5、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。A．操纵期货交易价格B．欺诈投资者C．内幕交易D．编造并传播有关期货交易的虚假信息6、新上市的品种和新上市的期货合约，其涨跌停板幅度一般为合约规定涨跌停板幅度的____A：1.5或2倍B：2或2.5倍C：2或3倍D：1到3倍7、期货交易者按照交易头寸划分为______。A．多头交易者B．套期保值者C．个人投资者D．空头交易者8、以下对于市场研究报告撰写的要求，正确的有A：要有明确的调研目的B：调研和搜集的材料要真实、准确和典型C：讲究方法，体现科学性D：要讲究时效，及时发挥报告作用，提高投资收益9、适合进行牛市套利的商品是。A：大豆B：小麦C：铜D：糖10、下列关于绘制K线图规则的说法，正确的是。A：纵向代表价格，横向代表时间B：开盘价与收盘价形成一个矩形C：当收盘价低于开盘价时，这个矩形以白色表示，称为阳线D：如果收盘价高于开盘价，这个矩形以黑色表示，称为阴线11、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团B．韩国交易所C．欧洲期货交易所D．东京工业品交易所12、在期货交易所进行期货交易的，应当是____A：期货投资者B：期货交易所会员C：期货公司D：结算会员13、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是__。A．客户投诉的接待处理方式B．违约责任C．介绍业务的范围D．执行期货保证金安全存管制度的措施14、在国际上，期货公司的职能一般包括__。A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续B．从事期货交易自营业务C．对客户账户进行管理，控制客户交易风险D．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询15、下列关于期货市场风险的说法，正确的有__。A．期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险B．投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险C．政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响D．期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险16、发生下列事项时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之曰起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告．A：期货公司涉及重大诉讼、仲裁B：期货公司股权被冻结C：期货公司股权被用于担保D：期货公司挪用客户保证金的17、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有__。A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行C．货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作18、下列关于期权的说法，正确的是。A：期权是一种选择权，是一种能在未来某个特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某种特定商品的权利B：期权交易作为一种权利的买卖，无论是持有看涨期权还是看跌期权，均需支付一定的期权费(OptionPremium，也称为权利金)C：看涨期权(CallOption)的持有者有权在某一确定时间内以某一确定的价格卖出标的资产D：看跌期权(PutOption)的持有者有权在某一确定时间内以某一确定的价格买入标的资产19、下列关于价差交易的说法，正确的有__。A．若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，则进行买进套利B．建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格C．某套利者进行买进套利，若价差变大，则该套利者亏损D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易20、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开B．公平C．公正D．诚实信用21、下列关于国际金融市场动荡对国内金融市场影响的说法，错误的是____A：一国的经济越开放，期货市场的国际化程度越高，期货市场受汇率的影响越大B：从趋势上看，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对商品价格的长期走势构成强力支撑C：汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D：一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力减弱，出口型企业将减少收益。但股指期货并不一定下跌22、期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则可以____A：平仓B：持仓C：增加持仓D：减少持仓23、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C．穿仓造成的损失，由期货公司承担D．穿仓造成的损失，由客户承担24、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理B．财务负责人C．首席风