完善监督制度

1完善监督制度促进科学基金事业的健康发展国家自然科学基金委员会监督委员会2005-11-102一、科学基金监督工作基本情况2004年监督委员会换届。全委会委员19人。新一届监督委员会的定位更加明确：在党组领导下独立开展科学基金监督工作。监督委员会加大了建章立制工作。•制定了《监督委员会章程》；•制定了《监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法》（试行）3（一）《监督委员会章程》工作制度：会议制度、通报和报告制度、投诉和举报处理制度、检查和巡视制度、谈话提醒制度，使监督委员会监督工作的规范化、程序化得到了进一步加强。一、科学基金监督工作基本情况4监督委员会的职责：（1）制定和完善科学基金监督章制度；（2）受理与科学基金项目有关的投诉和举报，会同或委托有关部门调查核实并做出处理；（3）对科学基金项目申请、评审、管理以及实施等进行监督；（4）对科学基金管理规章制度的制定与修改提出意见和建议；（5）开展科学道德宣传、教育及有关活动。一、科学基金监督工作基本情况5受理投诉和举报的范围（1）违反科学基金评审规定，有失客观、公正的行为；（2）弄虚作假、捏造数据、剽窃成果等违背科学道德的行为；（3）因管理不善等原因，致使科学基金项目未按有关规定执行并造成损失的行为；（4）严重违反科学基金财务管理规定的行为；（5）利用工作之便谋取私利的行为；（6）其他违背科学道德或违反科学基金有关规定的行为。一、科学基金监督工作基本情况6不受理的投诉和举报：（1）与科学基金资助工作无关的；（2）属于学术争论的；（3）无实质内容的。一、科学基金监督工作基本情况7（二）《监督委员会对不端行为的处理办法》（试行）。受理投诉和举报的范围：在科学基金申请、受理、评议、评审、实施、结题及其他管理活动中发生的不端行为。不端行为：违背科学道德或违反科学基金管理规章的行为。一、科学基金监督工作基本情况8明确了处理不端行为的原则:（1）人人平等原则；（2）实事求是原则；（3）民主集中制原则；（4）惩前毖后、治病救人原则。一、科学基金监督工作基本情况9对个人的不端行为的处理种类：（1）口头或书面警告；（2）内部通报批评或通报批评；（3）中止项目并停止拨款；（4）撤销项目并追回资助款余额；（5）取消一定年限的项目申请或评审资格；（6）无限期取消项目申请或评审资格；（7）建议主管部门或相关单位处理。一、科学基金监督工作基本情况10对项目依托单位的不端行为的处理种类：（1）口头或书面警告；（2）内部通报批评或通报批评；（3）建议主管部门处理。一、科学基金监督工作基本情况11（三）六年多来监督委员会受理各类科技工作者投诉和举报的信件近650余件，查有实据的60余件。一、科学基金监督工作基本情况12二、不端行为的主要表现形式131.抄袭剽窃抄袭剽窃者有的将他人的著作或论文，全文照搬，不加任何修饰，署名直接发表；有的未做任何研究而将他人论文占为己有；有的不加引用分段摘抄进行拼凑；有的将他人论文的部分段落不加引用移花接木，把他人的学术观点或结论改头换面作为自己的观点署名后发表。抄袭他人申请书，涉及抄袭他人申请书的核心内容，有的除申请人的信息外几乎全文照搬，再申请基金并获得资助。二、不端行为的主要表现形式142.弄虚作假（1）申请人：伪造申请人、假造个人信息。（2）主要成员：伪造项目主要成员。（3）专业技术职称作假：自己是中级职称，冒充高级职称。（4）学位作假：自己不是或尚未获得相应的学位，就在科学基金申请书中填写硕士、博士。（5）出生日期：伪造出生年月。（6）签名：未经他人授权，在科学基金申请书中冒他人签名。（7）证明材料作假：为提高自己论文引用影响，将检索证明的有关数据改成自己所需要的数据。二、不端行为的主要表现形式153.学风浮躁，研究论文重复投稿（一稿多投）有的将自己同样内容的研究论文投给多个刊物，乃至外国刊物；有的把自己实验得到的同一组数据，以不同形式撰写两篇或多篇论文发表。二、不端行为的主要表现形式164.案例分析案例一：匿名电子邮件反映标注有国家自然科学基金资助、发表在《财贸经济》“西方银行管制与证券市场管制的相互作用机制研究”（C文）涉嫌剽窃、抄袭TheWhartonFinancialInstitutionsCenter网站发表于2001年的“BankingRegulationversusSecuritiesMarketRegulation”（E文）。二、不端行为的主要表现形式17经专家审查，C文是从E文翻译而来的，是E文的中文压缩版。C文在组织架构、基本观点和结论与E文极其相似：题目和五个一级标题内容与E文一致；28个自然段中的24个是直接从E文翻译过来的、2个只有1句话与E文有所不同、2个有50%与E文相同；在正文中只有两处标明了参考文献，文献的顺序和出处与E文相应的内容完全相同。C文没有在正文和引用文献中注明对E文的引用。二、不端行为的主要表现形式18经过调查，吉林大学硕士研究生崔建伟在毕业前急于发表文章，2002年在网上看到E文，并翻译和压缩，又以指导教师为第一作者，其本人为第二作者，形成C文，投稿《财贸经济》。在这个过程中，在其指导教师在韩国做访问学者，对C文的投稿不知情。《财贸经济》给反馈所投稿件评审意见后，其导师始知C文，批评了崔某。崔建伟承认自己背着导师在撰写C文时抄袭和剽窃了E文，负主要责任。他表示要吸取教训，给《财贸经济》写致歉信、承认错误、澄清事实。其导师也有管理不够严格的责任。二、不端行为的主要表现形式19案例二：匿名电子邮件举报中国水利水电科学研究院李贵宝的科学基金项目申请书（项目编号50179040）与中国科学院生态环境研究中心（以下简称生态中心）王大力的申请书（项目编号39970152）主要内容相同；李贵宝申请书（项目编号50379057）与生态中心尹澄清的申请书（项目编号59978051）主要内容大部分相同，经初核和有关科学部审核，确有抄袭之嫌。二、不端行为的主要表现形式20经调查，李贵宝的50179040号申请书抄袭了王大力申请书的“摘要”、“研究目标”、“研究内容”、“拟解决的关键问题”、“技术路线”、研究方法、“可行性分析”、“本项目创新之处”、“预期研究成果”，以及“立论依据”和“经费预算”中的部分内容；他的50379057号申请书抄袭了尹澄清申请书的“主要研究内容”、“拟解决的关键问题”、“本项目的创新之处”以及“年度研究计划及预期进展”等内容情况属实。二、不端行为的主要表现形式21李贵宝称，50179040号申请书中绝大部分“借用”了王大力的39970152申请书。他曾经参与了王大力撰写39970152申请书的讨论，在提交50179040号申请书前和王大力打过招呼，但王大力未表态。他的50379057申请书中核心内容用了尹澄清59978051号申请书的相应内容。他自己有王大力和尹澄清申请书的电子文件。二、不端行为的主要表现形式22案例三第三军医大学苏炳银，2004年被举报2001年和2002年分别假冒“邓其月”和“梁涛”申请基金并获资助（项目30101058和30201566）。2004年已经调查清楚，并形成了处理意见。2005年被再次举报，怀疑他抄袭申请书、伪造申请者、假造个人信息以及冒替他人签名。经调查核实：（1）该大学没有“邓其月”和“梁涛”（男）这两个人，而且这两份申请书与苏炳银自己以前的申请书内容多处一致。二、不端行为的主要表现形式23（2）苏炳银1999和2001年申请书的个人简历，1986年毕业于A大学获学士学位，1992年获该大学硕士学位，1997年获该大学博士学位。（3）该大学人事部门档案：苏炳银1985年西南某大学生物系本科毕业，1993年在日本完成硕士阶段学习，1998年该大学博士学位。（4）伪造项目参加人员的签字。二、不端行为的主要表现形式24案例四：A大学程某某，被举报假造个人信息和冒替参加人签名。2002和2004年两个基金：出生日期：1973年10月（申请书：1969年10月）。本科毕业时间：1995年6月（1993年、1992年）。硕士毕业时间：2000年（1997年、硕博连读）。博士毕业时间：2003年（2000年）。职称：2000年晋升讲师（2002年晋升副教授）。2004年假造了主要成员“陈阳”和“赵新”；签名不是其本人签名。二、不端行为的主要表现形式25案例五：A大学胡某，被举报假造个人信息、参加人出国被除名。出生日期：1979年6月（申请书：1974年6月）。本科毕业：2002年（1997年）。硕士毕业：2002年入学，硕博连读，2007年毕业（2000年获硕士学位、2003年获博士学位）。职称：无职称（讲师）。参加人：景某某2001年6月出国，通过邮件授权代签字，但是找不到授权书；难以保证每年有10个月的工作时间。二、不端行为的主要表现形式26案例六：A大学宋某，被举报已经离职。经调查核实：（1）宋某2002年12月从A大学离职，（2）2003年5月25日被A大学某系聘任为兼职教授；（3）2004年3月20日提交项目申请。（4）2005年春节以来，宋某没有在A大学出现，系领导也不知道如何联系到她。二、不端行为的主要表现形式27案例七：A大学惠某，被举报参加人有问题。经调查核实：（1）惠某2004年3月申请国家自然科学基金；2003年A大学博士毕业后，拟留校，在报批期间，学校人员编制压缩调整，2004年12月被分配到兰州某单位工作；（2）项目参加人石俊，查无此人。A大学人事部门认为是该校石军副教授。二、不端行为的主要表现形式28案例八：浙江某大学蔡某某（教授、承担过自然科学基金项目），发表过的3篇文章，2个是中文的、1个是英文的。2篇中文文章大部分内容相同，只是验证方式不同（三角形、正弦波），得到的结论相同；1篇英文文章综合了个篇中文文章。3篇文章的作者还有所不同。二、不端行为的主要表现形式29案例九：某大学李某某（教授、国家杰出青年基金获得者）发表三篇英文文章。经专家审查，三篇文章是一个科研工作拆分成三个文章：文章1说的是发现一个特定化合物的分析测试手段，得到一些图谱数据；文章2含盖了文章1的内容，又有一点小的差别；文章3对该方法做了些小的改进。三个文章的发表时间接近。浮躁情绪，科学态度不够严谨二、不端行为的主要表现形式30以上这些不端行为虽然是极少数人所为，但其行为严重败坏了我国广大科技工作者的声誉，损害了科技界的形象，破坏了科学基金公正、公平的秩序。一些学者指出，不端行为正在腐蚀着个别科技工作者，如果任其发展，不但败坏科学基金良好形象，也将对年轻的科技工作者产生不良影响，最终必将影响我国科学技术的发展和进步。二、不端行为的主要表现形式31不端行为的出现既有科技体制、教育体制、用人机制等方面的社会环境因素，也有个别科技工作者缺乏自律，科学道德观念淡薄的主观原因。三、不端行为产生的原因321．科技体制不完善，管理体系不规范，监督制度不健全。由于国家对科技投入的不足，各类项目的申请、立项竞争激烈，缺乏评价科技人员成就的科学的规范指标，往往把发表论文的多少、著作的多少、获得奖励及科学基金资助的多少作为评价科技人员的主要指标。加之监督制度不健全，给缺乏科学道德的人以可乘之机。三、不端行为产生的原因332．一些部门和领导急功近利、好大喜功。近些年来，一些单位提出争创世界一流大学、研究所，要培养世界一流的帅才等等，无可厚非。但是，有些指标已严重脱离了我国实际。一些单位制定的措施，经济利益和相关待遇同发表的著作、论文多少、科学基金多少紧紧挂钩，致使个别人情绪浮躁，片面追求文章的数量。三、不端行为产生的原因343．一些学者科学道德修养和自律欠缺。少数科技工作者：社会责任、科学道德意识较淡漠，自律意识不强，容易受到不良社会风气的影响。三、不端行为产生的原因354．科学道德教育比较薄弱。中国高等教育，包括研究生阶段教育以及科研实践都对其科学道德教育重视不够。在传统教育体系中，科技工作者所受的教育不全面：•重自然科学知识教育，轻社会人文科学知识教育；•重科学知识教育，轻科学精神、科学态