城市轨道交通工程质量安全检查指南

1城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）一．为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，科学评价质量安全管理现状，推动建设.勘察.设计。施工，监理等单位落实质量安全主体责任，防范质量安全事故发生，制定本指南。二、本指南主要依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件及标准规范制定。三、本指南主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、设计、施工、监理、第三方监测、质量检测、施工图审查等各方主体开展质量安全自查工作，也可用于城市轨道交通工程建设单位对和参建单位实施履约管理及评价等工作，以及城市轨道交通工程所在地建设主管部门开展质量安全检查工作。四、本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审查机构等8个主体的检查评分表组成，详见附表1~10。五、检查评分表主要包括检查项目、检查内容和评分标准主、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、评价意见等内容。六、检查评分表的评分应符合下列规定：（一）检查评分表满为100分，得分应为按规定检查项目实得分数之和。（二）检查项目实得分数不出现负值，各检查项目扣减分数不超过该项标准分数。（三）如遇有缺项，可按下列公式计算得分：遇有缺项时实查项目实得分数之和=*100检查表重分实查项目标准分数之和（四）多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分。七、检查评定等级分为优良、合格、不合格三个等级。（一）合计得分在80分（含80分）以上，评定为优良；（二）合计得分在70分（含70分）至80分，评定为合格；（三）合计得分不足70分，评定为不合格。八、受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格不符合国家有关规定，转包、违法分包等违法违规行为的，可直接评定为不合格。九、检查评定等级为不合格时，受检（自检）单位必须限期整改为合格。十、检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位应当立即采取措施消除隐患。十一、本指南应当与相关标准规范配套使用。2附表1建设单位质量安全检查评分表单位名称：序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1安全质量管理机构、人员未设置安全质量管理机构，扣3分未配置安全质量专职管理人员，扣3分专职管理人员数量与建设规模、管理要求不相适应，扣2分专职管理人员专业不配套，扣1～2分32安全质量责任制未建立安全质量责任制，扣4分法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位安全质量责任未在责任制中落实，扣4分各级、各部门、各岗位安全质量责任不明确，内容不完整，扣2～4分未建立或未落实考核、奖惩机制，扣2～4分43安全质量管理制度与企业标准未制定安全质量管理制度，扣4分未制定安全质量企业标准，扣2～3分制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，扣4分安全质量管理制度不健全，不能满足工程建设管理需要，扣2～3分制度内容不完整，针对性、可操作性不强，扣2～3分44安全质量会议制度未建立安全质量会议（例会、专题会、年度工作会等）制度，扣3分未落实安全质量会议制度，扣2～3分会议记录不详，扣1～2分35安全质量教育培训未对新员工进行岗前安全质量教育培训，扣3分未定期组织开展安全质量宣传、教育培训活动，扣3分安全质量宣传、教育培训工作无计划或计划未完全落实，扣2～3分培训学时少于规定，扣2～3分安全质量宣传、教育培训内容与工程实际脱节，扣2～3分未建立员工教育培训档案或档案不完整，扣1～2分33续表1序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数6工期造价迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，扣4分存在压缩合同约定工期情况，扣4分因拆、改、移、工程变更等非施工单位原因影响，造成实际工期明显少于合同约定工期，扣4分47参建各方主体资质和人员资格审查参建单位资质不符合规定，扣4分施工单位未取得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证被暂扣，扣4分勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位的项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣4分施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣4分未建立管理台账，或台账与实际不符，扣1～2分48组织工程周边环境调查与现状评估未组织开展工程周边环境调查，扣4分未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣4分未将现状评估报告提供给设计、施工、监理、监测等单位，扣4分现状评估报告不能满足设计、施工需要，扣4分49提供工程基础资料未按本规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料，扣4分所提供的资料不真实，扣4分所提供的资料不准确或不完整，未及时组织补充完善，扣4分无资料移交记录，扣3分资料移交记录不齐全，移交手续不完整，扣1～2分410委托专项勘察、设计对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣4分工程设计、施工条件发生变化是，未及时委托进行补充勘察，扣4分对高风险工程未组织开展专项设计，扣4分411施工图审查未及时办理详细勘察文件或施工图设计文件审查，扣4分原设计有重大修改、搬动未重新报审，扣4分施工图设计文件审查单位不具备规定资质，扣444分续表1序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数12组织勘察、设计交底未组织勘察、设计交底，扣4分未组织施工图会审，扣4分未形成交底记录、会审意见，扣4分勘察、设计交底记录不详，或没有各方签字，扣2～3分413组织管线交底未组织管线现场交底，扣4分现场交底记录不祥，签字手续不全，扣2～3分414提供施工场地场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣4分“拆、改、移”不到位，危及施工安全或工程周边环境安全，扣4分415支付工程款及安全措施费合同中未明确安全措施费预付、支付计划，使用要求及调整方式，扣4分未按合同约定及时拨付工程款，扣4分未按合同约定及时波谷安全措施费用，扣4分未建立支付台账，扣1～3分416办理质量安全监督手续未按规定办理施工许可手续，扣4分未按规定办理质量监督手续，扣4分未按规定办理安全监督手续，扣4分417安全质量风险管理未开展安全质量风险评估与工程安全质量控制要求脱节，扣4分未形成安全质量风险评估报告，扣4分安全质量风险评估报告未经专家论证，扣4分报审的初步设计文件没有风险评估报告，扣4分未实施风险工程分级管理，扣4分没有风险应对措施或措施未得到有效实施，扣4分安全质量风险管理体系不健全，或未制定安全质量风险管理办法，扣3分风险控制指标体系不健全，扣1～3分未建立风险工程档案，扣1～3分未按规定执行安全设施“三同时”制度，扣4分418委托第三方监测、质量检测未按规定委托并组织开展第三方监测，扣4分未按规定委托质量检测，扣4分第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定扣4分第三方监测或质量检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系，扣4分对第三方监测和质量检测单位反馈的信息处理不及时，扣2～3分未组织审查第三方监测方案，扣3分45未建立相应管理制度，扣2～4分续表1序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数19安全质量履约管理与现场检查工程合同未规定双方安全质量责任或不符合法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，扣4分工程合同中双方安全质量责任不明确、不清晰，内容存在缺陷，未明确安全质量违约责任，扣3～4分未定期组织安全质量履约考核检查，扣4分未组织或很少组织安全质量日常检查、隐患排查，扣4分在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全隐患、质量缺陷没有明确处理意见，扣3分未组织整改复查或整改复查不及时、不到位，扣2～3分检查工作不规范，检查无计划或对安全隐患、质量缺陷没有处理标准，扣2分未建立安全质量检查记录或隐患管理档案，扣2分420现场协调管理对两个以上施工单位在同一施工场地内同时作业未进行协调管理或协调管理不到位，现场杂乱无序，扣4分未督促施工单位双方签订施工安全管理协议或协议未明确各自安全管理责任和措施，扣4分未设置现场协调组织机构，现场协调负责人，扣3分未组织制订车站、轨行区等多方共同作业区管理办法（包括现场照明、安全防护设施、消防设施管理办法，轨行区运输、施工管理办法，轨行区送电管理办法，车辆和设备调试管理办法等），扣3～4分未及时组织现场交底、交接，扣2～3分未建立现场协调工作会议制度或制度未落实，扣1～2分46续表1序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数21应急预案编制与应急演练未编制工程安全质量事故应急预案，扣4分应急预案不规范，缺乏针对性或可操作性，扣3～4分应急预案未经专家论证，扣3分应急预案未包工程所在地建设主管部门备案，扣3分应急协调联动机制不健全，与相关预案不衔接，扣2～3分未组织演练或组织演练次数过少，扣3～4分演练不具有针对性，扣2分422预警与响应未制定预警响应管理办法，扣4分未建立预警响应机制，扣4分未建立预警指标，扣4分预警响应不及时，扣4分预警响应机制不健全、不完善，相关主体责任不明确，扣2～3分预警处置资料不完整，扣2～3分423安全质量事故处理未规定事故报告程序，扣4分应急抢险结束后未组织制定工程恢复方案，扣4分未组织事故分析，扣4分未建立事故统计台账，未建立事故档案，扣2～4分事故档案不健全，扣1～2分424竣工验收未经不载客试运行调试三个月便投入运营使用，扣4分未经竣工验收便投入运营使用，扣4分未办理验收备案手续，扣4分425建设项目档案管理未及时建立项目档案，扣3分未建立资料档案管理制度，扣3分文件资料手机、整理不及时，资料管理不规范，扣1～2分326违规行为存在违章指挥情况，扣4分存在明示或者暗示参建单位违反建设工程安全质量法律、法规和强制性标准行为，扣4分存在明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备、设施、机具、用具、器材等行为，扣4分存在其他违规行为，扣4分4合计分数100评价意见：检查人员：检查日期：说明：1、检查评分表满分100分；72、每项扣减分数不得超过该项标准分数。附表2勘察单位质量安全监察评分表单位名称：工程名称：序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超越企业资质等级许可范围承揽业务，扣5分存在转包或违法分包，扣5分项目负责人，专业负责人不具备任职资格，扣3~5分未经建设单位审批更换项目负责人、专业负责人，扣5分内部质量、安全管理体系不完善，安全质量责任制不明确，扣2~3分52前期策划既有资料收集与研究未收集区域地质资料、地下管线资料及周边环境资料，扣3分未认真分析、利用收集到的区域地质资料、地下管线资料或周边环境资料，扣1~2分未认真分析、利用上阶段勘察成果资料，扣1~2分38续表2序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数3前期策划勘察大纲编制勘察大纲依据的规范标准不当，扣7分勘察手段选用不合理，扣7分勘察工作量布置不满足规范要求，扣7分勘察方案制定未考虑设计、施工需要，扣5分安全、质量责任不明确，扣5分安全、质量保证措施不到位，扣3~4分勘察大纲审批、签署不完善，扣3~4分74勘察实施管线检测未实地逐点（勘察点）进行地下管线核查、探测，扣4分勘察中未采取相应安全技术措施，扣2~3分45孔位测放依据地表参照物布设钻孔，实际孔位未采用测量仪器测放，扣3分孔位测放精度不满足要求，扣1~2分36勘探孔距勘探孔距不满足规范要求，扣3分地质异常段未加密勘探孔，扣2分37勘探孔深勘探孔深不满足规范、设计及施工要求，扣3分遇断裂、洞穴等不良地质时勘探孔加深不够，扣3分39续表2序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数8勘察实施技术孔、控制性钻孔数量技术孔、控制性钻孔比例不满足规范要求，扣3分车站出入口、通风道或竖井等无控制性钻孔，扣2~3分39钻进及岩芯采取率钻进方法不当，扣4分岩芯采取率不满足规范要求，扣4分分层深度不正确，扣4分岩芯摆放顺序活描述有误，扣2~4分410样品采集取样方法不正确，样品质量不满足规范要求，扣3分样品数量不满足规范要求，扣2~3分样品标识、保管、运送