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投资者关系管理制度1宝鼎重工股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范宝鼎重工股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理，促进公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的良性关系，完善公司治理结构，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所有关文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所述的投资者关系管理是指公司通过接受投资者调研、邮寄资料、一对一沟通、现场参观、电话咨询、业绩说明会、分析师会议和路演、新闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。第三条投资者关系管理的基本原则：(一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，在不涉及经营秘密的基础上，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息；(二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时；(三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露；(四)诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导；(五)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；（六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见和建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动；第四条制定本制度的目的：(一)规范公司投资者关系管理的行为，提升服务投资者的管理理念；(二)增进投资者对公司的了解和认知，促进公司与投资者之间的良性关系；投资者关系管理制度2(三)建立稳定和优质的投资者基础，获得市场的理解和支持；(四)增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。第五条公司的推广和接待工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。第六条除公司明确授权外，公司董事、监事、高级管理人员和员工不得在推广和接待活动中代表公司发言。第二章投资者关系负责人第七条公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，证券事务代表协助董事会秘书开展工作，公司董事会办公室为负责公司投资者关系的具体工作职能部门。第八条投资者关系管理负责人的主要职责包括：(一)关注政治、经济等宏观环境的变化，了解证券市场及本公司相关行业的新闻报道等各类信息，并及时向公司高级管理人员和董事会反馈；(二)全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动；(三)负责建立、修订、完善并监督实施公司的内部协调机制和信息采集制度、投资者关系管理制度等相关内部制度；(四)负责对公司高级管理人员和相关职能部门负责人及相关工作人员进行投资者关系管理相关知识的培训；(五)负责公司与投资者的沟通、联络以及信息发布工作，举办分析师说明会等会议和路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，机构调研的活动，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。(六)建立并维护与交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系，维护公司的公共形象；(七)其他改善和提升投资者关系的工作。第九条从事投资者关系工作的员工须具备以下素质：(一)熟悉公司产品、运营、市场、财务和人事等状况，对公司有比较全面地了解；(二)具备良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务等方面的相关知识；投资者关系管理制度3(三)具备良好的沟通技巧，品行端正，诚实信用，有较强的协调能力和应变能力。第三章投资者关系管理的内容及行为规范第十条公司进行投资者关系活动的对象包括但不限于：（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；（二）证券分析师及行业分析师；（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；（四）其他相关机构。第十一条公司在定期报告披露前三十日内、重大信息临时公告前十五日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。第十二条公司应当在年度报告披露后十日内举行年度报告说明会，公司董事长或总经理、财务负责人、独立董事（至少一名）、董事会秘书、保荐代表人应出席说明会，会议包括以下内容：(一)公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；(二)公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；(三)公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；(四)公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；(五)投资者关心的其他问题。公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容包括日期及时间（不少于两个小时）、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。第十三条公司投资者咨询电话由公司董事会办公室专人负责，保证在工作时间线路畅通。接听人员应认真接听，以热情、耐心的态度回答投资者的提问收集投资者的意见和建议并及时反馈给董事会和管理层。第十四条当投资者到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。董事会秘书应陪同参观，必要时董事会秘书可指派专人协同参观，并负责对参观人员的提问进行回答。第十五条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通时，不得投资者关系管理制度4提供未公开重大信息。若机构和个人提出的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。第十六条公司业绩说明会、分析师会议、路演等活动应采取网上直播的方式进行，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明，使所有投资者均有机会参与。第十七条公司与特定对象进行直接沟通前，公司董事会秘书应要求特定对象提供真实、完整的身份证明材料。若特定对象拒绝提供或提供虚假身份证明材料，公司应拒绝接待，并视情节轻重及时通报有关部门。第十八条公司与特定对象进行直接沟通前，公司应要求特定对象签署承诺书，承诺书应包括但不限于以下内容：(一)承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；(二)承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；(三)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息；(四)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；(五)承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前通知公司，并提供拟发布的分析报告或新闻稿的内容；(六)明确违反承诺的责任。第十九条公司应认真核查特定对象提供的投资价值分析报告、新闻稿等文件，发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正，拒不改正的，公司应及时发布澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开信息可能对公司股票以及衍生品种市场价格造成重要影响的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时以书面形式要求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息，并明确告知在此期间不得买卖公司证券。第二十条如有必要，公司将与特定对象的沟通情况置于公司网站上或以公告的形式对外披露。必要时，公司将通过召开新闻发布会、投资者见面会、网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者即使知悉了解公司已公开的重大信息。投资者关系管理制度5第二十一条公司实施在融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。第二十二条公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。一旦出现信息泄露、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施或报告深圳证券交易所并立即公告。第二十三条公司及相关信息披露义务人在与以下特定对象进行相关信息流时，一旦出现信息泄露、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施或报告深圳证券交易所并立即公告：(一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；(二)从事证券投资的机构、个人及其关联人；(三)持有上市公司总股本5％以上股份的股东及其关联人；(四)新闻媒体的新闻从业人员及其关联人；(五)与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流；(六)与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流；(七)交易所认定的其他单位或个人。第二十四条公司在推广和接待工作中，确因特殊情况需按照法律、法规和规范性文件规定披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。第二十五条公司接待投资者来访应建立备查登记制度，对接受或邀请对象的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载。包括但不限于以下内容：(一)活动参与人员、时间、地点、方式；(二)活动中谈论的详细内容；(三)提供的有关资料；(四)未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；(五)其他内容。公司应在定期报告中将开展投资者关系管理的具体情况予以披露。第二十六条公司及其董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东、实际控制人及公司其他员工在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动前，应及投资者关系管理制度6时告知公司董事会秘书，并按照本制度规定执行。第二十七条公司及其董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东、实际控制人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本制度规定，应当承担相应责任。第四章现场接待细则第二十八条投资者现场接待工作由董事会秘书负责统一安排。第二十九条投资者到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，并需预先签署《承诺书》。第三十条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，应提前和公司进行预约，并提供书面的调研提纲，公司根据调研提纲准备书面回复，并指派两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通内容，同时简要记录现场调研过程中谈及的超出提纲的内容和相关重要数据。书面回复和会谈纪要需经董事会秘书和来访人员共同签字确认。来访者进行摄像、录音以及向公司指定人员以外的其他人员进行采访应当经过公司批准，未经过公司批准的，公司有权禁止来访者摄像、录音及采访。第三十一条公司董事会办公室负责确认投资者的身份，准备、签署和保存《承诺书》等相关文件，指派两人或两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程。第三十二条接待人员必须积极配合投资者的问询，遵守公司《章程》、《信息披露管理办法》及相关法律法规的规定，并有专人负责记录接待谈话内容。第三十三条接待完毕后，投资者对外发布公司相关信息时，由董事会办公室向其索要预发稿件，核对相关内容，经董事会秘书复核并同意后方可对外发布。第三十四条投资者来访形成的相关资料由董事会办公室存档，存档期限为十年。第五章附则第三十五条公司应于每个季度结束后五个工作日内，就该季度内公司董事、投资者关系管理制度7监事和高级管理人员接受调研和采访的情况以书面方式报送浙江证监局备案，并在季报中予以披露。第三十六条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即修订。第三十七条本制度自董事会审议通过之日起执行。第三十八条本制度的解释权属于公司董事会。宝鼎重工股份有限公司2011年8月3日