审核人员管理办法宣贯

审核人员管理办法宣贯组织部门综合部HR组织部门：综合部HRHXQC0410/F/3/12HXQC-04-10/F/3/12目的为加强对认证审核人员管理，明确认证审核人员职责，规范认证审核人员行为，提高认证审人员职责，规范认证审核人员行为，提高认证审核人员综合素质，满足认可规范、国家法律法规与认证认可制度、认证主管部门的相关要求，确与认证认可制度、认证主管部门的相关要求，确保认证审核工作的真实性、符合性与有效性，特制定本规定。本办法适用于在CCAA注册并/或与HXQC签订劳动合同/聘用协议的各类认证审核人HXQC签订劳动合同/聘用协议的各类认证审核人员。专职审核员确认条件1专职审核员确认条件具备CCAA注册资格，以认证活动作为唯一本职工作，，与公司签订劳动合同1具备CCAA注册资格，以认证活动作为唯一本职工作，，与公司签订劳动合同且由我公司承担缴纳社会保险的审核员和满足以下条件的人员可以认定为认证机构的专职认证人员。■与认证机构建立劳动关系并签订劳动合同的工作人员。社保缴费单位为认证机构、认证机构分支机构或认证机构委托的人力资源服务机构。■认证机构返聘的具有认证人员注册资格的退休人员和企事业单位内退人员。正式退休或提前退休的人员，提供退休证明以及与认证机构签订的聘用合同或劳务合同；内退人员提供由退休前所在单位或单位人事部门确认的证明以及与认证务合同；内退人员提供由退休前所在单位或单位人事部门确认的证明以及与认证机构签订的聘用合同或劳务合同。■认证机构的出资方派遣到认证机构的工作人员。由认证机构的出资方提供■认证机构的出资方派遣到认证机构的工作人员。由认证机构的出资方提供正式职工证明以及出资方签订的聘用合同或劳动合同。兼职审核员见证评价人员技术专家的确认条件2兼职审核员、见证评价人员、技术专家的确认条件2兼职审核：具备CCAA注册资格，认证工作不是其唯一工作，与其他单位存在劳动关系及社保关系，与我公司签订兼职审核员聘用协议的审核员。见证评价人员：满足HXQC见证评价人员候选条件，经公司评价满足资格要求和能力要求，报总经理批准，可对公司实习审核员晋级进行现场见证的人员。技术专家：与公司签订劳动合同/聘用协议，且满足公司对技术专家的能力要求，能为现场审核及其他认证工作提供技术支持的技术人员。关于审核员3综合部负责认证审核人员从聘用到解聘的全过程管理；负责根据案卷评定结果综合分析审核人员的审核能力及专业能力信息。果综合分析审核人员的审核能力及专业能力信息。运营部负责审核员推进计划、见证计划的实施，并为审核人员评价考核工作提供必要信息；提供必要信息；审核员职责：■按照审核计划安排，完成审核任务；■按照审核计划安排，完成审核任务；■完成组长分配的其他与审核相关的工作，配合和支持组长的工作；■记录观察结果和审核证据、提出审核发现；■编写不合格报告；■编写不合格报告；■向组长报告审核结果，参与受审核方管理体系的评价；■收存和保护与审核有关的文件；■审核工作中发现有不符合认可规范或公司制度的情况，应及时报告组长或■审核工作中发现有不符合认可规范或公司制度的情况，应及时报告组长或运营部。■公司有关审核工作的程序或作业文件中规定的其他职责。审核组长的确认条件4审核组长的确认条件4具备CCAA注册资格的级别审核员，经公司评价批准具备领导审核组的能力，带领审核组完成满足国家相关规定、认证规范、标准和公司要求审核工作的专/兼职审核员。兼职审核员。同时ISO9000、ISO19011、ISO/IEC17021、ISO/TS22003中确立的术语和定义适用于本文件。和定义适用于本文件。5审核组长的责审核组长的职责1）领导审核组成员严格遵守法律、法规，认真执行标准和有关规定；2）主持项目审核的准备工作，包括：■对受审核方的文件进行审查并出具文件报告，确定其适宜性、符合性；性；■编制现场审核计划；■通知审核组成员并组织审核组成员按时到达受审核方现场，组织进行审核准备。由于审核组专业能力不足配备有技术专家时，审核组长应负行审核准备。由于审核组专业能力不足配备有技术专家时，审核组长应负责组织审核组成员在现场审核前，由技术专家进行专业培训，并做好记录；3）审核期间，审核组长主持并负责审核的全部活动，包括主持首、末次会议、与受审核方、观察员（存在时）、认可机构的评审员（如有专业次会议、与受审核方、观察员（存在时）、认可机构的评审员（如有专业扩大或年度监督的见证项目时）、审核组成员（包括验证审核员、技术专家等）的协调及与HXQC的联系等；4）代表审核组与受审核方接触，实施现场审核，编制审核报告。有权4）代表审核组与受审核方接触，实施现场审核，编制审核报告。有权对现场审核工作的开展和评审结果作最终决定，对审核过程及审核结论的公正性、科学性和可信性全权负责；6审核组长的职责5）审核期间，审核组长对审核组成员的工作进行布置和安排、为实习审核员5）审核期间，审核组长对审核组成员的工作进行布置和安排、为实习审核员提供指导和指南、对审核组成员的审核业绩、工作表现、行为规范有控制、监督的权力，并在现场审核结束时进行评定；6）预防和解决审核期间发生的冲突；6）预防和解决审核期间发生的冲突；7）负责在审核完成以后按HXQC的规定向运营部上交全部审核资料（包括上传现场审核相片）；8）负责按时对受审核方不符合项纠正措施实施有效性和符合性的验证；8）负责按时对受审核方不符合项纠正措施实施有效性和符合性的验证；9）必要时进行不符合项纠正措施完成情况的现场验证；10）公司有关审核工作的程序或作业文件中规定的其他职责；11）注意事项：发生以下情况时，应及时向运营部客户经理/运营部经理反映。如果审核任务安排人员/运营部经理下达的指令不符合认证要求时，审核组长有权拒绝执行，否则由此产生的后果由审核组长负全责。（1）接受审核任务后，如发现专业审核人员或技术专业配备不足、专业代码（1）接受审核任务后，如发现专业审核人员或技术专业配备不足、专业代码明显错判、人日不足；（2）在现场审核期间，发生与审核计划不一致的情况时，如：时间、范围、人数等；如：时间、范围、人数等；（3）需要出具严重不符合报告或终止现场审核等。见证评价人职责7见证评价人职责71）识别在评价申请人表现过程中可能存在的任何潜在的利益冲突，并就此与申请人和HXQC进行沟通；2）保证能提供公正的见证评价报告；3）按照HXQC要求的格式，逐项完成每次见证活动的见证评价报告，并3）按照HXQC要求的格式，逐项完成每次见证活动的见证评价报告，并向HXQC和（或）申请人提供见证评价报告；4）每年应至少完成一次见证评价活动或当见证经历不满足要求时参加4）每年应至少完成一次见证评价活动或当见证经历不满足要求时参加公司举办的年度见证评价人员培训并考核合格。见证评价人职责8见证评价人职责85）当HXQC规定了针对见证评价人员的非例行培训、研讨等专业活动时，应按要求完成；时，应按要求完成；6）完成HXQC交给的其他审核任务。7)HXQC组长能力、升级别初始见证、转会初始能力见证按照《HXQC审核人员现场见证评价报告》的要求对被评价的审核人员个人素质、知识技能、审核能力等方面在现场审核的表现进行评价。技能、审核能力等方面在现场审核的表现进行评价。实习审核员技术专家职责9实习审核员、技术专家职责91）实习审核员职责：在审核员的指导下完成审核计划安排的审核任务。2）技术专家职责：为审核组或其他认证人员提供特定知识和技术支持，需要时，出具专家意见。实习审核员技术专家职责10实习审核员、技术专家职责101）实习审核员职责：在审核员的指导下完成审核计划安排的审核任务。2）技术专家职责：为审核组或其他认证人员提供特定知识和技术支持，需要时，出具专家意见。审核人员个人素质要求11审核人员个人素质要求11a）有道德:即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；b）思想开明:即愿意考虑不同意见或观点；）想开明即愿考不同见或观点；c）善于交往:即灵活地与人交往；d）善于观察:即主动地认识周围环境和活动；e）有感知力:即能本能地了解和理解环境；e）有感知力:即能本能地了解和理解环境；f）适应力强:即容易适应不同情况；审核人员个人素质要求12审核人员个人素质要求g）坚忍不拔:即对实现目的坚持不懈；12h）明断:即根据逻辑推理和分析及时得出结论；i）自立:即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。i）自立:即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。j)坚忍不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突；非常规的和有时可能导致分歧和冲突；k）与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果；l）文化敏感即善于观察和尊重受审核方的文化；l）文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化；m）协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人；n)健康，即身体健康状况良好。审核人员行为准则13审核人员行为准则a）遵纪守法、敬业诚信、准确公正；13b）努力提高审核技能及信誉；c）帮助所管理的人员提高管理能力、专业和审核技能；c）帮助所管理的人员提高管理能力、专业和审核技能；d）不承担本人不具备能力的审核；）不介入冲突或利益竞争不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影e）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；f）严守保密承诺，保守HXQC和受审核方的秘密，除非受审核方书面授f）严守保密承诺，保守HXQC和受审核方的秘密，除非受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或披露任何有关审核的信息；g）不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处也不应在知情时允许同事接受；形式的好处，也不应在知情时允许同事接受；审核人员行为准则14审核人员行为准则h）不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员14h）不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉；i）审核过程应严格执行审核计划安排，使用、佩带HXQC统一配备的审核标识；核标识；j）审核过程中应使用普通话，语言表达应准确、精炼并易于沟通，始终保持诚恳、合作、耐心、和蔼的态度，切忌生硬、急躁；保持诚恳合作耐心和蔼的态度，切忌生硬急躁；k）实施审核活动时，应保持仪表端庄，着装整洁、得体、大方；l）审核员不得对受审核方既进行咨询又进行认证审核；l）审核员不得对受审核方既进行咨询又进行认证审核；审核人员行为准则15审核人员行为准则15m）审核组长应按规定时间关闭审核案卷，按时移交运营部并确保案卷质量；n）审核员应严格执行差旅费报销规定不得在受审核方报销超出正常交n）审核员应严格执行差旅费报销规定，不得在受审核方报销超出正常交通费以外的其他费用；o）在任何情况下，不损害CNCA、CNAS、CCAA、JAS-ANZ和HXQC准Q的声誉，与针对违背行为准则的行为而进行的调查进行充分的合作；p）接受CNCA、CNAS、CCAA、JAS-ANZ和HXQC的监督。审核人员记录保持16综合部建立并保持至少包括以下内容的审核人员最新记录（可通过认证信息管理系统中保存）：认证信息管理系统中保存）：a）姓名、地址；b）所在单位、职务（适用于兼职审核员和专家）；c）教育资历和专业状况；d）在认证机构业务范围内每个领域的专业能力、培训、审核和工作经历；e）曾经从事相关咨询服务经历（适用时）；f）工作表现评价；g）最近更新记录的日期。审核员管理——审核员的聘任171）HXQC聘任的审核员（含实习审核员）均应签订聘任合同（必要时还需签订补充协议）合同有效期般不少于年当合同到期时审核员应续签聘任订补充协议），合同有效期一般不少于3年。当合同到期时审核员应续签聘任合同，不再续签者视为自动离职，公司不再提供保持注册资格的机会。2）审核员的聘任分为专职和兼职审核员2）审核员的聘任分为专职和兼职审核员。3）专、兼职审核员由HXQC统一聘任、使用，聘任合同应明确聘任的类别。4）审核员聘任期间应遵守CNCACCAAJASANZ和HXQC的各项规定服4）审核员聘任期间，应