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xx基础行业证券投资基金招募说明书基金发起人：xx基金管理有限公司基金管理人：xx基金管理有限公司基金托管人：中国光大银行重要提示：发起人保证招募说明书的内容真实、准确、完整，本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金资料摘要基金名称xx基础行业证券投资基金基金类型契约型开放式批准机关及批准文号中国证监会证监基金字[2004]11号投资目标分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长，为基金持有人谋求长期、稳定的投资回报投资范围国内证券市场依法发行上市的公司A股和债券以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的80%收益分配在符合基金分红条件的前提下，每年至少1次，投资者可以选择现金分红或红利再投资基金单位面值每基金单位的面值为人民币1.00元认购费率认购费率为基金认购金额的1.0%募集对象合格的个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）募集方式通过基金销售网点（包括基金销售代理人的代销网点和本基金管理人的直销网点，具体名单见发行公告）公开发售募集期限自招募说明书公告之日起不超过3个月申购、赎回开始时间自基金成立日后，即可办理申购；基金成立30个工作日后开始办理赎回。申购费率申购金额的1.5%赎回费率赎回金额的0.5%每笔认购、申购最低金额100元每笔赎回最低份额100份基金单位基金单位净值T日的基金单位净值在当天收市后计算，以四舍五入的方法精确到0.0001元，并于次日公告基金份额的计算保留到小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归属基金资产基金发起人xx基金管理有限公司基金管理人xx基金管理有限公司基金托管人中国光大银行注册登记人xx基金管理有限公司签署日期2004年2月上述内容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。xx基础行业证券投资基金产品说明书概要投资目标：分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长，为基金持有人谋求长期、稳定的投资回报。投资理念：立足“发现价值、把握机遇、创造财富”，把握基础行业长期稳定的增长趋势，在注重控制基金资产风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。投资范围：国内证券市场依法发行上市的公司A股和债券以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的80%。投资策略：本基金看好基础行业的发展前景，中长期持有以基础行业股票为主的证券投资组合，并注重资产在行业间的配置，适当进行时机选择。在正常市场情况下，股票投资比例浮动范围：基金净值的50%—75%；债券投资比例浮动范围：基金净值的20%—45%；现金资产比例浮动范围：基金净值的5%—20%。当市场出现极端情况，系统性风险超出正常水平时，投资比例可作一定调整，但在合理时间内，投资比例将恢复正常市场情况下的水平。选股标准：针对基础行业特点，对上市公司进行财务状况分析、内在价值分析和相对价值分析，研究内容包括上市公司核心竞争力、持续经营能力、公司治理结构、未来经营状况和现金流、财务状况和相对价值等方面。以持续盈利和稳定增长为核心标准，对上市公司进行分行业综合评级，立足于发现具有长期投资价值的上市公司，进而根据行业配置要求构造投资组合。业绩比较基准：上证综指与深证综指的复合指数×75%＋中信全债指数×20%＋同业存款利率×5%复合指数＝（上证A股流通市值/A股总流通市值）×上证综指＋（深证A股流通市值/A股总流通市值）×深证综指风险收益特征：2000年以来的模拟分析结果显示，基础行业模拟组合长期收益优于比较基准，BETA值、标准差等风险指标小于比较基准，具有良好的风险收益特征。风险管理机制与手段：风险管理贯穿于基金运作的整个过程，以投资风险的控制为重点，通过股票组合风险管理、市场风险管理、流动性风险管理等手段确保基金在较低风险范围内运行。目录一、绪言····················································································1二、释义····················································································1三、基金设立··············································································3四、本次发行有关当事人·······························································4五、本次发行安排·······································································10六、基金成立·············································································12七、基金管理人··········································································13八、基金管理人的风险管理和内部控制制度······································20九、基金托管人··········································································23十、基金投资·············································································29十一、风险揭示··········································································33十二、基金费用··········································································34十三、基金资产··········································································35十四、基金资产估值····································································36十五、基金税收··········································································39十六、基金收益和分配·································································39十七、基金的会计和审计······························································40十八、基金申购、赎回·································································41十九、基金持有人的权利、义务和相关服务······································46二十、基金的信息披露·································································53二十一、基金终止·······································································55二十二、基金清算·······································································55二十三、招募说明书存放及查阅方式···············································56二十四、备查文件·······································································571一、绪言xx基础行业证券投资基金由xx基金管理有限公司依据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《xx基础行业证券投资基金基金契约》（以下简称“《基金契约》”）及其它有关规定发起设立。本招募说明书依据《暂行办法》及其实施准则等有关法规以及《基金契约》编写，并经中国证监会核准。基金发起人已批准本招募说明书，承诺其中不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本招募说明书由xx基金管理有限公司解释。本基金发起人和本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。二、释义在本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：基金或本基金指xx基础行业证券投资基金《基金契约》指《xx基础行业证券投资基金基金契约》及对该契约的任何修订和补充《托管协议》指《xx基础行业证券投资基金托管协议》及对该协议的任何修订和补充招募说明书指《xx基础行业证券投资基金招募说明书》发行公告指《xx基础行业证券投资基金发行公告》公开说明书指本基金成立后每6个月公告1次的有关基金概要、基金投资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书中国证监会指中国证券监督管理委员会中国银监会指中国银行业监督管理委员会《暂行办法》指1997年11月14日经国务院批准发布并实施的《证券投资基金管理暂行办法》《试点办法》指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证券投资基金试点办法》2《基金契约》当事人指受《基金契约》约束，根据《基金契约》享受权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金发起人指xx基金管理有限公司基金管理人指xx基金管理有限公司基金托管人指中国光大银行注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金单位注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等注册登记人指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人为xx基金管理有限公司或接受xx基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构销售代理人指依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构指基金管理人及销售代理人基金持有人指依法取得和持有依据《基金契约》发行的基金单位的投资者基金投资者指个人投资者和机构投资者个人投资者指依法可以投资证券投资基金的具有中华人民共和国国籍的中国公民机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体法人或其他组织，及中国证监会批准的可以投资开放式证券投资基金的其他机构投资者（如QFII）。基金成立日指基金达到成立条件后，基金发起人宣告基金成立的日期基金终止日指《基金契约》规定的基金终止事由出现后按照《基金契约》规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期设立募集期指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过3个月存续期指基金成立至终止的不定期期限开放日指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日工作日指上海证券