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微观经济学第1讲余斌北京大学政府管理学院副教授学院概况/专职教师/余斌2004年9月6日北京大学政府管理学院余斌1内容简介课程介绍经济科学与经济学的划分北京大学政府管理学院余斌2本课教材高鸿业主编《西方经济学》（上册微观部分）中国经济出版社1996年版北京大学政府管理学院余斌3参考书目马克思《资本论》（三卷）人民出版社或见本人主页中的《资本论》批阅北京大学政府管理学院余斌4参考书目余斌《微观经济学批判》中国经济出版社2004年版北京大学政府管理学院余斌5课程简介微观经济学是现代西方经济理论的基础，“它以单个经济单位（单个生产者、单个消费者）、单个市场的经济活动作为研究对象，分析单个生产者的成本、价格、产量和雇佣人数等等如何确定，分析收入如何在单个生产者之间进行分配，分析单个消费者的消费行为受哪些因素的制约，以及分析单个商品市场上的价格和供求的变动等。”1北京大学政府管理学院余斌6微观经济学的特点研究对象微观经济学的研究对象是个体经济单位。个体经济单位指单个消费者、单个生产者和单个市场等。微观经济学对个体经济单位的考察分三个层次：第一个层次是分析单个消费者和单个北京大学政府管理学院余斌7微观经济学的特点生产者的经济行为。它分析单个消费者如何进行最优的消费决策以获得最大的效用，单个生产者如何进行最优的生产决策以取得最大的利润。第二个层次是分析单个市场的价格的决定。这种单个市场的价格的决定，是作为单个市场中所有的消费者和所有的生产者的最优经济行为的共同作用的结果而出现的。北京大学政府管理学院余斌8微观经济学的特点第三个层次是分析单个市场的价格的同时决定。这种决定是作为所有单个市场相互作用的结果而出现的。两个基本假设1第一，理性经济人假设。理性经济人被规定为经济生活中的一般的人的抽象，其在一切经济活动中的行为都是以利己为动机，力图以最小的经济北京大学政府管理学院余斌9微观经济学的特点代价去追逐和获得自身的最大的经济利益。第二，完全信息假设。市场上每一个从事经济活动的个体都对有关的经济情况具有完全的信息。每一个消费者都能充分地了解每一种商品的性能和特点，准确地判断一定商品量给自己带来的消费满足程度，掌握商品价格在不同时期的变化等等，从而能够确定最优的北京大学政府管理学院余斌10微观经济学的特点商品购买量。每一个生产者都能准确地掌握产量和生产要素投入量之间的技术数量的关系，了解商品价格和生产要素价格的变化，以及在每一个商品价格水平消费者对产品的需求量等等，从而能够作出最优的生产决策。上述两个假设条件未必完全合乎事实，它们是为了理论分析的方便而设立的。北京大学政府管理学院余斌11微观经济学的特点“一个完全由标准经济人构成的社会是怎样的呢？那是一个原子化的利己主义者所构成的社会，没有父母、妻子（丈夫）、孩子的亲情，没有任何团体的归属感，没有社会公德，没有宗教信仰，也没有人格尊严。经济人的惟一目标是个人的、短期的、物质利益的最大化。凡有权力必寻租，凡有资源（含毒品、性、武器等）必出售，一切关系都成为交易关系，一切交易都遵循弱肉强食原则”1。北京大学政府管理学院余斌12微观经济学的特点“在资产阶级社会中，流行着一种法律上的假定，认为每个人作为商品的买者都具有百科全书般的商品知识。”1“他幼稚而乏味地把现代的市侩，特别是英国的市侩说成是标准的人。”2这里的隐含伪设是，每个人都具有丰富的数学知识和超级计算能力。不仅能够用当前数学家都做不到的方法来作出最优化决策，而且还能迅速得出计算的结果。北京大学政府管理学院余斌13课程说明诚如马克思在《资本论》第一卷第一版的序言中所言，“经济学所研究的材料的特殊性，把人们心中最激烈、最卑鄙、最恶劣的感情，把代表私人利益的复仇女神召唤到战场上来反对自由的科学研究。”1实际上，由于现代西方经济学在试图改善资本主义经济运行的同时，主要着重于在意识形态上宣传资本主义制度的合理北京大学政府管理学院余斌14课程说明性和优越性，于是，现代西方经济学不得不牺牲掉古典政治经济学仅有的也是资本主义上升期所必需的那一点科学精神，从而不再具有任何科学的价值。针对一位通信者奇怪为什么庸俗经济学比古典政治经济学更容易占据大学课堂的情况，恩格斯指出：“您很奇怪，为什么政治经济学在英国处于这么可怜的状况。其实，情况到处都一样。连古北京大学政府管理学院余斌15课程说明典政治经济学，甚至自由贸易的最庸俗的传播者，也受到目前占据大学政治经济学讲台的更庸俗的‘上等’人物的鄙视。在这方面，很大程度上要归罪于我们的作者1，他使人们看到了古典政治经济学的各种危险的结论；于是他们现在认为，至少在这个领域内，最保险的是根本没有任何科学。”2“一旦涉及所有权问题，那末坚持把北京大学政府管理学院余斌16课程说明儿童读物的观点当作对于任何年龄和任何发育阶段都是唯一正确的观点，就成了神圣的义务。”1事实上，现代西方经济神学已经彻底成为现代庸俗经济神学。本课程所用教材，一方面承认“教材中所含有的甚至是错误的东西可以成为学生头脑中先入为主的不朽思想”；另一方面，又认为“本书没有必要，也不可能对北京大学政府管理学院余斌17课程说明现代西方经济学的全部内容做出全面的分析和评论，它们的错误之处和值得借鉴的地方主要应取决于读者自己的思考。”与教材中的做法不同，本课程一方面系统地介绍现代庸俗微观经济神学的主要内容；另一方面也系统地介绍如何利用科学的逻辑来鉴别庸俗的经济神学理论，如何科学地从事经济理论的研究工作。北京大学政府管理学院余斌18为什么要学习经济神学首先是因为经济科学的传统理论受到歪曲，科学的研究受到限制和制止，导致现代经济科学的理论极度缺乏，从而出现病急乱投医和崇拜巫术的现象在所难免。其次是因为随着资本势力和国际垄断资本势力在中国的兴起，经过这些势力国内外代理人的兴风作浪，现代庸俗经济神学无论是在大学校园，还是在社会上，都已经占了上风，成为了主流理论。北京大学政府管理学院余斌19为什么要批判经济神学将青年学生们从现代庸俗经济神学中解放出来，使他们能够将宝贵的精力用于对经济科学的追求中，是中华民族实现伟大复兴和民族解放的充分而必要的条件。北京大学政府管理学院余斌20经济科学与经济神学经济科学与经济神学的划分就在于其理论研究是否违背科学的逻辑。就经济理论而言，其科学研究的逻辑分为以下三个方面，简称三个逻辑，即历史逻辑现实逻辑数理逻辑北京大学政府管理学院余斌21历史逻辑人类社会的经济发展脱离不了其所处的历史阶段，各种经济现象的出现也具有其相应的历史发展轨迹，因此，相应的经济理论，必须与经济现象的历史轨迹相吻合，即要符合历史逻辑。北京大学政府管理学院余斌22历史逻辑历史逻辑在经济科学中的经典表现，是恩格斯在《资本论》第三卷增补中，令人信服地阐明了前资本主义社会商品经济时代的商品等价交换规律是如何演化为资本主义社会中的一般利润率规律的。而在此之前，等价交换规律与一般利润率规律之间的矛盾，始终是劳动价值理论的硬伤。北京大学政府管理学院余斌23现实逻辑现实逻辑包括公平、合理和唯物辩证法。公平与合理也是资本家及其代理人所极力为资本主义鼓吹的。但是，在“义无反顾”地为资本主义制度辩护的经济学中，其所谓的“公平与合理”实际上更具有欺骗的性质。这是因为，经济学中的所谓“公平与合理”都是以资本主义的现有制度为前提的。北京大学政府管理学院余斌24现实逻辑而在此制度下，由于生产资料已经作为别人的私有财产与工人对立，工人只有通过出卖自己，才能使自己的劳动力与生产资料相结合，才有可能获得维持和再生产其劳动能力的生存资料。劳动能力不卖出去就等于零。于是，在经济学看来，只要资本家支付的劳动力价格大于零，就算得上是公平与合理的了，任何试图规定最低工资的举动都会招来破坏自由经济的批评。北京大学政府管理学院余斌25现实逻辑至于唯物辩证法，其含义非常丰富。在这里主要强调以下几点：首先，事物之间是普遍联系的。但经济学家们即经济神学的神甫们却喜欢孤立地看待问题，为此提出过不少著名的拿过诺贝尔奖的无关论。而这些无关论没有一个在逻辑上是站得住脚的。其次，需要正确把握量变与质变的关系。张五常声称，人都是自私的。但革命北京大学政府管理学院余斌26现实逻辑先烈的自私与张五常偷逃税款的自私，岂可同日而语！有人把股份制称为公众所有制，并把它说成是公有制的一种形式，但此“公”非彼“公”。在一家上亿股的公司里，持有几百股的股东与持有几千万股的股东在各种权利方面存在着的决不只是量上的差别。再次，自我循环论证不是证明。所谓自我循环论证，是指待论证的结论已经事北京大学政府管理学院余斌27现实逻辑先隐含在论证的前提之中。而自我循环论证却是经济学的主要证明手法之一。最后，经济研究中的逻辑过程要与经济事物在现实经济活动中的实际过程相一致。这是经济科学与数学的不同之处。在数学中，等号是没有方向性的，而经济科学中的“＝”往往具有方向性。同时，人们只能先吃完第一口饭，才能吃到最后一口饭。但经济学家们却通常不这样认为。北京大学政府管理学院余斌28数理逻辑数理逻辑是指，经济学中所运用的各种数学方法。经济学之所以离不开数学基础，一方面是因为数学是表达规律的简洁方式和分析规律的有力工具；另一方面是因为任何经济决策都有有利的一面和不利的一面，权衡利弊得失而不经过一番计算是很难令人信服的。这些数学方法应用得正确与否直接关系到经济理论的成立与否。北京大学政府管理学院余斌29数理逻辑必须指出的是，在经济科学的三大逻辑中，数理逻辑是排在最后一位的。一旦经济研究的过程违背了历史逻辑或现实逻辑，那么，再多的数理逻辑也不过是“废料进，废料出”。而且，许多历史过程只能通过历史逻辑来表达，而无法用数学公式，即数理逻辑来表达。因此，数学方式，既不是表达经济规律的唯一方式，也不是表达所有经济规律都合适的方式。北京大学政府管理学院余斌30假设与伪设经济理论的研究往往要从一些假设前提出发，而这些假设前提又与现实中的情形存在相当的距离。因此，有人认为，其“结论就不可能作为正确的而被接受”1。但是，公认为科学的物理学的研究也往往假定物体处于并不现实的真空状态之中。实际上，马克思在分析资本的形成时曾正确地指出，“资本的形成不能用商品价北京大学政府管理学院余斌31假设与伪设格与商品价值的偏离来说明。假如价格确实与价值相偏离，那就必须首先把前者还原为后者，就是说，把这种情况当作偶然情况撇开，这样才能得到以商品交换为基础的资本形成的纯粹现象，才能在考察这个现象时，不致被那些起干扰作用的、与真正的过程不相干的从属情况所迷惑。”1因此，只要经济理论研究中的假设或物理学上的假定是为了便于排除不相干的北京大学政府管理学院余斌32假设与伪设从属情况的干扰而不妨碍对真正过程的研究和对真实规律的把握，那么这种假设或假定就只是“一种科学的手续”1，而不是对科学的否定。相应地，我们把经济神学常用的那些“起干扰作用的、与真正的过程不相干”的所谓假设，称为“伪设”或“虚构”。恩格斯针对价值规律被称为科学假说时指出，“施米特直接宣称资本主义生产形北京大学政府管理学院余斌33假设与伪设式内的价值规律是一种虚构，即使是理论上必要的虚构。但是我认为，这种理解是完全不正确的。价值规律对于资本主义生产来说远比单纯的假说，——更不用说比虚构，即使是必要的虚构，——具有更重要得多、更确定得多的意义。……这里所涉及的，不仅是纯粹的逻辑过程，而且是历史过程和对这个过程加以说明的思想反映，是对这个过程的内部联系的逻辑研究。”1北京大学政府管理学院余斌34假设与伪设正是由于从伪设前提出发，西方经济学或者解释不了现实中的现象，或者其结论无法让资产阶级接受，为此西方经济学不断地需要修补，而每一个用来修补的补丁由于伪设的缘故都会带来更大的漏洞。从而，只能不断地补丁摞补丁，而这一系列补丁也就构成了西方经济学庞杂的体系。西方经济学说史就是补丁史。同时，双重逻辑标准也是西方经济学存在内在矛盾的一个典型特征。北京大学政府管理学院余斌35看不见的手与全能的神微观经济学理论体系所论证的是这样一个核