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第四讲权力的来源目录CONTENTS一、权威来源问题的提出及其本质二、权力来源方式的历史演进三、现代社会权威来源的多样性四、权威来源的竞争性理论五、中国权威来源的历史演进与现实样态周欣悦、胡畅航胡洁艾小燕、李佳奇李悦李其玲、孙静六、权力来源的影响因素章星、郑方第一部分权威来源问题的提出及其本质主讲人：周欣悦胡畅航1.1权威来源问题的提出此处什么是权威？暴力、权力与权威三者的关系？权威来源问题为什么总是争论不断？权威是来源于人民还是政府？权威来源问题的本质权威来自于少数人独裁权威来自于多数人民主权威来源问题的本质1.2第二部分权力来源方式的历史演进主讲人：胡洁1演进过程罗马帝国时期（公元前6世纪末及其之后的500年）：人民代表大会、长老院、暴力镇压雅典民主时期（公元前5世纪中叶到公元前4世纪中叶）：公民大会、抽签、资格审查中世纪（公元476到公元1453年）：教会、贵族近现代（1640年开始）：英国议会的崛起、美国独立宣言、宪法至高无上2演进规律理性化法制化民主化3演进原因文艺复兴和启蒙运动的发展，民主自由意识的普及商业经济的发展要求劳动力的解放第三部分现代社会权威来源多样性主讲人：李佳奇艾小燕现代社会权威来源的多样性学者理论马克思·韦伯传统型权威（traditionalauthority）克里斯玛型权威(charismaticauthority)合法-合理型权威(legal-rationalauthority)莱斯利·里普森来自非人民的权威神授权力“强权即公理”祖传血统来自人民的权威精英的权力卢梭社会契约论：公共意志（generalwill）洛克同意的观念（Theideaofconsent）劳伦斯同意为基础，暴力为后盾现代社会1君权神授标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。神授的能力（charisma）统治与宗教，统治与巫术必须要绝对服从，政治反抗就是对神的反抗。典型例子：1860年前的意大利教皇国、1929年以后的梵蒂冈、1979年以来的伊朗后果：一切妄想控制政府的企图都必须被有效的排除，反对政府就是向神挑战，人对神只能俯首听命而不能心存异议问题：这种理论和观念根本经不起开放式的探究，因为前提——上帝——并不能证明结论是合理的。2暴力征服标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。莱斯利·里普森：强权即公理拥有权力意味着拥有种种手段来推行自己的意志，反过来也为统治者的权力合法性进行辩护任何一种试图为“强权即公理”辩护的理论在道德上都是站不住脚的3世袭延续标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。马克思·韦伯：传统型权威（traditionalauthority）以确立已久的习俗和传统为基础。根据一套具体的规则——也就是固定且不容置疑的习俗——来发挥影响。由于前人已接受而被历史神圣化。事物向来如此，我们无需证明。典型例子：父权制（patriarchalism，家长制，家庭中父亲的支配，或“主人”对奴仆的支配）老人政治（gerontocracy，年长者的统治，一般反映于乡村“长者”的权威）沙特阿拉伯、科威特、摩洛哥等依然存在的王朝统治。莱斯利·里普森：祖传血统保守主义者维持社会地位的借口，阶级社会的自我防御机制4法律规则标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。马克思·韦伯：合法-合理型权威（legal-rationalauthority）合法-合理型权威是大多数现代国家中典型的权威运作形态。总统、总理或政府官员的权力最终决定于正式的宪法规则，这些规则制约或限制着公职人员的行为。优点：由于权威附属于职位而非个人，它被滥用或造成不公正的可能性更小。因此，合法-合理型权威能够维系有限政府，还可通过理性的劳动分工提高效率。缺陷：高效率的代价将是社会环境的更非个性化和非人性化，其典型特征就是不断蔓延的官僚组织形态。5个体人格力量标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。马克思·韦伯：克里斯玛型权威（charismaauthority）基础是个体的人格力量，也就是他/她的超凡魅力。这种权威与个人的地位、社会位置或职务无关，而纯粹是领袖作为某种英雄或圣人有能力向追随者进行直接和个人的诉求，来发挥影响力。例子：肯尼迪、撒切尔问题：当依靠人格魅力建立起合法性时：1、权威经常不受限制2、个人统治制度难以在其创立者身后继续存在莱斯利·里普森：精英的权力少数的领导人之所以拥有权威，是因为内在于他们身上的某种优秀品质6人民赋予标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。洛克：同意的观念（Theideaofconsent）一个人不是非要服从，除非他自愿同意这样做。按照他的观念去理解，纳税也是自愿的，我们没有任何服从的义务，除非在每一个特别的状况下同意这样做。缺陷：1难于实践。不可能每一个政府命令的合法性都取决于一次独立的同意行为，那么就是取决于一次事先的同意，但是人们一般不会作出这种同意。2同意的效力。需要遵守在自己无知和混乱的情况下做出的同意的约束吗？卢梭：公共意志（Generalwill）一个政府只有在它的命令代表了真理和所有人的最高利益时，才可以合法地要求人们对它的服从。推断→服从公共意志时，你是自由的。若你自己的利益与公共意志相一致，那么当你服从公共意志时，你也追随了自己真正意志。缺陷：它不可能迅速地在实践中得到应用。依靠公共意志运转的政府，就需要民众积极地、不断地参与司法程序，建立公正的法律以及合理的社会秩序，没有任何西方民主制接近这一标准。6人民赋予标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改。两者的区别：自由只是有意识的意愿；自由并非完全有意识的意愿，因为我在想获取自己的利益的时候，我可能并不知道什么样的政治措施会促成它。劳伦斯：同意为基础，暴力为后盾权威的发展之所以成为可能，是因为它以同意为基础，并有可供其支配使用的暴力作为后盾。第四部分权威来源的竞争性理论主讲人：李悦目录民主独裁▷多元主义▷精英主义▷法团主义▷新右派▷马克思主义法西斯主义与纳粹主义1独裁·法西斯主义与纳粹主义政党在独裁中的统治功能其哲学为战斗用领导代替民主，用决定代替讨论，用意志代替理性2民主·多元主义多元主义狭义：多元主义是一种政治权力的分配理论，认为权力在社会中广泛且平均的分布，而非集中在精英或统治阶级手中。这种多元主义通常被视为“团体政治”理论，个人多通过加入组织化团体来反映其利益，而所有的这些团体都有能够接近政策过程的渠道。麦迪逊式民主不受制约的民主统治将会走向多数统治，使有人得以在人民的名义下压制个人权利和侵害财产强调社会利益和团体多样性，并认为若这些团体没有社会发言权，那么就不要奢谈稳定和秩序。以分权——两院制和联邦制——为基础的政府分立制度（asystemofdividedgovernment），为竞争性的团体和利益提供了各种渠道。多样之少数统治罗伯特·达尔不受制约的民主统治将会走向多数统治，使有人得以在人民的名义下压制个人权利和侵害财产“多头制”，意指不同于所有公民统治的多数统治是政党在选举期的竞争，与利益或压力团体自由地表达看法的能力，建立了政府和被统治者之间的可靠联系，在两者间创造了沟通的渠道。多头制2民主·精英主义精英主义一种精英或少数统治的信念或实践。是作为民主和社会主义等平等主义思想的批判者身份出现的，它注意到了社会由精英统治的事实，认为这若非社会存在的必然和可欲的特征，便是尚可挽救和颇为不幸的现象。古典精英主义民主不过是愚不可及的幻想，因为政治权力总是由拥有特权的少数人——精英来行使的。维尔弗雷多·帕累托加埃塔诺·莫斯卡罗伯特·米歇尔斯现代精英主义强调一定政治体系与民主理想的距离2民主·精英主义精英大众权力精英模式：单一内聚的精英竞争性模式：分裂的精英2民主·法团主义法团主义发端于法西斯统治时期的意大利，当时该国企图将经理人和工人整合到政府过程中来，以建立所谓的“法团国家”新法团主义自由法团主义，产生了“三边政府”（tripartitegovernment）的幽灵，即通过国家官员、雇主团体和工会可直接打交道的组织来管理政府活动。对民主构成威胁法团主义只对那些被赋予接近政府的特权的团体有利从法团主义受益的可能是国家而非经济利益团体法团主义对选举过程或议会民主构成威胁。2民主·新右派新右派对民主政治提出了极为特别的批评，主要集中在所谓“民主超载”的危险方面：政治体系在不受限制的团体和选举压力下陷入瘫痪强烈支持自由市场，他们相信政府甩手不管时经济运行最佳政府“超载”也可看成是选举过程的后果，也就是塞缪尔·布里顿（SamuelBrittan,1977）所指的“民主的经济后果”。政府超载新右派理论家倾向于从严格的保护性意义上来看待民主，认为其本质上是对专制政府的防范而非引发社会变革的手段。2民主·马克思主义阶级分析政治权力不能从选举权或政党通过游说和竞选活动表达利益的能力方面来狭隘地理解。相反，政党在更深层次上反映了经济权力的分配，特别是生产资料所有权的不平等。民主和资本主义之间存在的内在矛盾，亦即自由民主所宣称的政治平等与资本主义经济必然造成的社会不平等之间的矛盾。自由民主因而被看成“资本主义”或“资产阶级”的民主，为牢固掌握权力的统治阶级所操纵和控制。对自由民主的批判对多元主义民主的批判少数被理解为“权力精英”还是“统治阶级”。精英主义认为权力可源于许多种资源（教育、社会地位、官僚职位、政治联系以及财富等等），而马克思主义则强调经济因素，尤其是控制所有权和生产工具的决定意义。精英主义者对于精英统治的意义不是很明确，马克思主义者往往认为统治阶级专注于追求自己的经济利益，只有为了稳定资本主义和永远保持阶级权力不平等的制度时才会向其他阶级做出让步。2民主·马克思主义现代马克思主义不太愿意将选举民主斥为虚伪骗人之物了抛弃了革命的思想，转而主张和平、合法和民主地走向社会主义之路的思想欧洲共产主义者新马克思主义者注意到了资本主义民主的冲突以及内在的不稳定。民主的过程驱使政府对民众要求做出回应，导致公共开支不可阻挡的增加以及国家责任（尤其在经济和社会生活领域）的逐渐扩张。另一方面，高税率制约了企业的发展，持续增长的政府举债造成了长期的高通货膨胀，由此出现的财政危机将会危及资本主义的长远生存。哈贝马斯（Habermas,1973）认为，资本主义民主若不抗拒民主的压力，那就得冒经济崩溃之险，它会发现维系合法性将日趋困难。2自由民主的中心特点自由民主是一种间接和代议民主形式，人们通过赢得以形式政治平等为基础的定期选举获得公职。自由民主以竞争和选举选择为基础，这种竞争和选择通过政治多元主义、容忍诸多竞争性的信仰以及存在相互冲突的社会哲学和对立性政治运动和政党来实现。在自由民主中，国家和市民社会之间有着明确的界分。自主性团体和利益的存在、市场或经济生活的资本主义组织维护了这种界分。第五部分中国权威来源的历史演进与现实样态主讲人：李其玲孙静目录自然力权威君权神授宗法血缘资本主义权威制度权威1、原始社会2、奴隶社会封建社会3、旧民主主义社会4、新民主主义社会社会主义社会五1原始社会A权威来源B产生原因C评价思考对自然力的崇拜与信仰生产力水平落后认知能力不足自然力权威如何实现2奴隶社会、封建社会A权威来源B产生原因C评价思考君权神授、宗法血缘出现人与人的依附关系巩固统治的需要人的权威的表现3旧民主主义社会A权威来源B产生原因C评价思考对资本所代表的社会关系的服从无情的剥夺，残酷占有自给自足的自然经济被商品经济所取代4新民主主义社会，社会主义社会A权威来源B产生原因C评价思考人们对权威的自觉服从和尊重人们摆脱了生产过程中的盲目状态，能有计划地生产对人们平等关系