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河北建新化工股份有限公司信息披露管理制度目录第一章总则.................................................................................................................................1第二章信息披露的内容及披露标准...........................................................................................2第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书...............................................................2第二节定期报告...................................................................................................................3第三节临时报告...................................................................................................................7第四节董事会决议.............................................................................................................11第五节监事会决议.............................................................................................................11第六节股东大会决议.........................................................................................................12第七节应披露的交易.........................................................................................................13第八节其他应披露的重大信息.........................................................................................18第三章信息披露事务管理.........................................................................................................34第一节信息披露事务管理的一般规定.............................................................................34第二节信息披露的程序.....................................................................................................36第三节信息披露档案的管理.............................................................................................38第四节信息保密制度.........................................................................................................39第五节公司各部门及下属公司的信息披露.....................................................................40事务管理和报告制度.............................................................................................40第四章财务管理和会计核算的内部控制及监督机制.............................................................41第五章投资者关系活动规范.....................................................................................................41第六章公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份的报告、申报和监督制度.............42第七章收到证券监管部门相关文件的报告制度.....................................................................43第八章责任追究机制.................................................................................................................44第九章附则.................................................................................................................................45河北建新化工股份有限公司信息披露管理制度1第一章总则第一条为加强河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律法规、其他规范性文件及《河北建新化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。第二条本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）要求披露的其他信息。第三条本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的控股子公司。第四条根据相关法律、法规、中国证监会发布的规范性文件以及深圳证券交易所（以下简称“交易所”）的相关规则确定的信息披露义务人应遵守本制度，并接受中国证监会和交易所的监管。第五条信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。公司的董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。第六条信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。第七条公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。公司及其他信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先河北建新化工股份有限公司信息披露管理制度2于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。第八条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送河北省证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。第九条信息披露文件采用中文文本。同时采用外文文本的，公司及其他信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。第二章信息披露的内容及披露标准第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书第十条公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。第十一条公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书（包括预先披露的招股说明书[申报稿]）签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。公司及其全体董事、监事、高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章；公司控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。第十二条证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。第十三条公司申请证券上市交易，应当按照交易所的规定编制上市公告书，并经交易所审核同意后公告。公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。第十四条招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保河北建新化工股份有限公司信息披露管理制度3引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。第十五条本制度第十一条至第十五条有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。第十六条公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。第二节定期报告第十七条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。第十八条公司应当在法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》规定的期限内编制并披露定期报告。年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内编制完成并披露。预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的公司，应当在该会计年度结束后两个月内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公司上一年度年度报告的披露时间。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的昀后期限。第十九条公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。第二十条公司应当按照中国证监会和交易所制定的年度报告、中期报告和季度报告的格式及编制规则制定定期报告。第二十一条年度报告应当记载以下内容：河北建新化工股份有限公司信息披露管理制度4（一）公司基本情况；（二）主要会计数据和财务指标；（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；（六）董事会报告；（七）管理层讨论与分析；（八）报告期内重大事件及对公司的影响；（九）财务会计报告和审计报告全文；（十）中国证监会规定的其他事项。第二十二条中期报告应当记载以下内