建立规范化的公司制度管理体系

三体系培训——建立规范化的公司制度管理体系王帅一二三目录前言公司规章制度管理长期以来的问题完善公司制度管理体系没有规矩，不成方圆不以规矩,不能成方员。――《孟子·离娄上》企业规章制度的概述一个专业化的制度管理体系是由一些与此专业或职能相关的规范化的标准、流程或程序以及规则性的控制、检查和奖惩等因素组成的。制度=规范化的因素+规则化的因素前言(一）企业规章制度的定义1、什么是企业规章制度？企业规章制度指由企业主管部门制定的以书面形式表达的并以一定方式公示的，以企业强制力保障实施的，用来规范和指导员工行为的规则与办法的总称。(一）企业规章制度的定义2、公司《规章制度管理实施办法》对“规章制度”的适用范围的作了具体规定。第二条规定：“本办法适用于公司编号行文发布的各项制度、办法、规章、细则和调度令等的起草、审批、发布、备案、执行、解释、修订、补充、废止。”请在这里输入您的标题制度定义：要求大家共同遵守的办事规程或行为准则。ABCD相关国家法律法规股份公司制度公司规章制度其他公司规范性文件公司制度体系金字塔其他公司规范性文件的类别：主要是指除公司规章制度以外制定的用来规范职工行为的文件的总称，主要包括：标准（体系文件、程序文件、行业标准）职责（岗位责任书、部门责任书）方案（竞赛方案、评先方案、活动安排）预案（应急预案）公司规章制度与其他公司规范性文件公司规章制度类别：（二）企业规章制度的特点企业规章制度主要是用来规范内部的生产经营和劳动管理，是法律、法规的延伸和具体化:2、相对稳定性制定、修改、废止的程序特定不能朝令夕改将其与其他规范性文件区分开来1、规范性形式规范内容规范程序规范4、强制性又成为企业内部的“法”违规要受到惩罚3、普遍适用性无论是领导还是员工，只要在规定的适用范围，都要遵守规章制度（三）区分企业规章制度与其他企业规范性文件企业规范性文件：企业制定的约束和规范员工行为的各类文件。其他企业规范性文件：除企业规章制度外的企业规范性文件，主要有：其他企业规范性文件标准（体系文件、作业指导书）职责（岗位责任书）预案（应急救援预案）方案（竞赛方案、评先方案）请在这里输入您的标题其他企业规范性文件：除企业规章制度外的企业规范性文件，主要包括：（三）区分企业规章制度与其他企业规范性文件1、标准属于规章制度的范围吗？标准：包括管理标准（体系文件、程序文件）；业务标准（作业指导书）标准规章制度为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。总体上更侧重于对某一项业务再细化，在具体内容上力求细致、详尽地描述到每一个操作步骤，并配以流程图和具体可量化的评价指标以企业内部“法律”的形式表现出管理者的管理思想和工作思路，更侧重于对某项业务或事务的管理政策、管理原则、发展方向、管理模式，在宏观上引导企业各项业务的发展，更倾向于对某项职责进行模块化描述。2、职责属于规章制度的范围吗？职责主要表现为岗位说明书与机构说明书。岗位职责规章制度针对各岗位的具体要求，针对性比较强，比较详细从整个制度框架着眼，来做出全面的目标性的要求，它的面比较宽，不涉及具体岗位里的细节问题。岗位说明书基本信息（与岗位相关的信息）岗位名称直接上级职位任职者直接上级姓名所在部门所在类工作地点所在层级岗位目的（该岗位存在的主要目的和价值）主要应负责任（岗位的关键责任和要达到的成果，最多不超过10项）序号主要应负责任衡量标准12岗位工作权限（根据该岗位应负的责任，所赋予的相应工作权限）最低任职资格（通常指担任该岗位所需的最低任职资格和基本素质要求）工作关系（该岗位在组织中的位置，通常用图、表形式表现）任职者：日期：直接上级：日期：批准人：日期：3、方案属于规章制度的范围吗？方案：例如竞赛方案、评先方案。方案规章制度对某项工作，从目标要求、工作内容、方式方法、工作步骤做出全面具体、明确安排的计划类文书。例如专项活动实施方案等。具有相对稳定性4、预案属于规章制度的范围吗？预案：是指根据评估分析或经验，对潜在的或可能发生的突发事件的类别和影响程度而事先制定的应急处置方案，例如应急救援预案。预案规章制度只针对于突发事件的短期反应。对某一事项的全面管理，包括处理原则、基本方法、以及后期处理问题。（四）规章制度的作用制度建设是企业运行的必要保障，建立规范化的规章制度管理体系是企业制度建设的基本要求。企业制定规章制度的作用主要表现在以下三个方面：公司规章制度管理长期以来的问题社会秩序的建立与维护靠的是法律与道德，企业内部秩序的建立靠的是制度和文化。没有健全的法律和制度就不可能有科学、规范的现代企业管理，强调法律、制度在企业管理中的基础作用和规范作用。二、问题公司规章制度管理现存问题汇总汇总“三体系”预审报告以及“三体系”内审报告，我公司现存问题主要表现在如下四个方面：1、制度管理不成体系3、规章制度编制不规范4、规章制度没有得到及时的更新和完善2、规章制度管理环节还不够完善请在这里输入您的标题原因分析图：制度管理体系政出多门制度多而分散，发现一个问题解决一个问题就出台一个制度，不成体系各部门都是以自己的权力为中心来制定制度，抓权揽权的现象较为突出，缺乏统一协调和平衡，制度的合理性难以保证各部门各自制定自己职能范围内的制度，制度之间的衔接和匹配性较差，甚至还存在彼此矛盾的地方。（一）制度管理不成体系请在这里输入您的标题原因分析图：制度管理环节执行检查不到位没有将法律法规与企业工作实际相联系，法律法规未融入具体工作。对制度评审工作不了解、不重视制度制定后缺少宣贯，对制度执行时存在的问题没有建立反馈机制。（一）制度管理流程不统一，繁多杂乱，政出多门，本位主义严重。（二）规章制度管理环节缺失。请在这里输入您的标题原因分析图：制度编制问题内容不规范框架与逻辑关系搞不清格式混用，不符合公文写作要求制度与制度之间存在矛盾名称不适当语言不规范内容缺少必备要素（一）制度管理流程不统一，繁多杂乱，政出多门，本位主义严重。（二）规章制度管理体系还不够完善，缺失“合规性评价”环节，对执行检查与制度评审工作的重视程度不够。（三）规章制度编制不规范基因工程的特征原因分析：不能根据公司的发展及时制定规章制度。不能及时根据新法的实施、股份公司新规章制度的下发，制定公司自己的规章制度。对于制度明显存在的问题或制度间存有彼此矛盾的地方，没有及时修改，令执行者无所适从；有的制度“试行”了好几年，仍没有“转正”规章制度对制度清单不重视不知道制度清单的类别，将所有的文件都填入规章制度清单。不及时更新。（四）规章制度没有及时更新和完善，规章制度清单没有建立或建立不符合要求制度清单我们要怎么做呢？完善公司规章制度管理体系的建议只有确保规章制度本身的规范性和实施过程的规范性，才能保证规章制度管理体系的整体运作是规范的，从而真正发挥规章制度的作用三、建议完善公司规章制度管理体系的建议明确管理流程完善管理环节制定合规制度建议（一）明确管理流程2、制定流程1、整体流程3、修改与废止流程新法规、新制度制度化？新需求修改评估修订新建征询意见讨论规范化审议批准试行已有制度纳入管理制度体系分发存档通过修改是有无否调整新政策1、整体流程（1）科室制定公司层级的规章制度的流程立项准备1组织编写2征询意见3办公室审定42、制定流程领导批准文书编号发布制度修改制度清单8765提交报告单9入库10（2）站段制定站段层级的规章制度的流程立项准备1组织编写2征询意见3领导批准42、制度流程发布制度修改清单65各单位应对所下发的规章制度进行管理与监控，并在出现下列情形之一时，及时对规章制度进行修改或废止：与国家现行法律、法规和强制性标准出现不一致时公司进行战略、结构、业务调整，导致规章制度不适用实施过程中暴露出制度本身不合理、不完善12345规章制度规定的事项已经不存在或无继续实施的必要与股份公司下发的规章制度出现不一致时；3、修改与废止的流程具体流程说明：按新增规章制度的规定程序修改规章制度。（1）废止后，制定新制度，应在新制定的制度中注明所废止制度文号和名称。（2）废止后，没有新规章制度代替，则需单独说明原因，报规章制度审查委员会审核。不管是修订还是废止，都应在三个有效工作日，向企划科提交《规章制度制定（修改）报告单》修改废止3、修改与废止流程建议（二）完善管理环节3、加强规章制度的执行检查与评审2、建立“合规性评价制度”1、完善规章制度清单（1）制度清单的类型站段科室法律法规清单股份规章制度清单公司规章制度清单股份规章制度清单公司规章制度清单站段规章制度清单1、完善规章制度清单内部市场化的意义（2）编制清单时常见错误1、完善规章制度清单（1）合规性评价概述：保证企业各项活动符合法律法规的规定。企业定期评价对适用法律法规的遵循情况的管理措施。1、准备阶段2、实施阶段3、整改阶段概念目的具体做法2、建立“合规性评价”制度（2）实施“合规性评价”的步骤：准备阶段1•程序文件•相关培训•识别渠道收集法规2•形成清单•变更清单实施评价3•适用条款•合规性分析•形成记录整改问题4•形成清单•制定计划•整改追踪2、建立“合规性评价”制度①合规性评价的准备阶段——制度程序文件2、建立“合规性评价”制度①合规性评价的准备阶段——组织培训熟悉公司、部门、生产厂各项安全工作的推行，熟悉各项工作岗位所涉及的岗位标准。2、建立“合规性评价”制度①“合规性评价”的准备阶段——识别渠道书店政府通知、上级文件网络——权威网站2、建立“合规性评价”制度权威网站——中国政府网②“合规性评价”的收集法规阶段——形成法规清单2、建立“合规性评价”制度序号名称编号发布机关生效时间主要要求危险源适用单位/部门1中华人民共和国安全生产法主席令13号全国人大常委会2014.12.01条款：XX违法生产经营活动全公司2为了更好的管理，可以设置成链接模式，点击后直接打开该法规文档。在主要要求栏目中促使我们要对该份法律进行了解，结合实际情况列出所适应的条款。②“合规性评价”的收集法规阶段——法规变更2、建立“合规性评价”制度序号名称编号发布机关生效时间主要要求危险源适用单位/部门1中华人民共和国安全生产法（废止）主席令第70号全国人大常委会2002.11.01条款XX违法生产经营活动全公司2中华人民共和国安全生产法主席令13号全国人大常委会2014.12.01修改条款：新增条款事故隐患排查制度全公司把旧的保留，加废除标示，新变更的法规放在下方。新增或修订的条款所涉及的风险点③“合规性评价”的评价实施阶段——识别企业适用条款2、建立“合规性评价”制度序号名称编号发布机关生效时间主要要求危险源适用单位/部门1中华人民共和国安全生产法主席令13号全国人大常委会2014.12.01修改条款：新增条款事故隐患排查制度全公司结合企业实际，找出该法律法规的哪一具体条款企业适用③“合规性评价”的评价实施阶段——评价合规性结合条款中的要求，找出需要提供合规性评价符合的所需的资料，进行评价。评定是否符合可用“是/否”等形式来代替，不存在客观评定。2、建立“合规性评价”制度③“合规性评价”的评价实施阶段——形成记录（合规性评价表）2、建立“合规性评价”制度序号危险源法规名称生效日期适用条款摘要相关要求/证据结果/是否符合下步措施1事故隐患排查制度中华人民共和国安全生产法2002.11.01无规定3事故隐患排查制度中华人民共和国新安全生产法2014.01.01四十六条生产经营单位应当建立事故隐患排查治理制度隐患整改通知单、应急救援预案。是识别的条款，最好是详细的条款摘要结合要求列出所识别条款中所要求的资料或证据④“合规性评价”的问题整改阶段——形成合规性评价报告合规性评价报告评价目的为了确认公司环境、职业健康管理体系法律法规及其要求的遵循情况，确保体系运行符合法律法规及其要求。评价内容公司相关作业活动过程中法律法规的执行遵守情况：1、公司办公区域的作业活动；2、生产现场办公区域；3、现场生产过