发行人业务用户手册

中国结算全国股份转让系统登记结算业务在线办理发行人业务用户手册(2014.11)中国证券登记结算有限责任公司北京分公司CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPORATIONLIMITEDBEIJINGBRANCHI目录前言..........................................................................................................................................................1(一)编写说明........................................................1(二)系统上线内容....................................................1(三)释义............................................................1(四)其他说明........................................................1一、系统环境准备..........................................................................................................................2(一)浏览器设置......................................................2(二)安装中国结算网站根证书..........................................4(三)数字证书设置（key设置）........................................6二、网上业务操作..........................................................................................................................8(一)登录与退出......................................................81、输入用户名和登录密码..................................................82、选择数字证书..........................................................83、输入PIN码............................................................94、退出.................................................................11(二)信息资料维护...................................................111、全国股转系统发行人信息维护...........................................112、本用户信息维护.......................................................11(三)具体业务操作...................................................121、股份解除限售登记业务.................................................122、股份限售登记业务.....................................................293、不定期持有人名册查询业务.............................................51II三、其他事项说明.......................................................................................................................56(一)常见问题解答...................................................561、登录时需要几个密码？如何区分？........................................562、key中的证书丢失，如何处理？..........................................563、key硬件PIN码锁死，如何处理？........................................574、插入key后，电脑提示“无法识别该key”，如何处理？......................575、插上key后，输入用户名、密码、PIN码后，浏览器提示“无法显示该网页”，如何处理？....................................................................576、使用key登录时，页面提示“无法显示该页面”或“无法找到服务器”错误信息时如何处理？................................................................58(二)服务与交流.....................................................581前言(一)编写说明为适应全国股份转让系统市场发展变化，提高业务运作效率，中国结算北京分公司证券登记业务电子平台于2014年10月上线。为方便发行人用户快速了解平台各项操作，编写本手册。(二)系统上线内容股份解除限售登记业务；股份限售登记业务；不定期持有人名册查询业务；全国股转系统发行人信息维护功能。(三)释义本公司：指中国证券登记结算有限责任公司北京分公司本部：指中国证券登记结算有限责任公司北京分公司发行人业务部网站：指中国证券登记结算有限责任公司网站发行人：指在全国中小企业股份转让系统挂牌的证券发行人平台：指本公司证券登记业务电子平台(四)其他说明操作系统建议使用WindowsXP或者Windows7，浏览器建议使用IE6.0到IE10之间的版本，数据库软件建议使用MicrosoftVisualFoxpro。2一、系统环境准备(一)浏览器设置进入IE“工具”菜单后选择“Internet选项”，点击“安全”，选择“受信任站点”后，点击“站点”按钮，如图1-1所示：图1-1点击图1-1的“站点”按钮进入图1-2，在图中添加“*.chinaclear.cn”，同时要保证不勾选“对该区域的所有站点要求服务器验证（https:）”，配置好后点击“关闭”按钮。3图1-2设置好图1-2后，点击图1-1中的“高级”选项卡，如图1-3所示，确认已勾选“使用SSL3.0”和“使用TLS1.0”：4图1-3设置完图1-3后，点击“确定”按钮。(二)安装中国结算网站根证书对于本部发放给发行人的key，key的驱动程序中已安装好中国结算网站根证书。直接进入后文“（三）数字证书设置（key设置）”。如发现key无法使用，请参照本手册“三、其他事项说明”中相关部分进行检查。如确认问题为未安装根证书，请重新安装根证书。步骤如下：进入中国结算网站首页“服务支持”下的“软件下载”栏目，如图1-4所示：5图1-4图1-5按照图1-5中的《中国结算在线业务系统的根证书安装说明》，下载根证6书，我公司根证书共两个。一个是，一个是，两个证书的安装路径如下：（1）右击，点击安装证书，选择“下一步”后，选择“将所有的证书放入下列储存（P）”，点击“浏览”，选择“受信任的根证书颁发机构”，点确认。（2）右击，点安装证书，点击安装证书，选择“下一步”后，选择“将所有的证书放入下列储存（P）”，点击“浏览”，选择“中级证书颁发机构”，点确认。图1-6图1-7(三)数字证书设置（key设置）首次在电脑设备上使用本公司颁发的key（外观如图1-8）登录平台时，需7首先进行系统环境准备。图1-8电脑上首次插入key后，会自动弹出驱动安装窗口（如图1-9，一般需要等待15-30秒），点击“运行setup.exe”，安装驱动程序。完成此步操作后，点击“开始”→“所有程序”→“中国结算网站证书工具软件”→“飞天诚信ePass3003Auto”，查看驱动是否已经安装完成（“所有程序”项下有“中国结算网站证书工具软件”，“中国结算网站证书工具软件”项下有“飞天诚信ePass3003Auto”即表示驱动安装完成）。在插入key的情形下，使用“飞天诚信ePass3003Auto”的“管理工具”可以识别该key，点击“管理工具”的“登录”按钮，应提示输入PIN码；如不提示，则说明驱动程序安装得有问题，请卸载驱动后重新安装。注意：如果插入key后电脑提示“无法识别该key”，请重新插入，或者更换USB接口，或更换电脑；请尽量使用网速较好的台式电脑，并请尝试使用主机后侧USB接口；在新的电脑上使用，请务必安装驱动程序）。图1-98二、网上业务操作(一)登录与退出由于key中含有代表发行人用户身份的数字证书，所以，发行人在登录平台时需要使用key。1、输入用户名和登录密码将key插入计算机的USB接口，系统会自动检测并启用key和弹出中国结算网站主页（），请在自动弹出的中国结算网站主页中，点击右上角“登录”→选择“参与人用户/普通用户”→进入登录页面→选择证书登录→输入您注册的用户名和设定的密码；图2-12、选择数字证书系统会自动弹出“确认证书”对话框（如图2-2），需选中与用户名相同的数字证书，然后点击确定；9图2-23、输入PIN码在弹出的“现在需要验证您的用户PIN码”对话框（如图2-3），输入key的PIN码（初始为“12345678”），点击“登录”，即可登录。图2-3PIN码对您的key具有保护作用，请及时对PIN码进行修改。具体方法为：打开Windows的“开始”菜单，再依次点击“所有程序”→“中国结算网站证书工具软件”→“飞天诚信ePass3003Auto”→“管理工具”，启动key用户工具，最后，点击key用户工具的“修改用户PIN码”菜单，即可修改PIN码（初始PIN码统一为：12345678）。登录后的首页如图2-4：10图2-4点击左边的“全国股转系统发行人服务”，进入业务办理界面，如图2-5：11图2-54、退出点击页面右上角的“退出系统”，即可退出登录。但由于IE浏览器等会保留登录时的数字证书信息，所以，为确保安全，应关闭网页。(二)信息资料维护1、全国股转系统发行人信息维护为确保发行人能及时收到本公司邮寄的相关材料，当发行人信息资料（如通讯地址、联系人等）发生变化时，发行人应及时更新发行人信息资料。发行人维护经办人基本信息时，请进入用户登录后首页右上角的“用户设置”下的“信息维护”功能；维护机构基本信息时需要进入用户首页菜单中的“本机构信息维护”功能。维护发行人附加信息时，需点击“公共功能→信息资料维护→全国股转系统发行人信息维护”菜单，即可进入“全国股转系统发行人信息维护”页面进行维护。2、本用户信息维护用户信息是发行人业务办理人员的联系资料，为确保本部在业务办理中能及时联系到发行人业务办理人员，当用户信息发生变化时，发行人应及时更新。维护发行人用户信息时，需点击“公共功能→信息资料维护→本用户信息维护”菜单，即可进入“修改登录用户信息”页面进行维护，如图2-6：12