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国际工程承包概论与EPC合同管理(讲义提纲)一、国际工程承包的原则•“承包商工作/干活/履约得到支付，业主付款获得工程”。•第60款（银皮书EPC第14款）的重要性（within的含义）。•承包商与咨询工程师并无直接的合同关系，但普通法认定双方存在着一种“特殊关系”，因为承包商履约的前提是必须相信咨询工程师所提供的信息并按其指令行事，所以得到了侵权行为法（TheLawofTort）的保护。•咨询工程师签认的验工计价单在法律上有效否？•实例。TheContractorgetspaidfortheworkheperformsandtheEmployergetstheworkheispayingfor.——价责对筹二、几种常用项目管理模式的特点及适用性1.合同种类•Design-bid-Build（FIDIC）。•单一总包牵头vs多头承包商对业主(费用可降低，但管理难、风险大，因此引出下面的ConstructionManagement方式)。•ConstructionManagement(CM)vsManagementAgreement/Contract(有时ManagementAgreement可免合同税)。•Turnkey（D+B）（FIDIC77/87版）-EPC（FIDIC99版）。•BOT（tollroad）/PPP，BOT的可操作性vs房地产投资。2.报价方式•LumpSum（FIDIC橙皮书、银皮书EPC）。•UnitPrice（FIDIC红皮书）。•CostPlus（成本+酬金）。3.付款方式•MilestonePayments（可以有效防止FrontLoading）。•Re-measurementorProgressPayments.4.工、料、机（土建：进口设备为主；EPC：出口设备为主）的管理。三、如何针对项目自身特点和业主意愿、能力，选择项目管理模式？•理论与实践：业主提供资金落实证明（即上述的“能力”），或出具100%（或一定比例）的支付保函（第14款附加的特殊条款）vs99版第2.4款：TheEmployershallsubmit,within28daysafterreceivinganyrequestfromtheContractor,reasonableevidencethatfinancialarrangementshavebeenmadeandarebeingmaintainedwhichwillenabletheEmployertopaytheContractPrice(asestimatedatthattime)inaccordancewithClause14｛ContractPriceandPayment｝.•例如，谈判时EPC合同要力争土建施工部分当地化，且业主通常倾向干此活，顺水推舟，别吹牛vs实例：IndonesianPowerPlant（海滩桩基础）/Uzbekistan（设计院原想全包下来）/IranMetro（物价年涨25%）•SWOT分析，一定要客观!•LeeIacocca管理公式四、如何选择/编写适合项目特点和业主管理能力的合同文本（条款）/EPC标准合同文本解读（FIDIC文本、ICE文本、国家标准合同）•FIDIC是法文FédérationInternationaledesIngénieurs-Conseils的缩写，中文常译为“菲迪克”。•走出去，要接轨。•FIDIC合同条件是国际通用文件。•源于英国的ICE合同，英文是工作语言，第5.1款/99版第1.4款（银皮书EPC第1.4款）。例如，在第60款/99版第14款中（银皮书EPC第1.4款），InterimStatement,InterimCertificate,InterimPayment与中文“验工计价”的不同阶段。•99年版做了明显修改，变为20个条款（红皮书与银皮书EPC都是20个条款）。•FIDIC合同与Windows（IT）有本质上的差别。五、合同的法律基础•普通法CommonLawvsLawofEnglandandWales 崇尚合同的自由约定原则，通常不会为保障公平或已签合约中不利一方的利益而干预合同，因此很难以显失公允为理由去修改或删除已经签订的文字约定，因为英国法律不保护不公平交易下的合同不利一方。其商法极为发达。衡平法则（RulesofEquity） 典型案例 Mortgage抵押贷款•大陆法ContinentalLawvsNapoleonicCode法典 倾向于干涉不公平合同，并会为保护不公平合约中欠获公允对待一方的利益而对原合同进行修改，甚至认定所签订的不公平合同为无效合同。实例，当事人更倾向于防风险开口跑，还是想借助法律制约对方成交？普通法vs大陆法。六、EPC模式下业主的管理介入点及手段•先要明确：EPC合同的特点（没有咨询工程师）及与其他FIDIC合同的区别。•聘请设计院再监控。•现场巡视及独立监理（土建：咨询工程师vsEPC的原则：业主的不干预；但总包商要特别注意对分包商的监控）。•重要手段（经济制约）：借助保函、保险（国际通用性），还有LDvsPenalty/Fine.七、保函、保险•项目的启动是从保函开始的。•保函的种类。无知带来风险，遇事要多问个为什么？国际惯例？投标保函（？%），为什么？实际应用。（notlessthan的含义，分析竞争对手的标价）；预付款保函（？%），特点；履约保函（？%）；保留金保函（？%），（2.5%+2.5%）具体操作，铁路大厦实例。•AuthenticationvsEndorsement/Counter-guarantee，转递行（通知行）通常只收10~200美元。•总承包商应争取采用与投标总价表述相同的当地软货币开出保函（避免用美元或欧元等硬通货），可减少承包商未来面对的风险（时间导致贬值）。•若保函中没有写明适用法律，则发生争端后适用的是担保银行所在地法律。•保险的实用性。•实例。•保险公司通常要求保单在经过律师的确认之后才会做保险。1999年版八、FIDIC合同条件的彩虹系列•红皮书（土木建筑工程)•黄皮书（机电设备供货）（比银皮书要亲承包商）•白皮书（设计咨询合同）•橙皮书（D+B）•银皮书（EPC）（转嫁风险，干涉权） （承包商喜欢修改黄皮书 去做EPC交钥匙合同）•绿皮书（简短格式）•金皮书（DBO）（黄皮书的“化装版”）2007版1987年版九、黄皮书的特点•金皮书（2007版）源于黄皮书，因此再讲些黄皮书的内容•英文全称：ConditionsofContractforElectricalandMechanicalWorksincludingErectiononSite(3rdEdition1987)ConditionsofContractforPlantandDesign-Build(1999FirstEdition)•什么时候用黄皮书？•JV很普遍（土建+机电：优势互补，风险共担）。•黄皮书做EPC项目要比银皮书亲承包商（pro-Contractor）（部分敞口合同，有变更及调价条款，至少土建有机会）。•承包商负责设计，还要负责所有现场操作及工程施工的方案。技术标准和法规：（第15.2款合同一般条件/99版第5.4款）符合项目所在国的（！)vs中国规范（力争）。•评标分两步走：技术标+商务标。•共53个条款vs红皮书72个条款，99版全部为20个条款。•设备供货vs使用/维修手册vs爆破图（要小心!）•试车vs最终验收（PACvsFAC）。黄皮书与红皮书的主要差别•重视专利和知识产权（第16款/99版第17.5款）实例：不侵权之宣/PriorArt/已属先有技术了。•承包商的设备（Equipment）vs设备Plant（黄）vs永久设施（红）。•现场/发货前的监制vs利弊。•付款方式计价单ScheduleofPrices（黄/第1.1.27款/99版第14.4款ScheduleofPayments）vs工程量价单BillofQuantities（红）；L/C更类似贸易合同；enroute（第33.2(b)款的语言和描述inrespectofPlantshippedandenroutetotheSite,对Site的定义要十分谨慎，99版第14.5款PlantandMaterials...havebeenshippedtotheCountry,onroutetotheSite...inacleanshippedbillofladingorotherevidenceofshipment...freightandinsurance...）•付款时限（定量制约）14天+28天（黄/第33.3～33.5款/99版第14.7款）vs28天+30天（红）；比较一下：哪个好？如果延误了付款？承包商有权追索利息损失：承包商本国的中央银行贴现率（orLibor）+3%（黄/第33.6款/99版第14.8款）+其它权利；所谓“其它权利”，包括了14天通知（停工）+28天，即行终止合同（第33.7款/99版第16款）。十、合同文件的优先次序(第5.2款/99版第1.5款，银皮书EPC第1.5款)——歧义的简单解决方法（1）合同协议书（2）中标通知书（３）投标文件（４）特殊条款（５）一般条款（最简单的表现形式可以只是一张纸）（６）特殊规范（７）一般规范（８）图纸（９）B.Q.单（１０）补遗实例可能前后互置十一、合同的强制性和严肃性•奥地利经济学家FriedrichA.vonHayek（诺贝尔经济学奖得主）说：“从好人假设出发，只会设计出坏制度；从坏人假设出发，才会设计出好制度”。因此，需要假设人人都坏的好制度。英国人也有类似的说法。•强制性，第63款vs第69款/99版第15款vs第16款（银皮书EPC第15款vs第16款）。•严肃性，十分注重evidence,substantiation,verification。因此，alotofpaperwork。•成败源于细节vswaxseal，实例，HansRijiniveld。勿以恶小而为之，勿以善小而不为（诸葛亮）。•要证明事实与条款相符（FaitAccompli），螺丝~螺母咬合原则。十二、业主、咨询工程师和承包商间的三角关系•什么是咨询？•咨询工程师（第2款/99版第3款)。“借你的表，然后再告诉你几点种的人”。•常称为“三位一体”，英文叫ThetrinityoftheEmployer，theConsultingEngineerandtheContractor，但这个三角关系并非是等边三角形。•咨询工程师与承包商的关系：过滤层，有些类似婚姻关系。•实例。•咨询工程师vs监理工程师，中外理解上的差异。•同体监理，实际情况，理解过程，利益冲突，责任连贯。•最大的风险:ProfessionalIndemnityInsurance这种保险。十三、文字交往为准•口头指令转变为书面指令，77版是第1.2(3)款与第51.2款两条合用解释order，87年版第2.5款是用instruction，最长都是7天+7天=14天（1+7=8天），对承包商自我保护的现实意义。•99年版第3.3款用instruction：更缩短为2天+2天=4天（1+2=3天）。•银皮书EPC第1.3款和第3.4款，但取消了定量规定，对承包商欠公平！•英文within在中文翻译与理解上的误差,以上对应最短的为8天和3天。•法律上对一天的定义。•拒绝签收vs证据获取。十四、FIDIC合同红皮书是单价合同•特点“单价合同，量价分离，验工计价，据实付款”，英文叫Re-measurementContract。•B.Q单的结构和用途（第55款/99版第12款）。•2003年7月1日，GB50500-2003工程量清单（量价单）的推行与价格市场化，突破了传统的定额计价方式。经验是可比定额低15~20%不等（主要取决于个体工效）。•文字（words）管着数字（figures）。•MeasurementStandard.•Q.S工作的重要