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第十四章经济增长和经济发展第十四章经济增长和经济发展第一节经济增长的描述和事实第二节增长核算第三节新古典增长模型第四节内生增长理论第五节促进经济增长的政策第六节经济发展指标及要素第七节经济发展的战略第八节本章评析第十四章经济增长和经济发展第一节经济增长的描述和事实一、经济增长和经济发展的定义二、经济增长的一些事实三、经济增长的基本问题一、经济增长和经济发展的定义•经济增长被定义为产量的增加，这里的产量既可以表示为总量GDP，也可以表示为人均GDP。–经济增长的程度可以用增长率gY描述–其中，Yt表示t时期的总产量，Yt-1表示（t-1）时期的总产量。11tttyYYYg–第一节经济增长的描述和事实一、经济增长和经济发展的定义–人均产量意义下的增长率•其中，表示t时期的人均产量，用表示（t-1）时期的人均产量。11tttyyyygty1ty–第一节经济增长的描述和事实一、经济增长和经济发展的定义•经济增长和经济发展–如果经济增长是一个“量”的概念，那么经济发展就是一个比较复杂的“质”的概念。–经济发展不仅包括经济增长，而且包括国民的生活质量以及整个社会各个不同方面的总体进步。–总之，经济发展是反映一个经济体总体发展水平的综合性概念。–第一节经济增长的描述和事实一、经济增长和经济发展的定义二、经济增长的一些事实事实1：世界范围内国家或地区间生活水平差距较大生活水平的国际差异（2007年）–第一节经济增长的描述和事实二、经济增长的一些事实事实2：国家间收入增长率差距较大56个国家(地区)1970—2005年的年平均增长率–第一节经济增长的描述和事实二、经济增长的一些事实事实3：国家或地区的投资率与人均收入正相关投资率与人均收入的国际数据–第一节经济增长的描述和事实二、经济增长的一些事实事实4：各国或地区的人口增长率与人均收入负相关人口增长率与人均收入的国际数据–第一节经济增长的描述和事实二、经济增长的一些事实三、经济增长的基本问题•第一，为什么一些国家如此富裕，而另一些国家那么贫穷？•第二，什么是经济增长的源泉?•第三，怎样理解一些国家和地区的增长奇迹?–第一节经济增长的描述和事实三、经济增长的基本问题•在宏观经济学中，对上述问题的解答有两种互为补充的分析方法：–一种是增长核算，它试图把产量增长的不同决定因素的贡献程度数量化；–另一种是增长理论，它把增长过程中生产要素供给、技术进步、储蓄和投资互动关系模型化。–第一节经济增长的描述和事实三、经济增长的基本问题第十四章经济增长和经济发展第二节增长核算一、经济增长的决定因素二、增长核算方程三、增长的经验估算四、经济增长因素分析一、经济增长的决定因素•直接原因：–投入要素——资本、劳动–生产率——规模经济、技术进步、人力资本•基本原因：对一国积累生产要素的能力以及投资于知识生产的能力产生影响的变量，如人口增长、金融部门的影响力、一般宏观经济环境、贸易制度、政府规模、收入分配、地理的影响以及政治、社会的环境等。–第二节增长核算一、经济增长的决定因素•生产方程：Yt=F(Kt，Rt，Nt，At，St）–式中，Yt为一个经济体的总产出；Kt、Rt和Nt分别表示总资本存量、自然资源和劳动投入；At表示该经济应用知识的储量；St则代表上面所说的基本因素，或称其为“社会文化环境”或“社会能力”，这是经济运行所不可缺少的。•该生产方程包括了经济增长的直接原因和基本原因，特别是变量St反映了经济增长的基本原因。–第二节增长核算一、经济增长的决定因素二、增长核算方程•设经济的生产函数：Y=AF（N，K）•Y、N和K依次为总产出、投入的劳动量和投入的资本量；A代表经济的技术水平。•产出的变动为：△Y=MPN×△N+MPK×△K+F（N，K）×△A•△Y、△N、△K、△A分别为产出变动、劳动变动、资本变动、技术变动。–第二节增长核算二、增长核算方程二、增长核算方程•变形化简得到核算方程：•为劳动收益总量在产出中所占的份额，为资本收益总量在产出中所占的份额。AAKKNNYY–第二节增长核算二、增长核算方程•增长核算方程表明：产出增长=劳动份额×劳动增长率+资本份额×资本增长率+技术进步率–由此，经济增长的源泉可归结为生产要素的增长和技术进步–第二节增长核算二、增长核算方程•增长核算方程还可被用来衡量经济的技术进步：表达式∆A/A被称为索洛余值。表明当知道了劳动和资本在产出中份额的数据，并且有了产出、劳动和资本增长的数据，则经济中的技术进步可以作为一个余量计算出来。KKNNYYAA–第二节增长核算二、增长核算方程三、增长的经验估算美国经济增长的核算（%），–第二节增长核算三、增长的经验估算三、增长的经验估算•该表表明，从1948-2002年，美国的实际GDP增长平均每年为3.6%，其中的1.2%是由资本存量的增加贡献的，1.2%是由劳动投入的增加贡献的，而余下的1.2%是由于全要素生产率的提高而带来的。–第二节增长核算三、增长的经验估算四、经济增长因素分析•丹尼森把经济增长因素分为两大类–生产要素投入量–生产要素生产率•具体而言，丹尼森吧影响经济增长的因素归结为6个：劳动、资本存量的规模、资源配置状况、规模经济、知识进展、其他影响单位投入产量的因素。–第二节增长核算四、经济增长的因素分析美国总国民收入增长的源泉（1929-1982）–第二节增长核算四、经济增长的因素分析•要素生产率提高或单位要素投入产量的源泉：–首先，知识进展。•知识的进展解释了技术进步对经济增长的约60%的贡献。知识进展是发达资本主义国家最重要的增长因素。•知识进展包括技术知识、管理知识的进步和由于采用新的知识而产生的生产结构和设备的更有效的设计，还包括国内外有组织的研究、个人研究和发明，或者从简单的观察和经验中得来的知识。–第二节增长核算四、经济增长的因素分析–其次，资源配置。•例如，人们从薪水少的工作跳槽到薪水更高的工作，从而导致产量的增加或收入的增长。–再次，规模经济。•当经济运作的规模扩大时，每单位产量所需的投入更少，这主要是因为在小规模水平上使用技术的经济率可能不高，而在更大的生产规模上则可能节约成本，带来规模经济效应。–第二节增长核算四、经济增长的因素分析第十四章经济增长和经济发展第三节新古典增长模型一、基本假定和思路二、没有技术进步的新古典增长模型三、具有技术进步的新古典增长模型一、基本假定和思路•基本假定–经济由一个部门组成，该部门生产一种既可用于投资也可用于消费的商品；–该经济为不存在国际贸易的封闭经济，且政府部门被忽略；–生产的规模报酬不变；–该经济的技术进步、人口增长及资本折旧的速度都由外生因素决定；–生产要素的边际收益递减；–社会储蓄函数S=sY，s为储蓄率。–第三节新古典增长模型一、基本假定和思路二、没有技术进步的新古典增长模型•基本方程–在没有技术进步的情况下，设生产函数为：Y=F(N，K)–根据生产规模报酬不变的假定，有：λY=F(λN，λK)–取λ=1/N，上式变为：Y/N=F(1，K/N)–为简便起见，假定全部人口都参与生产，那么上式说明，人均产量Y/N只依赖于人均资本K/N。–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型–用y表示人均产量，即y=Y/N，k表示人均资本，即k=K/N，则生产函数可表示为下面的人均表达形式：y=f(k)，其中，f(k)=F(1，k)。–一般地说，资本积累受两种因素的影响，即投资和折旧，则有：knksfk)()(–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型资本深化=人均储蓄（投资）-资本广化–进一步化简整理得新古典增长模型的基本方程：•表明：人均资本变化等于人均储蓄减去(n+δ)k。•表达式(n+δ)k可以理解为“必要的”或者是“临界的”投资，它是保持人均资本k不变的必需的投资。为了阻止人均资本k下降，需要用一部分投资来抵消折旧，这部分投资就是δk项。同样还需要一些投资，因为劳动数量以n的速率在增长，这部分投资就是nk项。knksfk)()(–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型•稳态–生产要素投入量–如果sf(k)＞(n+δ)k，sf(k)大于资本广化所需的投资，则资本存量的变化量为正数，资本存量增加；–如果sf(k)＜(n+δ)k，sf(k)小于资本广化所需的投资，则资本存量的变化量为负数，资本存量减少；–如果sf(k)=(n+δ)k，即投资量等于资本广化所需的投资量，或临界投资，资本存量保持不变。–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型新古典模型的稳态OAkAky(n+δ)kyAsyAf(k)sf(k)稳态稳态资本存量–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型–在新古典增长模型中，经济达到稳态的条件是：sf(k)=(n+δ)k–当经济偏离稳定状态时，无论人均资本水平过多还是过少，都存在着某种力量使其恢复到稳态。这意味着，新古典增长模型所确定的稳态是稳定的。–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型•对收入差异的解释–设人均生产函数为：•y=f(k)=kа（a介于0和1之间）–由稳态条件式可知：•skа=(n+δ)k–求得：11)(nskA–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型–由人均生产函数，可求得稳态下的人均产出量yA为：–上式表明，一方面，若其他条件相同，储蓄率或投资率较高的国家通常比较富裕。另一方面，根据新古典增长模型，人口增长率较高的国家通常比较贫穷。•新古典增长理论的一个关键结论：稳态增长率不受储蓄率的影响。•当经济处于稳态时，k和y都是固定不变的。由于人均收入固定不变，故其增长率为零，这时，总收入以相同于人口增长率的速率增长，即增长率为n。1nsyA–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型•比较静态分析–储蓄率增加对稳态的影响–人口增长对稳态的影响–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型1.储蓄率增加的影响kOy(n+δ)ksf(k)As‘f(k)A’Kok’经济最初位于A点的稳态均衡。现在假定人们增加了储蓄，这使储蓄曲线上移至s‘f(k)的位置。这时新的稳态为A’，比较A点和A’点，可知储蓄率的增加提高了稳态的人均资本和人均产量。–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型人均产出和总产量增长率随时间变化的轨迹tyOyotot1tOgY(a)n(b)比较稳态均衡点A和A’，可知储蓄率的增加提高了稳态的人均资本和人均产量。第一，从短期看，更高的储蓄率导致了总产量增长率和人均产量的增加；第二，从长期看，随着资本积累，增长率逐渐降低，最终又回落到人口增长率的水平。tot1总之，新古典增长理论在此得出的结论是，储蓄率的增加不会影响稳态增长率，但确实能提高收入的稳态水平。即：储蓄率的增加只有水平效应，而没有增长效率。–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型2.人口增长的影响OyA’Ak’kA(n+δ)k(n’+δ)ksf(k)k假定人口增长率从n增加到n’两个重要结论：一、人口增长率的增加降低了人均资本的稳态水平（从原来的kA减少到k’），进而降低了人均产量的稳态水平；二、人口增长率的上升增加了总产量的稳态增长率。–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型•对增长率差异的解释–由新古典增长模型求得人均资本增长率方程–如果大于()，则人均资本增长率将为正值，这时k的值较小。相反，当k值比较大时，()将大于，这时将为负值，换言之，人均资本存量将缩减。)(1nskgak1asknn1askkg–第三节新古典增长模型二、没有技术进步的新古典增长模型收敛于稳态的速度OygkAkkA(n+δ)ska-1如果skа-1大于(n+δ)，则gk为正值，此时k值较小；当k值较大时，(n+δ)将大于skа-1，此时gk将为负值，换言之，人均资本存量将缩减；当两条线相交时，gk=0，经济达到稳态。–