1.私募基金综合解决方案-对外宣传材料-私募

招证托管:私募基金运作综合化解决方案中国证券托管先锋｜首选品牌12目录1招商证券及托管部简介2私募基金托管与外包业务简介招商证券托管外包业务的优势我们的客户34获批股票质押式回购交易业务资格3公司历史：招商证券1991年8月创立于深圳，是百年招商局旗下的金融企业。经过二十多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。业务领域跨越境内境外市场，覆盖证券、期货、证券投资基金、直接股权投资等多个领域公司地位：公司具有强大的综合实力，各项业务始终处于行业第一梯队。于2009年在上海证券交易所首发上市，截至2013年9月，公司市值540亿元，目前是中证100、上证180、沪深300、央企100、上证治理等多个指数的成分股获批融资融券业务试点资格，并获得首批基金评价业务资格提出转型，更名为“招商证券股份有限公司”股指期货项目启动；公司增资扩股至32.27亿元招商银行证券业务部成立1991年改制为招商银行全资子公司“招商证券公司”1994年公司改制、增资扩股，更名为“国通证券有限责任公司”1998年推出国内第一张证券账户卡“牛卡”1999年被核准为综合类证券公司；中国第一家证券创办专业证券网站-牛网正式运营2000年完成股份制改造，股东扩充至40家，注册资本24亿元2001年2002年营业部全部实现集中交易；获创新重点券商资格2004年招商证券A股顺利发行并在上交所挂牌上市，公司IPO融资总额超111亿元2009年迎来建司20周年，提出新的战略转型目标；首个境外办事处-招证国际首尔办事处正式成立2011年2006年2010年2012年获批开展OTC业务资格2013年一、招商证券及托管部简介1.1招商证券简介4招商证券公司评级：自2008年证监会对证券公司进行分类评级以来，招商证券一直获评为A类AA级券商公司声誉：获“2012年中国最佳证券公司”、“最佳中国品牌50强”等称号公司业务网络：拥有多层次客户服务渠道，在国内设有100家营业部，同时在香港设有分支机构；全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商资本投资有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台IT建设及保障能力：公司建立了覆盖全面、技术领先、安全、稳定、高效的信息系统体系。其中，主要核心交易系统均通过自主开发的形式实现；建立一套以安全为根本的运营保障机制质量管理能力：2007年，业内首家全面推行ISO9000质量管理标准体系；2010年获得了第七届深圳市市长质量奖，成为国内第一家推行卓越绩效管理模式并获得政府管理奖的证券公司风险控制机制：是国内最早建立风险控制体系的券商，能有效识别、控制和防范业务经营及内部管理风险，第一家引入压力测试的券商，并通过中证协的专业评价，国内第一家引入巴塞尔操作风险理念进行操作风险管理的券商1.1招商证券简介一、招商证券及托管部简介5部门设置托管部于2013年7月成立，负责统筹公司的托管业务开展，为公募基金、私募基金等机构客户提供托管、机构运营外包、代理结算等服务托管部为独立部门，不挂靠或从属于公司的任何部门，与公司资产管理、自营、经纪、投资银行等业务部门相互隔离，能够确保管理线独立、经营场所独立、人员独立、制度独立、机房独立、网络独立，从而保证利益隔离和信息隔离，保证了托管业务运作的独立业务运营室资产托管组产品服务岗运行保障岗业务综合岗托管部业务支持室业务拓展室运营外包组估值核算岗投资监督岗清算交收岗信息披露岗估值核算岗资金清算岗TA清算岗头寸管理岗内控稽核岗业务监督室1.2招商证券托管部简介一、招商证券及托管部简介6人员情况托管部专职人员专业背景涵盖了金融、会计、计算机、经济、法律等各个专业领域，全部取得基金从业资格托管部员工本科占比100％，硕士占比达70％。人员平均工作年限为10年，平均结算托管工作经验为7年；其中3人有平均5年的公募业务运作经验；3人有会计师事务所审计经验，2人平均拥有4年大型IT公司的软件设计与开发经验岗位设置业务拓展室：设产品服务岗，负责开发和维护托管与运营外包业务客户，制定与实施托管与运营外包业务营销计划，起草和签署相关协议业务运营室：根据服务对象，分为资产托管组和运营外包组，岗位的设置涵盖了托管部资产托管与运营外包过程所涉及的所有内容，如估值核算、投资监督、TA清算、清算交收、信息披露、头寸管理等业务支持室：设运行保障岗和业务综合岗，负责交易数据的接收、通讯网络设备的维护、业务系统参数设置，各类资料及印章的保管业务监督室：设内控稽核岗，负责负责起草和执行稽核方案，对内控状况进行分析，并定期形成内控报告，跟踪稽核问题，督促相关人员进行整改或采取措施，对新产品和新业务提出内控要求一、招商证券及托管部简介1.2招商证券托管部简介7主机房设在深圳科技园，为托管部专用机房配有门禁、视频监控、防火、防潮、防尘、防磁、防鼠等设施，独立的空调设备主机房配UPS设备，可保证重要办公设备和系统在断电时持续供电4小时，维持正常工作运行技术支持系统托管部员工配备2台计算机，1台用于日常办公，1台用于托管外包业务系统的操作在网络安全防护方面，招商证券配备了独立的硬件网络防火墙，保障了托管外包业务网络环境的安全性在托管外包业务服务器和业务专用电脑上均安装杀毒软件，保障了技术系统的安全性内部网络系统方面：为托管外包业务服务器、员工业务专用电脑配备独立网段，该网段与公司其他业务网段通过防火墙相互隔离在外部网络系统方面：使用数据专线从交易所、登记结算公司、基金管理人等各方接收数据，保证传输数据的安全性保证系统故障时能迅速切换至备份系统：在深圳科技园机房建立了双机热备系统在深圳南油机房建立了同城异地备份系统在上海灾备中心建立了数据冷备系统办公计算机机房安全防护系统网络系统数据备份系统一、招商证券及托管部简介1.2招商证券托管部简介2011：首家为有限合伙对冲基金提供基金行政外包服务2012：首家取得私募基金综合托管资格中国证券托管先锋：屡创行业第一招商证券是业内领先的私募基金综合化金融服务提供商，向私募基金客户提供一整套资产托管和基金行政外包服务：从产品创设、基金托管、份额登记、净值计算、交易、清算在内的一揽子综合金融服务，覆盖基金全生命周期。私募基金运作综合解决方案2013：首批取得公募基金托管资格2014：托管国内第一支标准化私募基金：重阳A股阿尔法对冲基金2014：托管国内第一支标准化债券私募基金：耀之堂庭宏观收益基金受您之托，忠您之事特点收益量身订制的商业解决方案•招商证券向客户提供一整套资产托管和行政管理外包服务，从交易结算、账户管理到资产保管服务•招商证券通过与我们的客户建立合作伙伴关系，提供定制化和灵活的商业解决方案，满足机构投资者的需求优质的服务质量•客户不仅受益于招商证券资产托管和行政管理外包服务的丰富而多元的知识基础，更可受益于我们提供的优质增值服务成熟的技术•招商证券跟踪分析资产托管和行政管理外包服务行业相关业务发展趋势，提供并推荐服务，以提高客户的业绩为目标二、私募基金托管与外包业务简介中国证券托管先锋｜首选品牌2014：托管国内第一支标准化FOF私募基金：歌斐诺宝TOP30对冲母基金2014：托管国内第一支标准化Master-Feeder私募基金：淡水泉成长母子基金2.1业内领先的私募基金综合服务提供商秦湘︱托管部Tel：0755-82943278MobilePhone:18688830899Email:[e-mail]牛中强︱托管部Tel:0755-82960354MobilePhone:15889618446Email:[e-mail]联系我们张伟︱托管部Tel：0755-83074306MobilePhone:18620302795Email:[e-mail]张志斌︱托管部Tel：0755-83584278MobilePhone：13510901286Email:[e-mail]胡金环︱托管部Tel:0755-83165770MobilePhone:13590456397Email:[e-mail]增值服务运营管理产品创设法律法规咨询；产品设计咨询；基金合同拟定；产品创设流程咨询帐户管理；反洗钱咨询；估值核算；会计核算；注册登记；风险控制；信息披露；客户服务；业绩报酬；头寸管理；定期报告编写；产品清算；资产保管；估值核算；投资清算信息披露；投资监督；托管报告绩效评估；业绩鉴证；个性化报表定制净值发布；业绩排名基金托管受您之托，忠您之事92.2私募基金运作综合化解决方案二、私募基金托管与外包业务简介出资托管人（招商证券）基金管理人资产保管估值核算投资清算投资监督信息披露基金交易清算估值复核审核及执行指令投资管理估值核算托管报告投资监督信息披露2.3招商证券私募基金托管与外包业务运作架构投资者登记结算交易支持服务外包基金账户管理头寸管理估值核算信息披露合同拟定风险管理反洗钱咨询标准化服务定制化服务招商证券10二、私募基金托管与外包业务简介2.4我们为各种类型基金提供全面的解决方案按募集对象划分按投资对象划分•公募产品（公募基金、银行理财产品等）•私募产品（私募基金、基金专户、券商资管、期货资管等）•标准化产品（二级市场直接投资、基金中的基金FOF、管理人基金MOM等）•非标准化产品（股权投资、信贷资产、信托贷款、委托债权、承兑汇票、信用证、应收账款、各类受（收）益权、带回购条款的股权性融资等）招证托管11二、私募基金托管与外包业务简介12我们具有丰富的FOF产品设计与服务经验①FOF产品设计招商证券具备丰富的FOF设计经验，可以为私募基金管理人提供具有高附加值的产品设计增值服务。③FOF产品申赎招商证券具备丰富的FOF产品运作经验，可在FOF产品申赎安排、资金头寸管理方面为管理人提供增值服务。②FOF产品估值招商证券具备丰富的FOF产品运作经验，熟悉各种类型FOF的产品的估值程序与方法，可为FOF产品提供准确估值服务。④FOF产品投资招商证券平台上运作了国内多只顶尖私募基金，可为FOF产品管理人推荐优质的私募基金管理人和私募基金。FOF产品解决方案经典案例：歌斐诺宝TOP30对冲母基金（诺亚财富旗下私募产品）二、私募基金托管与外包业务简介招商证券托管外包业务的优势（一）13招商优势二、服务内容优势2.1产品设计增值服务：私募基金的产品设计、合同拟订，招商证券第一家提供此项增值服务。2.2非标产品的设计与运作：市场上第一家开展非标产品（PE、VC、委托贷款、应收账款、各类受（收）益权、带回购条款的股权性融资等）设计与运作的托管机构。2.3牛网机构投资者服务平台，实现私募净值披露与排名，实现管理人与托管人、运营服务机构的无缝对接：市场上唯一一家在公司主页设置服务平台的公司，私募基金可在公司网站上披露基金净值，投资者可以在公司网站上查询自己的资产情况，可以实现管理人、托管人、运营服务机构的无纸化对接，有效降低成本和提高效率。2.4OTC私募基金份额转让：我们正在做私募基金份额场外柜台转让方案，私募基金份额可通过OTC柜台市场进行转让，解决私募基金流动性不足的问题。一、品牌优势：同业市场占有率第一，与国内主流大型私募机构（重阳、景林、鼎锋、朱雀、凯石、淡水泉、乐瑞、混沌、敦和）均已取得了良好合作，树立了中国证券托管第一品牌。三、招商证券托管外包业务的优势14招商优势三、创新业务支持：3.1融资融券业务支持：市场上第一家能支持私募基金开展融资融券交易的托管机构，而私募基金原来受限于通道和银行不能进行融资融券交易。四、产品销售支持：4.1产品代销：业内第一家代销私募自主发行产品的公司，在公司托管平台上运作业绩优异、排名靠前的产品可推荐给公司零售总部进行销售。4.2产品配资及销售：我司正与多家银行、基金公司和第三方财富管理机构商谈私募产品优先级配资