华宸未来资产管理项目

华宸未来-国元信托桂阳城投专项资产管理计划资产管理合同资产管理人：深圳华宸未来资产管理有限公司资产托管人：上海银行股份有限公司二零一三年六月华宸未来-国元信托桂阳城投专项资产管理计划资产管理合同2|专项资产管理计划风险提示函尊敬的投资者：当您参与本专项资产管理计划（以下简称“计划”或“本计划”）时，虽然您已经对本计划的资金运用方式予以认可，但为了维护您的利益，使您更好地了解其中的风险，根据有关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。（一）资产管理计划的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。（二）投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同和投资说明书，全面认识本计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断，审慎决策。（三）本计划所募集的全部资金将集中投资于根据本计划投资策略选定的以安徽国元信托有限责任公司（以下简称“国元信托”）为受托人的特定信托计划，委托人参与本计划是在认可国元信托的投资及管理能力后，将合法拥有的资金交付资产管理人。投资者应知晓在投资过程中，存在法律和政策风险、市场风险、管理风险、信用风险、流动性风险、特定投资方法及投资对象风险、操作及技术风险、不可抗力及其他风险。根据《中华人民共和国信托法》及相关法律法规的规定，本计划资产管理人（作为所投资的信托计划委托人）对信托计划受托人的投资运营无决策权、管理权等主动性权利，标的信托计划的全部运作均由国元信托负责。因此，本计划面临受托人未依照相关法律、法规及信托合同等文件的约定履行其管理义务和管理责任的风险，或者因其管理能力不足、出现道德风险或操作不当等原因导致未能取得预期投资收益的风险，将对本计划财产的本金安全和收益实现产生较大影响。（四）本计划存续期间原则上采取封闭式运作。（五）参与本计划需要按照合同规定支付相关费用，包括管理费、托管费等费用。（六）资产管理人在法律法规和合同规定的范围内行使权利，履行义务。以下事项属于国元信托的职责范围，并不在资产管理人的职责范围内：对标的信托计划拟投资项目及相关交易对手开展尽职调查；设计信托计划的交易结构；执行信托计划的资金运用以及资金运用过程的管理（包括签约、办理抵质押登记手续、项目过程管理、收取投资收益以及投资本金；在被投资企业或合作方出现违约后进行追索、处置抵质押物、转让投资权益等）等。华宸未来-国元信托桂阳城投专项资产管理计划资产管理合同3|（七）资产管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在投资本计划前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本计划。委托人在本认购风险申明书上签字/盖章，即表明已认真阅读并理解所有的本计划文件及附件，并愿意依法承担本计划相应的投资风险。本人已经充分阅读了《华宸未来-国元信托桂阳城投专项资产管理计划资产管理合同》，了解其风险收益特征及运作基本情况。本人承诺用于投资本计划的资金及其他证券资产等具有合法性。资产委托人签字确认：签署日期：二零一三年月日华宸未来-国元信托桂阳城投专项资产管理计划资产管理合同4|本合同当事人的基本情况：资产委托人：法定代表人或负责人：住所：通讯地址/邮政编码：电话/传真：资产管理人：深圳华宸未来资产管理有限公司法定代表人：阙水深住所：深圳南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研大楼B815房办公地址/邮政编码：上海市虹口区四川北路859号中信广场16楼/200080电话/传真：[phone]联系人：李少华资产托管人：上海银行股份有限公司法定代表人：范一飞住所：上海市银城中路168号办公地址/邮政编码：200120电话/传真：[phone]联系人：江毅华宸未来-国元信托桂阳城投专项资产管理计划资产管理合同5|目录第一节前言..................................................................................................................................................6第二节释义..................................................................................................................................................6第三节声明与承诺......................................................................................................................................7第四节资产管理计划的基本情况..............................................................................................................7第五节资产管理计划份额的初始销售......................................................................................................8第六节资产管理计划的备案......................................................................................................................9第七节资产管理计划的参与和退出..........................................................................................................9第八节当事人及其权利义务......................................................................................................................9第九节资产管理计划份额的登记............................................................................................................12第十节资产管理计划的投资....................................................................................................................13第十一节投资经理的指定与变更............................................................................................................13第十二节资产管理计划的财产................................................................................................................14第十三节划款指令的发送、确认与执行................................................................................................14第十四节交易及交收清算安排................................................................................................................16第十五节越权交易....................................................................................................................................16第十五节资产管理计划财产的估值和会计核算....................................................................................17第十六节资产管理计划的费用与税收....................................................................................................19第十七节资产管理计划的收益分配........................................................................................................20第十八节报告义务....................................................................................................................................21第十九节风险揭示....................................................................................................................................21第二十节资产管理合同的变更、终止与财产清算................................................................................23第二十一节违约责任................................................................................................................................24第二十二节法律适用和争议的处理........................................................................................................24第二十三节资产管理合同的效力............................................................................................................25第二十四节其他事项................................................................................................................................25华宸未来-国元信托桂阳城投专项资产管理计划资产管理合同6|第一节前言（一）订立本合同的依据、目的和原则1.订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、