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PPP通用合同指南（国家发改委版）陈新平财政部科研所2014年12月目录第一章总则第二章合同主体第三章合作关系第四章投资计划与融资方案第五章项目前期工作第六章工程建设第七章政府资产移交第八章运营和服务第九章社会资本主体移交项目第十章收入和回报第十一章不可抗力和法律变更第十二章合同解除第十三章违约处理第十四章争议解决第十五章其他约定第一章总则术语定义与解释合同生效条件合同构成及优先次序合同背景和目的声明和保证#项目名称/合同主体#项目技术经济特征/服务范围或标准#主要时间节点/开工日或特许经营期限#合同履行术语/批准法律变更等为了便于合同的履行对其背景、目的作出简短说明#合同主体资格与履行合同事项的声明与保证#违反声明与保证应承担的责任等涉及合同生效条件的应予以明确#合同正文#合同附件#补充协议#变更协议应明确其优先次序第二章合同主体政府主体社会资本主体#具有相应行政权力的政府，或其授权的实施机构#机构调整时，延续与承继方式#国企#民企#外商#混合，其他1、政府监管的权力2、合同约定的权利1、获得政府支持的权利2、实施项目，获得回报的权利3、合同约定的义务4、提供配套条件5、项目审批协调支持3、合同约定的义务4、承担社会责任项目公司#股权、控制权、重要人事变动的处理#政府参股的，出资比例、分配权益、是否拥有否决权等的安排第三章合作关系合作内容排他性约定合作履约担保合作期限#项目范围#政府提供的条件/特许经营权#社会资本的任务#回报方式#资产权属#土地获取方式明确：#合作作期限#起始时间#重要时间节点#排他性约定#对同类授权的限制明确履约担保的：#类型/方式/时间#担保额度/兑取条件/退还第四章投资计划及融资方案（待续）项目总投资融资方案投资控制责任#投资规模及其构成——新建、改扩建的，要明确总投资的认定依据；——政府转让资产的，要明确受让价款及构成。#项目投资计划/年度计划社会资本对约定的总投资承担控制责任：#承担全部超支责任#承担部分超支责任#不承担超支责任明确总投资的资金来源及到位计划：#项目资本金比例及出资方式#债务资金的规模、来源、融资条件第四章投资计划及融资方案（续）政府提供的其他投融资支持投融资监管投融资违约及其处理应明确方式及必要条件#投资补助#基金注入#担保补贴#贷款贴息如需设定对投融资的特别监管应明确：监管主体、方法、内容和程序，以及监管费用的安排等明确各方投融资的：#违约行为的认定#违约责任第五章项目前期工作（待续）前期工作内容及要求前期工作经费前期工作任务分担#前期工作内容、深度、进度要求#技术标准和规范要求#超出现行技术标准和规范的特殊规定#可行研究/勘察设计/尽职调查分别约定：#政府和#社会资本主体所负责的前期工作内容明确：#政府和#社会资本主体所要承担的前期工作费用#政府费用需要社会资本承担的，应明确范围、确认和支付方式第五章项目前期工作（续）政府提供的前期工作支持前期工作监管前期工作违约及处理#协调相关部门、利益主体提供必要的资料与文件#对社会资本的合理诉求提供支持#组织召开项目协调会如需设定监管的，应在合同中明确：#监管内容、方式、程序#监管费用的安排#违约行为的认定#违约责任#重大违约#一般性违约第六章工程建设（待续）政府提供的建设条件工程变更管理建设期的审查和审批事项进度、质量、安全及管理要求#建设用地#交通条件#市政配套#项目进度计划#达标投产标准#项目建设标准#项目安全要求#工程建设管理要求#明确建设审查和审批事项#社会资本的责任#政府应提供的协助和协调约定：#建设方案变更#工程进度变更等的条件、程序、方法以及处置方案第六章工程建设（续1）实际投资认定工程建设保险项目验收征地、拆迁和安置约定：#实际投资的认定方式#投资节约或超支的处理方式#激励机制约定：#征地、拆迁、安置的范围#实施责任主体及费用负担#按国家及地方规定实施#约定验收计划、标准、费用、工作机制约定建设期需要投保的相关险种：#建筑工程一切险#安装工程一切险#施工人员伤害险第六章工程建设（续2）工程保修建设期监管建设期违约处理约定：#保修期限和范围#保修责任和义务#工程质保金的设置、使用和退还#保修期保函的设置与使用如需要，可对：招标采购/工程投资/工程质量/工程进度/工程档案等实施监管并明确：监管的主体、内容、方法、程序以及费用安排明确：#违约行为的认定#违约责任划分：重大违约和一般违约第七章政府移交资产（政府向社会资本转让/出租资产）移交前准备资产移交移交违约及处理#准备工作的内容和进度安排#各方责任和义务#工作机构和工作机制应约定：移交范围/进度安排/移交验收程序/移交标准/责任和费用/移交的批准和完成确认/其他（人员安排/保险合同转让/承包、供货合同的转让等）明确：#违约行为的认定#违约责任区分：#重大违约#一般违约第八章运营和服务（待续）政府提供的外部条件运营服务标准运营服务要求变更试运营和正式运营#提供外部设施、设备的方式及费用#运营所需特定资源#特定产出物的处置#供水、电，以及道路等保障条件#试运营的前提/技术标准/期限/责任安排/收入、费用处理#正式运营的前提条件/开始时间和确认方式#服务范围/服务能力/技术标准/服务质量/其他要求#触发条件（环境变化需要变更标准）#变更程序#新增费用的承担责任#各方利益调整方法第八章运营和服务（续1）运营维护与修理主副产品的权属项目运营服务计量更新改造和追加投资#日常维护的范围和技术标准#记录和报告制度#大中修资金的筹集与管理#更新/追加投资的范围#触发条件/实施方式#投资控制/补偿方案主副产品的归属与处置权限（如污水处理厂的出水）#服务的计量方法/标准/程序#计量争议解决/责任与费用划分第八章运营和服务（续2）运营期的特别补偿运营期政府监管运营期保险运营支出运营期违约事项和处理政府特殊要求造成的：支出增加/收入减少的补偿方式；补偿金额/支付程序/协商机制约定：#运营期投保的险种#保险范围/责任期间#保额/投保人/受益人#保险赔偿金的使用约定：政府的监管安排/费用分担#委托中介期中评估与后评价#临时接管的触发条件/各方权利与义务约定：社会资本承担的成本和费用范围：人工/动力/财务/修理/保险/管理/税费等费用约定：违约行为的认定与责任区分：重大违约和一般违约第九章社会资本主体移交项目项目移交前过渡期移交质量保证项目移交违约及处理项目移交#过渡期的起止时间/工作内容/进度安排#各方的责任与义务#工作机构/工作机制#移交方式/资产/经营权/股权#移交范围#验收程序#移交标准#责任与费用#完成确认/其他#移交保证期的约定#移交质保金/或保函的安排/质保金的兑取条件与退还条件违约行为的认定违约责任重大违约一般违约第十章收入和回报项目运营收入特殊项目收入财务监管服务价格及调整违约事项及其处理#收入范围/计算方法#期间的其他收入#涉及收入分成的约定分成机制/计算方法/支付方式/税收责任#政府定价的价格及调整#合同约定的价格及调整对于非通过运营获得收入的：按合理收益原则确定社会资本取得收入的方式#成本监管与审计机制#年度报告/专项报告#专用帐户的设置与监管违约行为的认定违约责任第十一章不可抗力和法律变更不可抗力事件不可抗力事件的处理法律变更不可抗力事件发生期间各方权利和义务不可抗力事件的认定和评估约定：类型与范围自然灾害／社会异常事件／核污染／考古认定及其影响后果评估程序／方法／原则及时通知积极补救维护公众利益减少损失#协商变更/解除合同#损失分担约定#解除合同颁布新的法律法规/法律法规的修订：变更或解除合同的触发条件/影响评估/处置程序第十二章合同解除合同解除的事由合同解除后的项目移交合同解除的其他约定合同解除的财务安排合同解除程序#不可抗力#法律变更#一方严重违约#社会资本破产#协商一致#其他约定的情况合同应约定解除程序#补偿或赔偿的计算方法#各方对补偿或赔偿计算结果的审核/认定/支付程序参照“项目移交”条款约定约定：项目接管/持续运营/公共利益保护等处置措施第十三章违约处理违约行为认定违约行为处理违约责任承担方式明确：#违约行为的认定#免除责任#限制责任#继续履行#赔偿损失#支付违约金#补救措施约定违约处理程序：#违约发生后的确认/告知/赔偿等救助机制#处置程序的时限第十四章争议解决争议解决方式争议期间的合同履行#协商#调节#仲裁#诉讼仲裁或诉讼期间：合同无争议的部分继续履行；除法律规定或合同约定之外，任何一方不得以发生争执为由，停止项目运营服务第十五章其他约定（待续）合同变更与修订保密信息披露合同的转让约定：变更触发条件变更程序处理方式约定：合同权利义务是否可转让/转让的条件及程序合同各方有义务向对方和社会披露信息第十五章其他约定（续1）廉政与反腐通知合同适用法律不弃权应声明：任何一方均不被视为放弃合同中的任何条款；未坚持要求对方履行条款，未行使合同规定的权利，均不被视为对上述条款的放弃中国法律第十五章其他约定（续2）适用语言合同份数合同附件使用货币多种文字的，以中文为准明确：正副本数量各方持有的分数