新制度经济学(西南交大严冰)

新制度经济学主讲人：严冰单位：人文学院西南交通大学1导论研究对象学术渊源特点贡献与问题理论体系1.1制度经济学研究对象制度经济学试图解决什么问题呢？a.制度与绩效“三个和尚没喝水”问题：为什么在资源（这里是和尚的劳动力）越来越多的条件下，产出（这里是水）会越来越少？上世纪70年代末中国农村的家庭联产承包制问题：：在当时农民的物质生产条件没有发生任何变化的情况下，农业产量为什么为大幅度（一般是50％以上的）提高？重赏之下，必有勇夫。“赏”就是一种激励制度。通俗地说，人才制度决定了人才的数量或质量的状况。制度与绩效的关系上，制度经济学关注的焦点问题有两个：第一，制度如何调动人们的积极性；第二，制度本身的运行成本是否符合效率要求。b.绩效与制度绩效也影响制度选择。用马克思的话来说，是生产力（经济绩效）决定生产关系（制度）。理由有二其一，绩效是制度选择的目的。如果没有绩效的提高的可能，原有的制度就不会发生变化，即人们没有选择其他制度的积极性或动力，新的制度就不会被“生产”出来。其二，制度选择需要效率支持。如果勉强选择了一项制度，在没有绩效增加的条件下，该项制度多半无法维持下去。绩效对制度影响的关系方面，制度经济学关注的焦点也是两个：第一，绩效提高怎样被认识到？第二制度创新（设计、实施）的成本有多高？c.谁主沉浮制度与绩效的双向互动关系是制度经济学研究的对象。是否存在一个是“决定性”，而另一个则是“反作用”的关系？判断有二：其一，在制度的创新方面“潜在的”绩效是决定性的，它引导人们进行制度创新。效率决定制度。其二，在激励人们积极性、创造性方面制度是决定性的，它激发了人们创新热情，从而起到了“发展生产力”的作用。制度决定效率。1.2新制度经济学流派渊源a.时代精神制度经济学形成与发展已有百年的历史。三个阶段：形成时期，以凡勃伦、康芒斯和米契尔为主要代表；过渡时期，以艾尔斯、贝尔、米恩斯、加尔布雷思等为主要代表；发展时期，以科斯、诺思、威廉姆森、阿尔奇安和德姆塞茨等为主要代表。前两个阶段的制度经济学被统称为“老制度经济学”（oldinstitutionaleconomics，OIE），而后一个阶段的制度经济学则被称为NIE。NIE产生的时代背景是20世纪70年代，NIE的精神实质却是经济自由主义的，这是新、老制度经济学重要区别之一。b.学术渊源德国“历史学派”（1840～1914）和马克思主义政治经济学（1845～1895）。马克思主义政治经济学对OIE和NIE共同的影响集中体现在如下二个重要方面：第一，关注社会制度与经济绩效的关系。第二，秉持经济绩效与社会制度的“矛盾”分析方法。对于NIE而言，其“经济人”、均衡分析、边际分析方法与新古典经济学可谓一脉相承。至于NIE普遍采用的反事实研究、经验研究和案例研究，则是对新古典经济学的突破。1.3老、新制度经济学的区别a.新理论OIE“有制度没理论”。OIE将制度“内生于”经济学的研究。b.新方法OIE排斥抽象化的数学分析工具，与主流经济学缺乏相互沟通的“语言”。NIE采用抽象数学分析工具、经济人、边际分析、均衡分析等主流经济学前提。c.新“谏言”OIE主张加强政府管制NIE主张增加个人自由1.4几点评述a.NIE理论贡献将制度内生化。制度分析进入经济学领域极大扩展了经济学研究领域，使经济分析深入到人类生活和社会发展变迁的方方面面，提高了经济学的解释力。提出了经济——制度——社会的结构分析方法。阐述了制度变迁的经济逻辑。b.NIE理论问题核心概念难以量化：制度的交易费用小范围讨论还行，大范围的制度交易费用量化困难。核心概念存在歧义：“发现价格的成本”、“制度的运行成本”和“制度的创新成本”都在使用。核心概念边界不清：在企业内部，管理成本（交易费用）与生产成本边界不清。1.5体系结构a.一般理论第一讲导论第二讲制度的内涵与起源第三讲制度的变迁与创新第八讲制度与经济增长。b.特殊理论第四讲市场第五讲产权制度第六讲企业制度第七讲国家理论复习研究对象：制度绩效学术源流：历史学派、马克思主义新老制度经济学基本区别：理论、方法、谏言核心概念交易成本：量化、歧义、边界。体系：一般理论，特殊理论2制度的内涵及起源（1）制度的基本含义是什么？制度的重要分类依据是什么？为什么还有非正式制度？制度与组织有哪些联系与区别？2.1制度的内涵a.前人的论述什么是制度？我们先看看经济学家们对此作出的论述：康芒斯（J.R.Commons）：我们可以把制度解释为“集体行动控制个人行动。”——从制度发挥作用方式（集体、控制）方面定义制度。诺斯（Douglass.C.North）：“实际上，制度是个人与资本存量之间，资本存量、物品与劳务产出及收入分配之间的过滤器。”——从制度的经济功能（在人群之间配置资源的）角度定义制度。舒尔茨（Theodore.W.Schultz）：“我将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。”——从制度基本社会功能（行为规则）方面的定义制度。三位学者是制度经济学的大家，他们对“制度”（institution）定义的角度不同。其实，制度定义可以有很多标准，因此可以对制度进行多方面的定义或分类。这样定义的制度种类繁多，理论基础各异。制度研究带来不便。寻找一种分类方式，将所有的制度包括在内，就应该是一项有意义的工作。b.制度内涵+制度是关于人们的行为与后果的映射f：BO，或者f（B）=O体现在两个方面（1）界定权利/权力、义务/责任；（2）甄别、处置。+界定：权利（rights）与权力（power），是制度赋予了权人采取或不采取某种行为的资格与自由。明确：权利主要以私权为内容，而权力主要以公权（publicpower）为内容。义务（duty）与责任（obligation），是制度对人们采取或不采取某种行为的强制。明确两个问题：（1）义务更多是对应私权的领域，责任更多是对应公权领域；（2）在义务、责任目前人们面临的是强制，没有选择，无自由可言；不履行义务、责任将受到组织或社会的制裁（强制）。+甄别、处置甄别，社会通过相应奖励机制或诉讼程序来实现。处置，社会将对当事人行为是否符合社会规范作出事前规定的奖励或惩罚。奖励制度包括各种竞争（赛）制度、优抚制度、补偿制度等；惩罚制度则有赔偿、人身限制、乃至生命剥夺。+制度本质：通过改变人们的预期收益、规范人们的当前行为。c.问题延伸+现代国家，权利与义务、权力与职责是对等（平衡）的。+更多的权利（自由）也意味着更多的义务（约束）；更大的权力同时也意味着更大的责任。+权利与义务、权力与责任平衡体现了社会正义。+现代社会、现代国家，政治稳定的根本原因就是把公正、民主作为正义的尺度。d.平衡的含义+权利（权力）的边界之外是义务（责任），即他人的权利（权力）。权利（权力）之内，权人有选择的自由；在权利（权力）边界之外，是他人的权利（权力），即自己的义务（责任）。+“要防止滥用权力，就必须以权力制约权力”（孟德斯鸠，《论法的精神》，1748）权利（权力）本质上要靠权利（权力）来制衡。2.2制度的分类前面已经说了，采用划分标准不同我们得到种类的制度，如，政治制度、经济制度、文化制度；企业制度、国家制度；财产制度、宪法制度；等等。根据影响行为的机制不同，我们可以将制度区分为正式制度（formalinstitution）与非正式制度（informalinstitution）。a.正式制度+通过（1）书面文字的形式颁布，并由（2）专门的职能部门负责实施的，关于人们权利（权力）与义务（责任）的规定，以及相应的监督、实施程序。+内容国家颁布的法律、签署的国际公约，企业的规章、组织规定，等等。由相应的国内、国际或组织的职能部门——如国家的立法、行政和司法机构、军队、国际协调机构（如，IMF、WTO、世界银行、联合国等）——负责实施。b.非正式制度非正式制度是以“社会意识”的形式存在、不靠社会职能部门界定、实施，而是靠社会认可的良心、习惯、道义、舆论等，社会伦理道德的内、外“压力”或“动力”来界定、实施的行为规范。与正式制度相同的是，非正式制度执行着对人们行为界定、甄别、处置的功能，即扶正祛邪、扬善惩恶。+与正式制度不同的是，非正式制度上述功能的实施有三大特点：+第一，执行主体不同。非正式制度依靠社会伦理完成这些功能；这意味着，非正式制度的执行者是社会大众，甚至包括当事人自己。+第二，执行标准不同。社会道德的“内化”程度、利益关切程度越高，执行力度越大；反之，则越小。+第三，执行结果不同。非正式制度通常没有唯一的、确定后果。见仁见智、各执一词的情况可谓俯拾皆是。+二者关系第一，相互转化。正式制度与非正式制度在不同的历史变迁可以相互转化，即正式制度转化为非正式制度，或非正式制度转化为正式制度。第二，相互影响。正式制度与非正式制度构成一体，各司其职，从不同的角度制约着人们的行为。第三，相互配合。正式制度与非正式制度的耦合程度越高，社会制度的规范效率越高，反之，则越低。2.3制度与组织a.组织+Organizationsaresocialentitiesthataregoaldirected,aredesignedasdeliberatelystructuredandcoordinatedactivitysystems,andarelinkedtotheexternalenvironment.（理查德·L·达夫特，《组织理论与设计精要》P.5）+组织是各种资源的集合体。由其领导层以科层制方式来协调。组织可采取商务合伙制和股份公司那样的形式以追求经济性目标，也可采用地区政治组织和全国政府、党派组织或院外集团那样的形式以追求政治性目标。《制度经济学》，P.118b.组织与制度+组织是各种资源的集合，组织依照制度（规则）安排资源的时空分布。所以，（1）制度是组织运作所要遵循的规则；（2）组织是制度的外部载体。+正式组织与非正式组织由于组织的内核是制度，所以，（1）按正式制度设计的组织就成为正式组织（如政府、企业、市场、社团、党派等）；（2）而由非正式制度凝聚成的组织就是非正式组织（如朋友、裙带、乡亲、宗派等）。复习制度内涵：映射（界定、实施）权利义务平衡：权利（力）制衡正式制度、非正式制度制度与组织2制度的内涵及起源（2）制度为什么必要？制度起源有哪些形式？制度有哪些经济功能？制度为什么不能完全得到实施？2.4制度的起源制度的起源是要探讨制度产生的原因；通过制度起源的探讨，更能加深我们对制度功能、必要性的理解。下面从理论探讨和实证分析两个方面介绍制度的起源。a.理论探讨NIE认为，制度起源有三个基本原因：制度起源于稀缺性（scarcity）；制度起源于个人理性的低效率；制度起源于节约交易成本。应对稀缺：霍布斯（ThomasHobbes，1588～1679）在其代表作《利维坦》（1651）中提出了这样的观点：“一切人对一切财产拥有一切权利”，为了财产、名誉，为了保护自身的安全，人类将相互开战，处于“一切人反对一切人的战争”之中。界定“你的”、“我的”，否则人类社会只能遵循“丛林法则”。应对个人理性低效率哈丁（Hardin，1968）在《公地悲剧》一文中也有明确表述：“所有人的财产就是没有人的财产”（……thateverybody’spropertyisnobody’sproperty）。“公地悲剧”（TheTragedyoftheCommons）成为西方经济学的共识。洛克（JohnLocke，1632～1704）在《政府论》（1680）中认为，劳动产品应该归劳动者私人所有。大城市交通路口为什么要安装红绿灯，或布置交通警察？应对高额交易费用当交易太耗时，或交易成本对其中一方太高，发生“敲竹杠”（holdup）问题时，交易效率低。应引入政府或法律干预。怎样组织民众参与环保？遇到“钉子户”怎么办？b.实证分