新制度经济学

2019/8/29新制度经济学1新制度经济学河南农业大学经济与管理学院2019/8/29新制度经济学2推荐阅读科斯等：《财产权利与制度变迁》，上海三联书店1994年诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1994年诺思：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店1994年威廉姆森：《资本主义经济制度》，商务印书馆2002年弗鲁博顿：《新制度经济学》，上海三联书店2006年埃格特森：《经济行为与制度》，商务印书馆2004年袁庆明：《新制度经济学教程》，中国发展出版社2011年2019/8/29新制度经济学3第一章导论第一节NIE的产生与发展第二节NIE的研究对象、方法及基本假设第三节NIE的流派渊源关系第四节NIE的学术地位、框架内容及学习意义2019/8/29新制度经济学4开场白：一个假想的社会昨夜我做了一个梦：国家出台了一项新法律，从今天早上开始，在我们的社会，每个人都可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义——这个社会还有偷的概念吗？那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响呢？2019/8/29新制度经济学5一个要旅行的人将会就近找一辆汽车，开着它到达目的地，当他想回来的时候，他还可以用这辆车或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去的任何地方。这的确会让我们这些无车族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们无需买车，无需修车，并可随意停靠——在法律实施的初期的确不错随着时间流逝，汽车生产、维修和使用的方式将发生变化：人们将继续购买汽油，但很快学会只往油箱里加上仅够自己使用的汽油——可以预见：手提油箱作为新产品会需求大增——因为每一个打算外出的人都会想到随身带上足够的汽油，至少要能够换乘另一辆车或到达一个油站很快人们会发现：汽车质量越来越差，没有人会愿意支付汽车的大修理费用。由于质量下降，精明谨慎的人除了手提油箱外还会带上工具箱，这样，一旦需要可以在途中进行小修理社会上的汽车将迅速老化。没有人会买新汽车。汽车制造商也将停止生产，不仅他们将支付高昂的沉淀成本，大量的工人也将失业。还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖商、大型修理厂、以及除了最便宜的配件以外的汽车配件制造商，都会停止营业。在实施废除偷汽车概念的法律之后，不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会中消失。这项新法律除了带来环境收益、减少交通事故外，我们得到了什么？2019/8/29新制度经济学6没有规矩不成方圆——“方圆”是什么？形成“方圆”的途径有哪些？规矩为什么导致方圆？我们要什么样的方圆？为了得到我们所要的“方圆”，应选择怎样的规矩？2019/8/29新制度经济学7我是一支铅笔——最普通的木杆铅笔，只要是能读会写的男女老少都最再熟悉不过的铅笔。写字是我的职责，也是我的业余爱好；那是我的全部工作所在。你肯定有点奇怪，我干嘛要搞一个什么家谱。好吧，我来解释一下，嗯，首先，因为我的故事很有趣。其次，我是一件神秘的东西——要比树木、比日落、甚至比闪电要神秘多了。不过，很不幸，那些用我的人把我看得平淡无奇，就好象我完全是自己钻出来的，一点背景都不需要。这种目空一切的心态把我归入大路货的档次。这实在是一个令人伤痛的错误，而如果人们一直犯这种错误，难免会出乱子。因为，博学的G.K.Chesterton曾经说过：“我们会因为缺乏好奇而毁灭，而不会因为期望奇迹而毁灭。”我，铅笔，尽管看起来平平凡凡，但是也值得你探索和敬畏，我会证明给你看的。事实上，如果你能理解我的心——唉，这对不管什么人来说，恐怕都是过高的要求——如果你能认识到我所蕴涵的那些不可思议之处，你就会愿意努力维护人们正在不幸地丧失的自由。我可以教给你们一些深刻的教训。而且我教给你的教训，要比汽车、飞机或者是洗碗机还要深刻——这恰恰是因为，我看起来是这么地简单。简单？在这个地球上，没有一个人能了解我是如何被制造出来的。这听起来实在有点荒唐，是不是？尤其是当我们得知，在美国，每年要生产15亿支我，就更荒唐了。I,Pencil2019/8/29新制度经济学8《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”--圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；木材加工：….石墨：开采、提炼、加工、包装、运输添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯；雪松木杆上涂了六层漆：..标签：..制造树脂和炭黑；金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。2019/8/29新制度经济学9无处不在的奇迹“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”“假如我，铅笔，是唯一能够对世界上的男男女女们在可以自由尝试的情况下可以达到何种成就提供证据的东西，那么，某人些信心不足，还情有可原，但是，证据多的是，都近在眼前，唾手可得。”2019/8/29新制度经济学10弗里德曼写的导语“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。。。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”2019/8/29新制度经济学11思考铅笔铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？（“理性的无知”）如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？以上生产秩序的基础是什么？猜猜答案吧2019/8/29新制度经济学12第一节NIE的产生与发展一、新制度经济学的产生二、新制度经济学的发展三、新制度经济学产生和发展的背景2019/8/29新制度经济学13威廉姆森论NIE的产生和发展过程经济制度研究中出现了文艺复兴是有目共睹的事实。尽管制度经济学的研究在战后初期曾一度跌到低谷，但迟至1960年代初，人们对制度问题重新产生了研究兴趣，并再次确认了这些制度对经济起的重要作用（包括：科斯1960年对社会成本的重新定义；阿尔钦1961年对产权问题的开创性研究等）。自1970年代初，这一理论又增添了有关具体经营的内容（包括威廉姆森1971年首次提出的用交易成本理论来重新解释纵向一体化的问题；阿尔钦与德姆塞茨1972年用团队理论分析古典资本主义企业的方法的著作；诺思1971年所写的面目全新的经济史等）。到1975年，归入新制度经济学麾下的各种研究已呈波澜壮阔之势。此后十年更是以几何级数的速度在发展。2019/8/29新制度经济学15一、新制度经济学的产生1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。2019/8/29新制度经济学17二、新制度经济学的发展20世纪70年代以来新制度经济学的发展主要是沿着以下三个方面展开的，一是对构成新制度经济学理论基础的交易费用和科斯定理的进一步研究，二是对产权、契约、企业和国家等制度特殊的研究，三是对制度及其变迁和演化这一制度一般问题的研究。2019/8/29新制度经济学18（一）对交易费用和科斯定理的研究2019/8/29新制度经济学19科斯并未对其含义、构成、决定因素、性质和计量等问题做进一步的研究。对这些问题的探讨，是其后继者威廉姆森、诺思、张五常、巴泽尔、弗鲁博顿和芮切特等完成的。2019/8/29新制度经济学20科斯定理对新制度经济学的形成所具有的基础性地位是不容置疑的。随着科斯定理的影响日趋扩大，对科斯定理的研究受到了极大的关注。包括对科斯定理的准确含义的界定和对科斯定理的正确性和适用范围的探讨。2019/8/29新制度经济学21（二）产权、契约和企业研究2019/8/29新制度经济学22“科斯定理”提出后，首先受到重视的就是产权这一人类社会制度集合中最基本、最重要的具体制度。科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、形式、属性、功能、起源、不同产权安排的效率以及国家与产权的关系等做了进一步的研究。2019/8/29新制度经济学23契约理论已经成为新制度经济学的重点和核心研究领域。科斯之后，威廉姆森、张五常、克莱茵和斯宾塞等主要就契约的含义与类型、契约的性质、契约的选择、激励契约设计和契约的实施机制等进行了深入、系统的研究，推进了新制度经济学契约理论的发展。2019/8/29新制度经济学241937年的《企业的性质》一文中，科斯将企业的性质界定为契约，认为企业不过是用一个长期契约代替一系列市场契约，以节约交易费用。他还用这一理论解释了企业的边界问题。科斯的后继者张五常、威廉姆森、阿尔钦、德姆塞茨等进一步深入讨论了企业的契约性质和规模边界问题，其他学者，如詹森、梅克林、哈特等则对企业的产权结构和最优所有权结构选择等做了深入的研究。2019/8/29新制度经济学25涉及的主要问题包括：国家的性质与起源；国家在产权界定、保护、契约执行和制度变迁中的作用；国家的权力悖论；政治市场；等等。对国家理论做出了重要贡献的主要是诺思和巴泽尔等。2019/8/29新制度经济学26（三）制度及其变迁研究2019/8/29新制度经济学27诺思、舒尔茨、林毅夫、柯武刚和史漫飞等对这一理论的发展做出了贡献。主要讨论制度的本质、制度与组织的关系、制度的类型、形成途径、制度的功能和效率等有关制度的一般问题。2019/8/29新制度经济学28这一理论主要是将新古典经济学的供求分析方法运用到制度变迁分析中的结果。包括制度变迁的需求分析、供给分析、均衡与非均衡分析等内容。对这一理论做出了较大贡献的有诺思、舒尔茨和菲尼等。2019/8/29新制度经济学29包括基于目标实现途径的制度变迁分类、制度变迁的过程及主要现象、制度变迁的方式及国家、意识形态、组织和学习等因素在制度变迁中的作用等内容。对这一理论做出了重要贡献的主要有诺思、拉坦、林毅夫和布罗姆利等。2019/8/29新制度经济学30诺思和托马斯（1973）认为：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。这就是著名的经济增长的“制度决定论”。“制度决定论”已经被发展中国家的大量事实证明并产生了广